【正文】 投資者簽字確認(rèn)；（三）給予投資者至少24小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)。第五章 經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性內(nèi)控管理第三十條經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度，包括但不限于以下內(nèi)容：（一）了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；（二）投資者分類的依據(jù)、方法和流程；（三）了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；（四）產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)的依據(jù)、方法和流程；（五）適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；（六）執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施。第三十二條經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估與銷售隔離機(jī)制，銷售人員不得參與投資者的分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。對(duì)于下列普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪：（一）生活來源主要依靠積蓄或社會(huì)保障的；（二）購買或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的； （三）中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他投資者。第三十五條經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)違反適當(dāng)性管理要求的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)要求及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告。經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得采取可能鼓勵(lì)其從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵(lì)機(jī)制或措施。第三十九條經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于20年。第四十一條經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機(jī)構(gòu)的投訴管理辦法，明確糾紛的處理機(jī)制。第六章 自律管理第四十二條協(xié)會(huì)可采取現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立和執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。第四十四條經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反本指引的，協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。第七章 附則第四十五條本指引所稱書面形式包括紙質(zhì)或者電子形式。第四十七條除境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)委托代理開展特定品種交易的情形外，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向境外投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本指引規(guī)定。第四十九條本指引所規(guī)定條款與其它證券期貨自律規(guī)則條款內(nèi)容發(fā)生競(jìng)合的，在不與《辦法》內(nèi)容、原則、精神、內(nèi)在邏輯及證監(jiān)會(huì)相關(guān)解釋相違背的情況下，適用較為嚴(yán)格的規(guī)定條款。第五十一條本指引的解釋權(quán)歸協(xié)會(huì)理事會(huì)。2012年9月27日發(fā)布、2015年4月3日修訂發(fā)布的《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評(píng)估程序》，2010年2月9日發(fā)布、2013年9月3日修訂發(fā)布的《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》同時(shí)廢止。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以參考本名錄細(xì)化產(chǎn)品及服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品及服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于本名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)的R1 資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄R1等級(jí)的產(chǎn)品及服務(wù)R2資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄R2等級(jí)的產(chǎn)品及服務(wù)R3 包括但不限于商品期貨（除特定品種以外）及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄R3等級(jí)的產(chǎn)品及服務(wù)R4包括但不限于金融期貨、期權(quán)、特定品種、承擔(dān)有限風(fēng)險(xiǎn)敞口的場(chǎng)外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄R4等級(jí)的產(chǎn)品及服務(wù)R5包括但不限于承擔(dān)無限風(fēng)險(xiǎn)敞口的場(chǎng)外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄R5等級(jí)的產(chǎn)品及服務(wù)注：1. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司開展風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)涉及的產(chǎn)品及服務(wù)標(biāo)的來劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；；。2．本人有能力承擔(dān)因參與期貨交易而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并保證參與交易資金來源的合法性和所提供資料的真實(shí)性。投資者（簽章）：日期： 年 月 日 *證件類型，指合法有效的身份證明文件。2．本機(jī)構(gòu)有能力承擔(dān)因參與期貨交易而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并保證參與交易資金來源的合法性和所提供資料的真實(shí)性。法定代表人（負(fù)責(zé)人）/或開戶代理人（簽章）：?jiǎn)挝簧w章：日期： 年 月 日附件3專業(yè)投資者申請(qǐng)書投資者申請(qǐng)欄投資者姓名/名稱金融賬號(hào)身份證明文件類別身份證明文件號(hào)碼本人（機(jī)構(gòu)）自愿申請(qǐng)成為專業(yè)投資者，已按要求提供財(cái)產(chǎn)狀況、投資經(jīng)歷、從業(yè)經(jīng)歷等相關(guān)證明材料，承諾所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并符合下述相應(yīng)類別的各項(xiàng)要求。 投資者（簽章）：日期： 年 月 日經(jīng)營機(jī)構(gòu)復(fù)核欄類型復(fù)核內(nèi)容是否符合機(jī)構(gòu)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣□是 □否最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣□是 □否具有2年及以上從事證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷□是 □否自然人金融類資產(chǎn)不低于500萬元人民幣，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元□是 □否具有2年及以上從事證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于《辦法》第八條第一項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師□是 □否初審人評(píng)估意見：復(fù)核人評(píng)估意見：初審人： 復(fù)核人：日期： 年月 日 日期： 年 月 日附件４專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知欄尊敬的投資者（投資者姓名/名稱：　　　　　　　　，身份證明文件號(hào)碼：　　　　　　　　　?。焊鶕?jù)您的申請(qǐng)及財(cái)產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等相關(guān)證明材料,經(jīng)審慎評(píng)估，您被認(rèn)定為專業(yè)投資者。二、專業(yè)投資者具備必要的投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，自行做出投資決定并自主承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 XX公司（簽章）： 日期： 年 月 日客投資者確認(rèn)欄投資者確認(rèn)：本人（機(jī)構(gòu)）自愿申請(qǐng)被認(rèn)定為專業(yè)投資者，已閱讀了上述告知內(nèi)容，確認(rèn)相關(guān)申請(qǐng)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并知悉貴公司根據(jù)申請(qǐng)資料將本人（機(jī)構(gòu)）認(rèn)定為專業(yè)投資者。本人（機(jī)構(gòu)）確認(rèn)已了解貴公司對(duì)專業(yè)投資者和普通投資者在履行適當(dāng)性職責(zé)方面的區(qū)別，本人（機(jī)構(gòu)）知悉可以自愿申請(qǐng)或因不再符合專業(yè)投資者的條件，而不再被認(rèn)定為專業(yè)投資者的規(guī)則。本人（機(jī)構(gòu)）已按要求提供財(cái)產(chǎn)狀況、交易情況、從業(yè)經(jīng)歷等相關(guān)證明材料，并承諾所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。投資者（簽章）：日期： 年 月 日 經(jīng)營機(jī)構(gòu)復(fù)核欄類型復(fù)核內(nèi)容是否符合機(jī)構(gòu)最近1 年末凈資產(chǎn)不低于1000 萬元□是 □否最近1 年末金融資產(chǎn)不低于500 萬元□是 □否具有1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷□是 □否投資知識(shí)測(cè)試或模擬交易等□是 □否自然人金融資產(chǎn)不低于300 萬元或者最近3 年個(gè)人年均收入不低于30 萬元□是 □否具有1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1 年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷□是 □否追加了解信息、投資知識(shí)測(cè)試或模擬交易等□是 □否初審人評(píng)估意見：復(fù)核人評(píng)估意見：初審人： 復(fù)核人：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 附件６專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者確認(rèn)書投資者告知欄投資者姓名/名稱金融賬號(hào)身份證明文件類型身份證明文件號(hào)碼本人（機(jī)構(gòu)）自愿選擇由專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者，本人（機(jī)構(gòu)）已充分理解經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者履行的適當(dāng)性職責(zé)區(qū)別于專業(yè)投資者，普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。本人（機(jī)構(gòu)）承諾所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估是本公司向投資者履行適當(dāng)性職責(zé)的一個(gè)環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或者金融服務(wù)與您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配。同時(shí)，與金融產(chǎn)品或者金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由您自行承擔(dān)。您應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息及證明材料，并對(duì)所提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。本公司在此承諾：對(duì)于您在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。一、財(cái)