股票發(fā)行與上市實(shí)務(wù)之配股-在線瀏覽
2025-02-09 14:19本頁面
【正文】 記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 ? ? 存在為股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的行為 ? 中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形 上市公司再融資 —— 新股配售 不予核準(zhǔn)的新股發(fā)行申請的情況 ? 聘請主承銷商 ? 董事會(huì)作出決議 ? 股東大會(huì)批準(zhǔn)（ 1年有效） ? 編制和提交申請文件 ? 重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注（ 2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告及對相應(yīng)文件予以修改） 上市公司再融資 —— 新股配售 新股發(fā)行的申請程序 ?主承銷商的推薦 ?中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn) （ 1）受理申請文件（ 5個(gè)工作日） （ 2）初審（ 30日初審意見） （ 3）發(fā)行審核委員會(huì)審核 （ 4）核準(zhǔn)發(fā)行（自受理申請文件至作出決定的期 限為 3個(gè)月） （ 5）復(fù)議 上市公司再融資 —— 新股配售 新股發(fā)行的推薦核準(zhǔn)程序 上市公司再融資 —— 新股配售 盡職調(diào)查工作 企業(yè)概況 財(cái)務(wù)分析 注冊情況 股權(quán)結(jié)構(gòu)及主管單位 歷史沿革 資產(chǎn)負(fù)債狀況 經(jīng)營成果 現(xiàn)金流量狀況 財(cái)務(wù)分析 法律分析 合同事項(xiàng) 關(guān)聯(lián)交易 重大訴訟 律師工作 關(guān)于證券律師 ? 工作原則：獨(dú)立、合法、勤勉盡責(zé) ? 工作目標(biāo)：對上市公司提供法律支持，把后續(xù)融資變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。 ? 出具保留意見的權(quán)利?？鄢墙?jīng)常性損益后，最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈資產(chǎn)利潤率平均值原則上不得低于 6%。 發(fā)行后 盈利 要求 預(yù)期利潤率應(yīng)達(dá)到
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