開放式基金受益憑證交易平臺-在線瀏覽
2024-12-02 08:26本頁面
【正文】 ， 以達(dá)到多元資產(chǎn)配置 ， 爰規(guī)劃建置開放式基金交易平臺 。 3 壹、前言 (續(xù) ) ?建置模式 ? 試辦 兩年 ? 交易標(biāo)的 ：淨(jìng)資產(chǎn)價值達(dá)新臺幣 3億元 以 上之國內(nèi) 開放式股票型 基金為 主 ? 交易機(jī)制：參照 興 櫃股票之登錄掛牌及交易模式 ， 建置開放式基金交易平臺 ?有關(guān)開放式基金受益憑證交易平臺屬交易及造市商之管理 ， 由櫃買中心 依權(quán)責(zé) 辦理；至 有關(guān) 投信基金募集發(fā)行 、 資訊揭露及相關(guān)業(yè)務(wù)之監(jiān)理 ， 仍依現(xiàn)行投信基金相關(guān)規(guī)章辦理 4 貳、申請登錄作業(yè) ? 登錄申請之流程 5 基金成立 T8日 投信事業(yè)提出登錄申請 T5日揭露基金概況開始日 T日 :開始櫃檯買賣 3個營業(yè)日內(nèi) 基金資訊至少揭露 5個營業(yè)日 已過閉鎖期 T8日 T5日 T日 貳、申請登錄作業(yè) (續(xù) ) ? 登錄作業(yè) ?證券投資信託事業(yè)應(yīng)於其開放式基金受益憑證開始櫃檯買賣日 前至少八個營業(yè)日 ， 填具 「 開放式基金受益憑證櫃檯買賣申請書 」 並檢附相關(guān)文件向本中心申請 ， 經(jīng)本中心同意後應(yīng)與本中心簽訂 「 開放式基金受益憑證櫃檯買賣契約 」 。 6 貳、申請登錄作業(yè) (續(xù) ) ? 基金停止及終止 ?基金 停止 交易： ? 有下列情形之一者 ， 本中心得自公告日之 次一個 營業(yè)日起停止基金於交易平臺買賣 ， 惟得於其原因消滅時 ， 檢具相關(guān)證明書件 ，申請恢復(fù)交易： ?交易期間無造市商擔(dān)任造市者 ?其他本中心認(rèn)為有必要停止櫃檯買賣之情事者 ?基金 終止 交易： ? 有 「 證券投資信託及顧問法 」 第 45條或 「 證券投資信託基金管理辦法 」 第 79條 規(guī)定 終止 信託 契約者 ， 本中心得自公告日之 次一個營業(yè)日起終止基金於交易平臺買賣 ? 有下列情形之一者 ， 本中心得自公告日之 次十五個 營業(yè)日起終止基金於交易平臺買賣： ?基金停止交易滿 3個月後即終止交易 ?依證券投資信託事業(yè)申請或其他本中心認(rèn)為有必要終止櫃檯買賣之重大情事者 7 參、基金帳簿移轉(zhuǎn)作業(yè) ?初次申請登錄交易之基金 ? 由 投信事業(yè) 告知該基金 之受益人，投信事業(yè)將同意撥轉(zhuǎn)者之基金受益憑證依集保結(jié)算所之規(guī)定整批撥轉(zhuǎn)至各投資人之證券帳戶 ?未依前項(xiàng)作業(yè)同意撥轉(zhuǎn)基金受益憑證之受益人 ，欲加入平臺交易者 ，可依下列方式擇一辦理 ? 證券商代收投資人相關(guān)文件後轉(zhuǎn)送至投信事業(yè) ， 投信事業(yè)再將投資人之 基金受益憑證撥轉(zhuǎn)至 其 證券帳戶中 ? 投資人 直接 向 投信事業(yè) 申請將其於 投信事業(yè) 項(xiàng)下之受益憑證撥轉(zhuǎn)至其證券帳戶中 8 參、基金帳簿移轉(zhuǎn)作業(yè) (續(xù) ) ?投資人透過交易平臺取得之基金受益憑證欲向投信事業(yè) 申請贖回者： ?由投資人向證券經(jīng)紀(jì)商申請 ， 並依投信事業(yè)規(guī)定完成 開戶 後 ， 證券經(jīng)紀(jì)商將受益憑證 撥 轉(zhuǎn)至 投信事業(yè) 項(xiàng)下之集保帳戶中 ， 即可將該基金 贖 回給 投信事業(yè) 。 ? 不得有穿價成交情事 ： 若造市商欲以自行點(diǎn)選之方式成交者，則其點(diǎn)選未到價之委託單時，不得有穿價成交情事，即造市商對於點(diǎn)選當(dāng)時之委託賣出（或買進(jìn)）申報價格低於 (或高於 )其所點(diǎn)選之賣出（或買進(jìn)）價格者，應(yīng)全數(shù)予以成交 。 名稱 B/S 價格 數(shù)量 報價時間 A造市商 B 2020 9391648 B造市商 B 27 2020 9425881 C造市商 B 27 2020 9452858 D造市商 B 2020 9430800 3. A造市商點(diǎn)選 ， 其餘低於 賣單均應(yīng)予以成交 名稱 B/S 價格 數(shù)量 報價時間 A造市商 B 2020 9391648 B造市商 B 27 2020 9425881 C造市商 B 27 2020 9452858 D造市商 B 2020 9430800 客戶帳號 B/S 價格 數(shù)量 委託時間 97998 S 1000 9000270 9800829 S 5000 9004066 69963 S 5000 9004386 90587 S 1000 9002147 90587 S 1000 9002511 90587 S 100
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