某某工廠稽核管理規(guī)定-在線瀏覽
2024-11-13 08:24本頁面
【正文】 備案。 稽核人員每月底根據(jù)追蹤的改善結(jié)果 __月稽核缺失改善 追蹤記錄表 及 稽核報告 等數(shù)據(jù)制作 __月稽核總結(jié)報告 經(jīng)稽核主管審查后呈總經(jīng)理，總經(jīng)理根據(jù)稽核缺失性質(zhì)及改善結(jié)果進行批示，對于未改善之缺失，由稽核人員繼續(xù)追蹤，直至追蹤結(jié)案。 稽核人員每月根據(jù)實際的稽核工作列舉各部門的缺失分布狀況，并納入部門管理人員的 目標(biāo) 考核成績 或者給予相應(yīng)的處理呈報 ,針對稽核中未發(fā)現(xiàn)缺失的部門 根據(jù)實際狀況 予以提報獎勵。 ERP 系統(tǒng)數(shù)據(jù)項目稽核：由公司總經(jīng)理直接授權(quán)稽核人員針對公司ERP 系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理時效性、正確性 及財務(wù)抽查的庫存帳物卡準(zhǔn)確性之項目 進行監(jiān)督 稽核，稽核報告之制作 等 相關(guān)事宜參照上述 專案 性稽核流程辦 理。其它相關(guān)事宜參照 會議 室 管理 辦法 辦理 。 不定期稽核： 由稽核人員根據(jù)定期性稽核發(fā)掘各流程作業(yè)之問題點嚴(yán)重程度、頻率次數(shù)、 失效 度等采取隨機加大稽核次數(shù)，如有必要根據(jù)實情規(guī)劃出不定期稽核工作計劃表呈報上級核示執(zhí)行。 由稽核人員根據(jù)各單位之年 (月 )度工作計劃、報告及相關(guān) 工作 安排進行隨機抽查其所屬人員 的 知悉 狀況和執(zhí)行狀況，對于不符合或缺失事項將由稽核人 員匯總呈報至總經(jīng)理對相關(guān)責(zé)任人員進行批示 處理 。 對于不符合或缺失事項將由稽核人員匯總呈報至總經(jīng)理對相關(guān)責(zé)任人進行批示 處理 。 內(nèi)部稽核缺失判定類型及 處理 說明 ： 內(nèi)部例行稽核、 專案 稽核 等 之缺失判定： 執(zhí)行缺失：由于責(zé)任單位或缺失部門 全面的 未按組織意圖和相關(guān)程序文件、管理制度 的 規(guī)定 來 執(zhí)行，導(dǎo)致嚴(yán)重阻礙作業(yè)流程和制度的推行實施。 人為缺失：由于責(zé)任單位或缺失部門 人員的 工作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化意識淡薄，不注重學(xué)習(xí)和自檢，不了解程序要求所致；同時執(zhí)行缺失和管理缺失也是導(dǎo)致人為缺失的因素之一。 (處罰原則以書面檢討 至 警告 論處 ) 相關(guān)責(zé)任單位在內(nèi)部稽核作業(yè)中發(fā)生 上述管理 缺失，內(nèi)部稽核人員根據(jù)各單 位發(fā)生此類型缺失之嚴(yán)重程度呈報總經(jīng)理裁處。 (處罰原則以小過 至 大 過 論處 ) 對于經(jīng) 專案 稽核發(fā)生的重大缺失，由稽核人員根據(jù)嚴(yán)重 (損失 )程度直接呈報 總經(jīng)理裁處。 內(nèi)部 稽核人員對于 經(jīng)過追蹤 逾期 還 未改善之缺失將另行 升級 制作 專案 性 稽 核報告 ，由責(zé)任單位或缺失部門重新填制原因分析、糾正預(yù)防措施和改善 期 限，逾期仍未 改善經(jīng)稽核人員查實，對直接責(zé)任人呈報總經(jīng)理加 重裁處。 其它稽核相關(guān)要求： 內(nèi)部 稽核 人員在經(jīng)總經(jīng)理或公司相關(guān)高層領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)下開展稽核調(diào)查工作，各單位負(fù)責(zé)人和職員工必
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