【正文】 征，由投資者簽字確認(rèn)；（三）給予投資者至少小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)。第五章 經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性內(nèi)控管理第三十條　經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度，包括但不限于以下內(nèi)容：（一）了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；（二）投資者分類的依據(jù)、方法和流程；（三）了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；（四）產(chǎn)品或服務(wù)分級的依據(jù)、方法和流程；（五）適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；（六）執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施。第三十二條　經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估與銷售隔離機(jī)制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。對于下列普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪：（一）生活來源主要依靠積蓄或社會保障的；（二）購買或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的； （三）中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他投資者。第三十五條　經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)違反適當(dāng)性管理要求的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)要求及時(shí)處理并主動報(bào)告。經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得采取可能鼓勵(lì)其從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵(lì)機(jī)制或措施。第三十九條　經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于年。第四十一條　經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機(jī)構(gòu)的投訴管理辦法，明確糾紛的處理機(jī)制。第六章 自律管理第四十二條　協(xié)會可采取現(xiàn)場或者非現(xiàn)場檢查等方式，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立和執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。第四十四條　經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反本指引的，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。第七章 附則第四十五條　本指引所稱書面形式包括紙質(zhì)或者電子形式。第四十七條　除境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)委托代理開展特定品種交易的情形外，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向境外投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本指引規(guī)定。第四十九條　本指引所規(guī)定條款與其它證券期貨自律規(guī)則條款內(nèi)容發(fā)生競合的，在不與《辦法》內(nèi)容、原則、精神、內(nèi)在邏輯及證監(jiān)會相關(guān)解釋相違背的情況下，適用較為嚴(yán)格的規(guī)定條款。第五十一條　本指引的解釋權(quán)歸協(xié)會理事會。年月日發(fā)布、年月日修訂發(fā)布的《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評估程序》，年月日發(fā)布、年月日修訂發(fā)布的《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》同時(shí)廢止。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以參考本名錄細(xì)化產(chǎn)品及服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品及服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級不得低于本名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級。產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)的 資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄等級的產(chǎn)品及服務(wù)資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄等級的產(chǎn)品及服務(wù) 包括但不限于商品期貨（除特定品種以外）及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄等級的產(chǎn)品及服務(wù)包括但不限于金融期貨、期權(quán)、特定品種、承擔(dān)有限風(fēng)險(xiǎn)敞口的場外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄等級的產(chǎn)品及服務(wù)包括但不限于承擔(dān)無限風(fēng)險(xiǎn)敞口的場外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄等級的產(chǎn)品及服務(wù)注：. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司開展風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)涉及的產(chǎn)品及服務(wù)標(biāo)的來劃分風(fēng)險(xiǎn)等級； . 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃的分級參考監(jiān)管部門及相關(guān)產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券交易所股票期權(quán)業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理參考監(jiān)管部門及相關(guān)產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。．本人有能力承擔(dān)因參與期貨交易而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并保證參與交易資金來源的合法性和所提供資料的真實(shí)性。投資者（簽章）：　日期： 年 月 日 *證件類型，指合法有效的身份證明文件。．本機(jī)構(gòu)有能力承擔(dān)因參與期貨交易而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并保證參與交易資金來源的合法性和所提供資料的真實(shí)性。法定代表人（負(fù)責(zé)人）或開戶代理人（簽章）：單位蓋章：日期： 年 月 日附件專業(yè)投資者申請書投資者申請欄投資者姓名名稱金融賬號身份證明文件類別身份證明文件號碼本人（機(jī)構(gòu)）自愿申請成為專業(yè)投資者，已按要求提供財(cái)產(chǎn)狀況、投資經(jīng)歷、從業(yè)經(jīng)歷等相關(guān)證明材料，承諾所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并符合下述相應(yīng)類別的各項(xiàng)要求。 投資者（簽章）： 日期： 年 月 日經(jīng)營機(jī)構(gòu)復(fù)核欄類型復(fù)核內(nèi)容是否符合機(jī)構(gòu)最近年末凈資產(chǎn)不低于萬元人民幣□是 □否最近年末金融資產(chǎn)不低于萬元人民幣□是 □否具有年及以上從事證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷□是 □否自然人金融類資產(chǎn)不低于萬元人民幣，或者最近年個(gè)人年均收入不低于萬元□是 □否具有年及以上從事證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于《辦法》第八條第一項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師□是 □否初審人評估意見：復(fù)核人評估意見：初審人： 復(fù)核人：日　期： 年 月 日 日　期： 年 月 日附件４專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知欄尊敬的投資者（投資者姓名名稱：　　　　　　　　，身份證明文件號碼：　　　　　　　　　　）：根據(jù)您的申請及財(cái)產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等相關(guān)證明材料,經(jīng)審慎評估，您被認(rèn)定為專業(yè)投資者。二、專業(yè)投資者具備必要的投資知識和經(jīng)驗(yàn)，自行做出投資決定并自主承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 公司（簽章）： 日期： 年 月 日客投資者確認(rèn)欄投資者確認(rèn)：本人（機(jī)構(gòu)）自愿申請被認(rèn)定為專業(yè)投資者，已閱讀了上述告知內(nèi)容，確認(rèn)相關(guān)申請資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并知悉貴公司根據(jù)申請資料將本人（機(jī)構(gòu)）認(rèn)定為專業(yè)投資者。本人（機(jī)構(gòu)）確認(rèn)已了解貴公司對專業(yè)投資者和普通投資者在履行適當(dāng)性職責(zé)方面的區(qū)別，本人（機(jī)構(gòu)）知悉可以自愿申請或因不再符合專業(yè)投資者的條件，而不再被認(rèn)定為專業(yè)投資者的規(guī)則。本人（機(jī)構(gòu)）已按要求提供財(cái)產(chǎn)狀況、交易情況、從業(yè)經(jīng)歷等相關(guān)證明材料，并承諾所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。投資者（簽章）：日期： 年 月 日 經(jīng)營機(jī)構(gòu)復(fù)核欄類型復(fù)核內(nèi)容是否符合機(jī)構(gòu)最近 年末凈資產(chǎn)不低于 萬元□是 □否最近 年末金融資產(chǎn)不低于 萬元□是 □否具有 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷□是 □否投資知識測試或模擬交易等□是 □否自然人金融資產(chǎn)不低于 萬元或者最近 年個(gè)人年均收入不低于 萬元□是 □否具有 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者 年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷□是 □否追加了解信息、投資知識測試或模擬交易等□是 □否初審人評估意見：復(fù)核人評估意見：初審人： 復(fù)核人：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 附件６專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者確認(rèn)書投資者告知欄投資者姓名名稱金融賬號身份證明文件類型身份證明文件號碼本人（機(jī)構(gòu)）自愿選擇由專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者，本人（機(jī)構(gòu)）已充分理解經(jīng)營機(jī)構(gòu)對普通投資者履行的適當(dāng)性職責(zé)區(qū)別于專業(yè)投資者，普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。本人（機(jī)構(gòu)）承諾所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估是本公司向投資者履行適當(dāng)性職責(zé)的一個(gè)環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或者金融服務(wù)與您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級相匹配。同時(shí)，與金融產(chǎn)品或者金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由您自行承擔(dān)。您應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。本公司在此承諾：對于您在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。一、財(cái)務(wù)狀況