【正文】 件與 ISM 規(guī)則或 /和 NSM 規(guī)則的覆蓋性和符合性；二是公司體系文件符合強(qiáng)制性規(guī)定的情況；三是公司體系文件適用相關(guān)建議、指南及標(biāo)準(zhǔn)的情況。 2．審核項(xiàng)目應(yīng)依據(jù)審核種類、體系覆蓋 的船舶種類、航區(qū)等因素確定，基本原則為：臨時(shí)審核主要考慮公司體系文件的符合性和覆蓋性（考慮因素包括規(guī)則要求、強(qiáng)制性規(guī)定和公司實(shí)際情況等）；初次審核要求全面審核公司體系文件；年度審核重點(diǎn)審核公司體系文件的修改部分、強(qiáng)制性規(guī)定的出臺(tái)、修改或廢止對(duì)文件覆蓋性和符合性的影響以及應(yīng)急反應(yīng)部分；換證審核在年度審核的基礎(chǔ)上，以規(guī)則 10 要素和文件修改部分為重點(diǎn)；附加、跟蹤審核按照規(guī)則要求有針對(duì)性地對(duì)體系文件實(shí)施審核。 4．審核項(xiàng)目所對(duì)應(yīng)的審核種類用“★”進(jìn)行了標(biāo)識(shí)，凡標(biāo)識(shí)的審核種類與實(shí)際實(shí)施審核種類相一致的，標(biāo)識(shí)的項(xiàng)目為必審項(xiàng)目。 2．“審核種類”欄目，適用的在“□”中劃“√”，不適用的在“□”中劃“━”。 4．“審核情況標(biāo)識(shí) Y/N”欄 目 ，審核后符合要求的在該欄目填寫(xiě)“ Y”；審核后發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的在該欄目填寫(xiě)“ N”，并在“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題描述”欄 目 填寫(xiě)具體的問(wèn)題；未實(shí)施審核的，該欄目則顯示為空白。 ★ ★ 012020 公司最高負(fù)責(zé)人已簽署批準(zhǔn)安全管理目標(biāo)。 ★ ★ ★ ★ 安全和環(huán)保方針（規(guī)則） 021001 公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針已闡述如何實(shí)現(xiàn)其所確定的安全管理目標(biāo)。 ★ ★ 安全和環(huán)境保護(hù)方針（規(guī)則） 022020 公司的管理職責(zé)中明確規(guī)定了確保 船岸各級(jí)人員理解、執(zhí)行和保持安全和環(huán)境保護(hù)方針的方法。 ★ ★ 公司責(zé)任和權(quán)利（規(guī)則）、《中華人民共和國(guó)航運(yùn)公司安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)定》 031001 針對(duì)船舶營(yíng)運(yùn)的實(shí)體不是船舶所有人的情況，公司體系文件已明確船舶所有人向主管機(jī)關(guān)報(bào)告其實(shí)體全稱及詳細(xì)情況等相關(guān)內(nèi)容，對(duì)于中國(guó)籍船舶的委托，雙方已向受委托方所在地及船籍港海事管理機(jī)構(gòu)報(bào)備負(fù)責(zé)管理船舶的實(shí)體全稱和必要細(xì)節(jié)（《中華人民共和國(guó)航運(yùn)公司安全營(yíng)運(yùn) 和防止污染管理規(guī)定》第十四條）。 ★ ★ ★ 公司責(zé)任和權(quán)利（規(guī)則 ，）、《中華人民共和國(guó)航運(yùn)公司安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)定》、《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)管理規(guī)定》 032020 公司體系文件明確規(guī)定本公司安全與防污染工作的第一責(zé)任人（《中華人民共和國(guó)航運(yùn)公司安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)定》第六條）。 ★ ★ 032020 公司體系文件明確規(guī)定船岸人員的聘用標(biāo)準(zhǔn)和公司最高管理層、指定人員、海務(wù)、機(jī)務(wù)管理人員等關(guān)鍵崗位的任職條件。 ★ ★ ★ ★ 032020 公司制定了相關(guān)崗位的熟悉培訓(xùn)程序，確保岸基管理人員理解、熟悉和掌握與其相關(guān)的工作程序和須知。其措施應(yīng)包括： 把為船舶提供足夠的資源和岸上支持，列入各崗位職責(zé)；制定有關(guān)程序或須知，使有關(guān)人員能夠履行該項(xiàng)職責(zé)。 ★ ★ 040002 公司對(duì)指定人員實(shí)施培訓(xùn)等措施，確保其掌握有關(guān)規(guī)則和相關(guān)知識(shí)。此種驗(yàn)證和監(jiān)控至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：貫徹和執(zhí)行安全和環(huán)境保護(hù)方針；人員培訓(xùn)及船員配備情況；關(guān)鍵性操作方案的執(zhí)行情況；船岸應(yīng)急準(zhǔn)備及反應(yīng)情況；報(bào)告和分析不符合、事故以及險(xiǎn)情；船舶 、設(shè)備的維護(hù)、修理情況；評(píng)價(jià)和復(fù)查安全管理體系有效性；組織和監(jiān)控內(nèi)審；對(duì)安全管理體系進(jìn)行適當(dāng)修改；以及確保提供足夠的資源和岸上支持。 ★ ★ 14 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號(hào) 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識(shí)Y/N 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題描述 初次 年度 臨時(shí) 換證 船長(zhǎng)責(zé)任和權(quán)限（規(guī)則）、《中華人民共和國(guó)船員條例》 051101 公司體系文件明確船長(zhǎng)執(zhí)行公司的安全和環(huán)境 保護(hù)方針責(zé)任。 ★ ★ 051301 公司體系文件明確船長(zhǎng)應(yīng)以簡(jiǎn)明方式發(fā)布命令和指令；明確規(guī)定全體船員嚴(yán)格執(zhí)行船長(zhǎng)的命令（船員條例》第二十一條）。 ★ ★ 051501 公司體系文件對(duì)船長(zhǎng)復(fù)查（評(píng)價(jià)）安全管理體系規(guī)定了相應(yīng)的程序， 明確了具體做法和要求。 ★ ★ 船長(zhǎng)責(zé)任和權(quán)限（規(guī)則 ） 052020 公司體系文件包含一個(gè)強(qiáng)調(diào)船長(zhǎng)絕對(duì)權(quán)利的明確聲明，其內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)定。 ★ ★ 資源和人員（規(guī)則）、《中華人民共和國(guó)船員條例》 061101 公司體系文件制定了船長(zhǎng)適當(dāng)指揮資格的標(biāo)準(zhǔn)，明確船長(zhǎng)適 當(dāng)指揮資格的考核和認(rèn)定方法。 ★ ★ 061201 公司體系文件明確了船長(zhǎng)完全熟悉公司安全管理體系的要求，并提供具體措施。 ★ ★ 062020 公司體系文件制定了聘用、配備、考核船員的工作程序。 ★ ★ 062020 公司體系文件提供聘用健康船員的具體措施，明確對(duì)所屬船舶實(shí)施毒品、麻醉品和酒精控制的措施。 ★ ★ 063002 公司體系文件的相關(guān)程序中已明確了新聘 /轉(zhuǎn)崗人員的定義和對(duì)其實(shí)施熟悉培訓(xùn)的具體方法（包括：責(zé)任主體、培訓(xùn)的內(nèi)容、方式、時(shí)間和考核標(biāo)準(zhǔn)）。 ★ ★ 資源和人員（規(guī)則， ) 064001 公司體系文件制定了保證與其安全管理體系有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南的具體方法。 ★ ★ 資源和人員（規(guī)則， ) 066001 公司體系文件規(guī)定了向所屬船岸有關(guān)部門(mén)或人員提供必要的法規(guī)、指南和航海資料等安全管理信息。 ★ ★ 067001 公司采取措施，保證船上人員在履行其涉及安全管理體系職責(zé)時(shí)能夠有效交流，包括船員之間、船舶與岸基管理部門(mén)之間以及船舶與相關(guān)各方之間的交流。 ★ ★ ★ 070002 公司體系文件參考相關(guān)指南和建議標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)公司所屬船舶的特點(diǎn)，確定所屬船舶的關(guān)鍵性操作，對(duì)已經(jīng)標(biāo)明的關(guān)鍵性操作均已制定了相應(yīng)的操作方案或須知。 ★ ★ ★ 070004 公司體系文件明確船上關(guān)鍵性操作按規(guī)定執(zhí)行（包括提供規(guī)程、須知、過(guò)程驗(yàn)證 和管理等措施）。 ★ ★ ★ ★ 081002 針對(duì)已標(biāo)識(shí)的緊急情況，公司體系文件提供船岸應(yīng)急反應(yīng)的措施，指導(dǎo)岸基和船舶處理緊急情況。 ★ ★ ★ ★ 應(yīng)急準(zhǔn)備（規(guī)則， ) 082020 針對(duì)已標(biāo)識(shí)的緊急情況，公司已制定了船岸聯(lián)合演習(xí)以及船舶、岸基開(kāi)展應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)的計(jì)劃，明確了應(yīng)急訓(xùn)練、演習(xí)的實(shí)施步驟、內(nèi)容和周期，確保訓(xùn)練和演習(xí)的要 ★ ★ ★ ★ 17 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號(hào) 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識(shí)Y/N 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題描述 初次 年度 臨時(shí) 換證 接上頁(yè) 082020 求以及周期符合強(qiáng)制性規(guī)定。 ★ ★ ★ ★ 083001 公司體系文件提供針對(duì)緊急情況隨時(shí)反應(yīng)的措施，并明確有關(guān)應(yīng)急資源的配置、應(yīng)急反應(yīng)職責(zé)、應(yīng)急反應(yīng)啟動(dòng)和船岸 24 小時(shí)的聯(lián)系渠道等要求。 ★ ★ 091002 公司體系文件有關(guān)程序?qū)Σ环稀⑹鹿屎碗U(xiǎn)情產(chǎn)生的原因進(jìn)行調(diào)查分析作出 規(guī)定，明確有關(guān)調(diào)查分析要求、方法和標(biāo)準(zhǔn)。 ★ ★ 船舶及設(shè)備的維護(hù)（規(guī)則,） 101001 公司體系文件明確了船舶及設(shè)備維護(hù)的工作程序，對(duì)船舶修理、維護(hù)、保養(yǎng)應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)以及公司的附加要求做出了規(guī)定。 ★ ★ ★ 102201 公司體系文件對(duì)有關(guān)船舶及設(shè)備維修方面的不符合或缺陷進(jìn)行了界定，并對(duì)不符合的報(bào)告和原因的調(diào)查進(jìn)行了規(guī)定。 ★ ★ ★ 102401 公司體系文件對(duì)船舶和設(shè)備的各項(xiàng)檢查工作的記錄及其格式進(jìn)行了規(guī)定，明確了記錄的內(nèi)容、責(zé)任人、編號(hào)、保存方式及期限。 ★ ★ ★ ★ 103002 公司體系文件規(guī)定，船舶及設(shè)備的預(yù)防檢查以及對(duì)備用設(shè)備和非連續(xù)使用技術(shù)系統(tǒng)的定期測(cè)試，應(yīng)納入日常維修工作。 ★ ★ ★ 104001 公司體系文件對(duì)船舶、設(shè)備、系統(tǒng)的日常操作性維護(hù)做出了明確規(guī)定。 ★ ★ 111002 公司體系文件明確規(guī)定體系文件及其相關(guān)資料的批準(zhǔn)、發(fā)放和修改的權(quán)限，并確定控制方法以便于使用者識(shí)別所發(fā)布的文件及其相關(guān)資料的版本以及修改情況。 ★ ★ 文件管理( 規(guī)則) 112101 公司體系文件對(duì)各種文件配備的范圍和工作流程做出了明確規(guī)定，確保相關(guān)場(chǎng)所均能得到有效的文件。 ★ ★ 112301 公司體系文件對(duì)文件的廢止、清除、銷毀進(jìn)行了明確的規(guī)定，確保作廢文件能得到及時(shí)清除。 ★ ★ 113002 公司 已制定了相應(yīng)的程序，對(duì)各種體系文件、資料的保存方式進(jìn)行了明確規(guī)定。 ★ ★ 公司內(nèi)審、評(píng)價(jià)、復(fù)查（規(guī)則 至 ) 121001 公司制定了安全管理體系內(nèi)審程序，對(duì)內(nèi)部的目的、范圍、時(shí)間間隔、實(shí)施要求、內(nèi)審報(bào)告的發(fā)放和不符合 的糾正等方面做出了明確規(guī)定。 ★ ★ 123001 公司體系文件規(guī)定了內(nèi)審員選擇標(biāo)準(zhǔn)和任職要求，規(guī)定除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實(shí)施內(nèi)部審核的人員不應(yīng)從屬于被審核部門(mén)。 ★ ★ 125001 公司體系文件規(guī)定了內(nèi)審、評(píng)價(jià)、管理復(fù)查所要形成的報(bào)告或書(shū)面材料，明確其發(fā)放范圍應(yīng)包括所有負(fù)有責(zé)任的人員。 2 安全管理體系文件覆蓋了規(guī)則第 條的規(guī)定。 4 公司安全管理體系文件 基本符合規(guī)則要求，可以實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，但不足之處應(yīng)按規(guī)定糾正。 21 活動(dòng) 審核 部分 22 中 華 人 民 共 和 國(guó) 海 事 局 MARITIME SAFETY ADMINISTRATION OF THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA 航運(yùn)公司安全管理體系活動(dòng)審核 通用項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn) 審核編號(hào) 審核種類 初次□ 年度□ 換證□ 跟蹤□ 附加□ 公司名稱 船舶國(guó)籍 船舶種類 客□ 客滾□ 高客□ 高貨□ 散□ 油□ 化□ 氣□ 移□ 其他□ 船舶航區(qū) 國(guó)際□ 沿海□ 內(nèi)河□ 審核員 序號(hào) 被審 部門(mén)或崗位名稱 被訪問(wèn)人員 /操作人員 審核日期 1 2 活動(dòng)審核總體要求： ， 活動(dòng)審核以 規(guī)則要素 為主線， 以體系文件的具體要求為依據(jù)，按照公司安全管理單元進(jìn)行審核： 一是 體系文件的運(yùn)行 與規(guī)則、強(qiáng)制性規(guī)定、文件 規(guī)定 的符合性；二是 從 體系 文件 運(yùn)行的效果和 實(shí)現(xiàn) 安全管理目標(biāo)的情況驗(yàn)證 其 有效性。 公司臨時(shí)審核不安排現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。 每次活動(dòng)審核應(yīng)覆蓋上述管理單元，對(duì)于附加和跟蹤審核按發(fā)證規(guī)則要求實(shí)施。 5. 審核項(xiàng)目所 對(duì)應(yīng)的審核種類用 “ ★ ”或“ ☆” 進(jìn)行了標(biāo)識(shí)，凡標(biāo)識(shí)的審核種類與實(shí)際實(shí)施審核種類相一致的， 標(biāo)識(shí)的項(xiàng)目為必審項(xiàng)目（“ ☆”只適用于新聘 /轉(zhuǎn)崗人員） 。 ，應(yīng)按照被審核的 單元 ，選用合適的航運(yùn)公司安全管理體系活動(dòng)審核 通用項(xiàng)目表實(shí)施審核 ?！按胺N類”欄 目 ，依據(jù)規(guī)則對(duì)船舶的分類，選擇 船舶種類。 23 中 華 人 民 共 和 國(guó) 海 事 局 MARITIME SAFETY ADMINISTRATION OF THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA 航運(yùn)公司安全管理體系活動(dòng)審核通用項(xiàng)目 — 最高管理層 — 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號(hào) 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識(shí)Y/N 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題描述 初次 年度 換證 附加 跟蹤 安全管理目標(biāo) （規(guī)則 ） 012020 向船舶及公司岸基提供安全做法和安全的工作環(huán)境，保證公司安全和防污染管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 ★ ☆ ☆ 021002 公司安全和環(huán)境保護(hù)方針體現(xiàn)公司最高管理