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證券公司證券營(yíng)業(yè)部重大事項(xiàng)報(bào)告制度-在線瀏覽

2024-12-24 11:53本頁(yè)面
  

【正文】 ; (三)客戶(hù)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所鬧事,或與證券營(yíng)業(yè)部發(fā)生糾紛的; (四)客戶(hù)個(gè)人或者集體上訪的; (五)證券營(yíng)業(yè)部發(fā)生重大業(yè)務(wù)差錯(cuò)的; (六)因涉及債務(wù)問(wèn)題 、 或 有債務(wù)問(wèn)題可能收到或已經(jīng)收到法院封存及訴訟的; (七)證券營(yíng)業(yè)部收到證券交易所、證監(jiān)會(huì)、人民銀行、財(cái)政、 2 稅務(wù)及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管函、行政通報(bào)、經(jīng)濟(jì)處罰的; (八)當(dāng)?shù)卣?府、當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)要求報(bào)告的其他情況; (九)其它可能給公司和證券營(yíng)業(yè)部造成重大經(jīng)濟(jì)損失或重大社會(huì)影響的業(yè)務(wù)、事故或行為 ; (十)上級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)、股份公司董事對(duì)管理部和營(yíng)業(yè)部 的 考察情況; (十一)借用媒體、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行企業(yè)形象宣傳活動(dòng)的(宣傳口徑
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