銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外包風(fēng)險(xiǎn)管理指引-在線瀏覽
2025-05-26 05:50本頁(yè)面
【正文】 第七條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略管理、核心管理以及內(nèi)部審計(jì)等職能不宜外包?！ 〉诰艞l 董事會(huì)的職責(zé)主要包括以下方面： ?。ㄒ唬徸h批準(zhǔn)外包的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃； ?。ǘ徸h批準(zhǔn)外包的風(fēng)險(xiǎn)管理制度； ?。ㄈ徸h批準(zhǔn)本機(jī)構(gòu)的外包范圍及相關(guān)安排； ?。ㄋ模┒ㄆ趯忛啽緳C(jī)構(gòu)外包活動(dòng)相關(guān)報(bào)告； ?。ㄎ澹┒ㄆ诎才艃?nèi)部審計(jì)，確保審計(jì)范圍涵蓋所有的外包安排。 第十一條 外包管理團(tuán)隊(duì)的職責(zé)主要包括以下方面： ?。ㄒ唬﹫?zhí)行外包風(fēng)險(xiǎn)管理的政策、操作流程和內(nèi)控制度； （二）負(fù)責(zé)外包活動(dòng)的日常管理，包括盡職調(diào)查、合同執(zhí)行情況的監(jiān)督及風(fēng)險(xiǎn)狀況的監(jiān)督； ?。ㄈ┫蚋呒?jí)管理層提出有關(guān)外包活動(dòng)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管控的意見和建議； ?。ㄋ模┰诎l(fā)現(xiàn)外包服務(wù)提供的業(yè)務(wù)活動(dòng)存在缺陷時(shí)，采取及時(shí)有效的措施； ?。ㄎ澹└呒?jí)管理層確定的其他職責(zé)?！ 〉谑龡l 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行外包活動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)服務(wù)提供商進(jìn)行盡職調(diào)查，盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)包括以下事項(xiàng)： （一）管理能力和行業(yè)地位； （二）財(cái)務(wù)穩(wěn)健性； ?。ㄈ┙?jīng)營(yíng)聲譽(yù)和企業(yè)文化； ?。ㄋ模┘夹g(shù)實(shí)力和服務(wù)質(zhì)量； ?。ㄎ澹┩话l(fā)事件應(yīng)對(duì)能力； ?。?duì)銀行業(yè)的熟悉程度； ?。ㄆ撸?duì)其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的情況； ?。ò耍┿y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)認(rèn)為重要的其他事項(xiàng)?！ 〉谑臈l 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展外包活動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。 對(duì)于具有專業(yè)技術(shù)性的外包活動(dòng)，可簽訂服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議?！ 〉谑鶙l 銀行業(yè)金
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