創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)使用手冊(cè)-在線(xiàn)瀏覽
2025-05-25 20:37本頁(yè)面
【正文】 992年2月21日至查詢(xún)?nèi)涨耙唤灰兹瞻l(fā)生的首筆股票交易的日期。中國(guó)結(jié)算對(duì)存量客戶(hù)數(shù)據(jù)進(jìn)行一次性集中批量發(fā)送時(shí),證券賬戶(hù)無(wú)首次股票交易日期的,不發(fā)送相關(guān)信息?！ ?．?dāng)?shù)據(jù)發(fā)送 中國(guó)結(jié)算對(duì)存量客戶(hù)數(shù)據(jù)進(jìn)行一次性集中批量發(fā)送: ?。?）中國(guó)結(jié)算深圳分公司通過(guò)DCOM系統(tǒng)向各證券公司法人集中批量發(fā)送深圳市場(chǎng)存量客戶(hù)A股、B股證券賬戶(hù)首次股票交易日期數(shù)據(jù),本次發(fā)送數(shù)據(jù)的賬戶(hù)范圍包括證券公司已經(jīng)申報(bào)了賬戶(hù)使用信息的A股賬戶(hù)及有托管余額的B股賬戶(hù),各證券公司自行加載后使用。 4．?dāng)?shù)據(jù)查詢(xún)與交易經(jīng)驗(yàn)認(rèn)定 對(duì)存量客戶(hù)數(shù)據(jù)的查詢(xún),各證券公司加載或下載中國(guó)結(jié)算發(fā)送的存量客戶(hù)數(shù)據(jù)后,可自行對(duì)存量客戶(hù)的首次交易日期數(shù)據(jù)進(jìn)行查詢(xún),并可根據(jù)查詢(xún)結(jié)果對(duì)客戶(hù)的交易經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行認(rèn)定。服務(wù)時(shí)間段為工作日的8:30－17:00。服務(wù)時(shí)間段為8:30－17:00?！ ?．?dāng)?shù)據(jù)接口 數(shù)據(jù)接口見(jiàn)附件。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排工作人員、客戶(hù)經(jīng)理等作為經(jīng)辦人,見(jiàn)證客戶(hù)簽署過(guò)程,并對(duì)客戶(hù)抄錄申明內(nèi)容進(jìn)行必要的核對(duì)?？蛻?hù)仍堅(jiān)持直接參與創(chuàng)業(yè)板交易的,營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格要求其在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和特別聲明,同時(shí)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行確認(rèn)并在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字或簽章。 4．對(duì)于跨證券公司轉(zhuǎn)托管,在甲公司提出申請(qǐng)但未開(kāi)通交易期間發(fā)生的轉(zhuǎn)托管,投資者到乙公司需要重新提出申請(qǐng)辦理開(kāi)通。 5．因繼承、離婚分割等情形被動(dòng)成為創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資者,在發(fā)生涉及權(quán)益處理,包括配股,增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、公司債優(yōu)先配售、股東大會(huì)提案、表決、收購(gòu)預(yù)受要約、現(xiàn)金選擇權(quán)等事項(xiàng)時(shí),證券公司在審核投資者所提交的申請(qǐng)及必備材料后,可在上述事項(xiàng)的截止日當(dāng)天,提前為該申請(qǐng)人開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。 四、投資者教育與風(fēng)險(xiǎn)提示 1．證券公司應(yīng)當(dāng)擬定創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作方案,就投資者教育工作的形式、時(shí)間和內(nèi)容做出安排,并根據(jù)客戶(hù)的不同需求和特點(diǎn),有針對(duì)性地對(duì)客戶(hù)舉辦投資者教育講座及培訓(xùn),通過(guò)多種方式加強(qiáng)對(duì)投資者特別是非現(xiàn)場(chǎng)交易投資者、新入市中小投資者的創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)教育和提
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