【正文】 第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管 《 條例 》 框 架 第三章 準(zhǔn)入監(jiān)管 第四章 后續(xù)監(jiān)管 第五章 社會(huì)監(jiān)督 第六章 法律責(zé)任 第七章 附 則 《 條例 》 主要內(nèi)容 ? 《 條例 》 分為七章，共六十七條。 ? 遵循市場監(jiān)管活動(dòng)邏輯規(guī)律，按照“ 明確監(jiān)管主體、厘清監(jiān)管職責(zé)、創(chuàng)新監(jiān)管方式、強(qiáng)化監(jiān)管責(zé)任 ”的線索逐層推進(jìn)。 ? 第一章 “ 總則 ” （第一條至第六條） 關(guān)鍵詞：綱領(lǐng)性 ? 主要規(guī)定立法目的、適用范圍和基本原則。 ? 明確合法適當(dāng)、公平公正、透明高效、權(quán)責(zé)一致原則。 ? 明確市場主體責(zé)任自負(fù)原則，即市場主體是其行為的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)對(duì)其經(jīng)營行為承擔(dān)責(zé)任。 ? 按照“誰審批誰監(jiān)管，誰主管誰監(jiān)管”總體原則，分別細(xì)化各市場監(jiān)管部門在具體經(jīng)營事項(xiàng)監(jiān)管以及無證（照）監(jiān)管方面的職責(zé)分工。 ? 第三章 “ 準(zhǔn)入監(jiān)管 ” （第十四條至第二十一條）。 ? 在審批前，明確負(fù)面清單、減少審批事項(xiàng)等制度，進(jìn)一步降低準(zhǔn)入門檻。 ? 在準(zhǔn)入后，明確市場主體的行政強(qiáng)制退出制度，確保市場經(jīng)濟(jì)健康有序運(yùn)行。 ? 著重解決以何種方式和手段，強(qiáng)化市場主體進(jìn)入市場后的后續(xù)監(jiān)管問題。 ? 第一節(jié) “ 一般監(jiān)管 ” 。對(duì)日常監(jiān)管執(zhí)法的檢查要求、檢查方式、檢查職權(quán)和執(zhí)法行為作出了明確規(guī)定，概括提出了 隨機(jī)檢查、專項(xiàng)檢查、線索核查和抽樣檢測 等幾項(xiàng)市場檢查基本制度，列舉了日常通用的檢查職權(quán)以及執(zhí)法責(zé)任追究的通用情形。 明確 綜合執(zhí)法、縱向聯(lián)動(dòng)、橫向聯(lián)合、線索移送、證據(jù)互認(rèn) 等制度，實(shí)現(xiàn)各部門間依法履職信息的互聯(lián)互通、聯(lián)動(dòng)響應(yīng)，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的監(jiān)管格局，進(jìn)一步增強(qiáng)監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能，降低當(dāng)事人的成本與監(jiān)管機(jī)關(guān)的執(zhí)法成本。 ? 第四節(jié)“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管”： 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管是市場監(jiān)管方式的創(chuàng)新，是 從事后應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)向事前預(yù)防 的重要手段，代表市場監(jiān)管未來發(fā)展的趨勢(shì)。 ?第五章“社會(huì)監(jiān)督”（第五十四條至第六十一條）。 ? 規(guī)定社會(huì)公眾對(duì)市場監(jiān)管的監(jiān)督權(quán)，暢通社會(huì)公眾的監(jiān)督渠道，鼓勵(lì)行業(yè)組織發(fā)揮行業(yè)自律作用，積極參與市場監(jiān)管，保障新聞媒體對(duì)市場監(jiān)管的輿論監(jiān)督權(quán)，突出社會(huì)公眾、行業(yè)組織及新聞媒體等社會(huì)力量在市場監(jiān)督中的作用，并明確政府在鼓勵(lì)社會(huì)監(jiān)督、暢通監(jiān)督渠道、回應(yīng)社會(huì)關(guān)注和新聞焦點(diǎn)等方面的有關(guān)要求。 ? 第六章“法律責(zé)任”（第六十二條至第六十四條）。 ? 第七章 “ 附則 ” （第六十五條至第六十七條）。 在立法技術(shù)層面上，結(jié)構(gòu)布局合理， 行文表述規(guī)范 。 在監(jiān)管方法上 ， 具有革新監(jiān)管手段， 提高監(jiān)管效能的特點(diǎn)。 條 例 特 點(diǎn) ? 在立法技術(shù)上 ， 《 條例 》 除“總則”和“附則”之外，共有五章，權(quán)力部門監(jiān)管與社會(huì)監(jiān)督互相補(bǔ)充并共同構(gòu)成了兩大監(jiān)管主線。在立法文本語言表述上，法言法語使用得當(dāng)、字斟句酌；在具體條文的設(shè)計(jì)上，主要法律條款要件齊備，可為監(jiān)管執(zhí)法、司法與守法提供具有操作性的依據(jù)與指引。 ? 第一個(gè)維度是監(jiān)管部門之間的權(quán)責(zé)配置。 ? 第二個(gè)維度是監(jiān)管部門與市場主體之間的權(quán)力與權(quán)利邊界劃分。第四章通過系列監(jiān)管方法的創(chuàng)新與變革，有助于提高監(jiān)管效能，減少對(duì)市場主體經(jīng)營行為的不當(dāng)干預(yù)，確保市場主體的營業(yè)自由。上述新的監(jiān)管方法與手段主要來自于起草者的監(jiān)管實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)，遵從了一種與慣用的“自上而下”的法律生成路徑所不同的“自下而上”的法律生成路徑，提高了 《 條例 》 對(duì)于市場行為的回應(yīng)力。 ? 在監(jiān)管輔助層面 ， 《 條例 》 與其他類似法規(guī)相比，一大創(chuàng)新之處在于彰顯市場監(jiān)管的“社會(huì)協(xié)同共治”。 ? 《 條例 》 是我國第一個(gè)專門就市場監(jiān)管問題開展綜合立法的項(xiàng)目，是一個(gè)全新的立法項(xiàng)目，體現(xiàn)出在市場監(jiān)管方面的前瞻性與預(yù)見性，是 一部比較成熟的地方立法文本 ，不但在全國開創(chuàng)了市場監(jiān)管地方立法的先河，而且可望助推廣東商事制度改革，為其他地區(qū)乃至國家市場監(jiān)管立法提供可借鑒經(jīng)驗(yàn)。（ 西南政法大學(xué)盛學(xué)軍教授） ? 《 條例 》 化繁為簡，體現(xiàn)了簡約治理治理精神，具有很強(qiáng)的改革特點(diǎn)。 （ 華南理工大學(xué)朱志昊副教授 ） 著力創(chuàng)新市場監(jiān)管的體制 機(jī)制，方式方法和手段 。 注重完善市場監(jiān)管體系架構(gòu)， 注重構(gòu)建社會(huì)共治的格局。 條例定位 《 條例 》 創(chuàng)新點(diǎn) 、 亮點(diǎn) ? 一、 合理確定政府及市場監(jiān)管部門的權(quán)責(zé)界限，既“確權(quán)”又“限權(quán)”。 ? 三、 明確了縱向的執(zhí)法重心下移原則。 ? 五、 構(gòu)建了信用監(jiān)管為核心的新型監(jiān)管模式，強(qiáng)化信用約束。 ? 七、 確立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。 ? 九、 規(guī)定了市場主體責(zé)任。 ? 十一、 強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督、構(gòu)建多元共治格局。 ? 創(chuàng)新點(diǎn)一： 合理確定政府及市場監(jiān)管部門權(quán)責(zé)界限，既 “ 確 權(quán) ” 又 “ 限權(quán) ” 。 ? 確權(quán)： 《 條例 》 第二章 “ 監(jiān)管職責(zé) ” 明確要求 “ 縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)依法制定、調(diào)整所屬市場監(jiān)管部門權(quán)責(zé)清單 ” ，確定了市場監(jiān)管部門的權(quán)責(zé)劃分；并單設(shè) “ 監(jiān)管職責(zé) ” 一章，明確劃分橫向的各部門之間的職責(zé)和縱向的各部門層級(jí)的職責(zé)，明確了查處無證或無照經(jīng)營行為的職責(zé)，對(duì)市場監(jiān)管進(jìn)行了確權(quán)，解決長期存在的監(jiān)管職責(zé)不清問題。沒有法律、法規(guī)依據(jù)，不得減損市場主體權(quán)利或者增加市場主體義務(wù) 。 行政機(jī)關(guān)及其工作人員必須依法行使行政職權(quán)，根據(jù)法定的權(quán)限、程序、范圍履行監(jiān)管職責(zé)。 ? 第十四條規(guī)定 “ 市場準(zhǔn)入實(shí)行負(fù)面清單制度，沒有法定依據(jù)不得設(shè)定或者實(shí)施市場準(zhǔn)入行政許可 ” 。 ?