【正文】 施未得到完全的落實(shí)。 三、 XX 年的工作目標(biāo)、措施。 健全和完善審計(jì)制度，確保我行審計(jì)工作扎實(shí)、有序開展。 配合總行做好審計(jì)系統(tǒng)建設(shè)的推進(jìn)工作。 （二）加大審計(jì)隊(duì)伍的建設(shè)，進(jìn)一步提升專業(yè)水平。一是日常學(xué)習(xí)。二是集中培訓(xùn)。三是組織審計(jì)人員到審計(jì)管理水平高的兄弟分行學(xué)習(xí)交流，從而提高自身的管理和專業(yè)水平。 加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)的檢查，進(jìn)一步促進(jìn)全員自覺依法合規(guī)從事經(jīng)營管理和辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)，將違規(guī)違紀(jì)概率降到最低水平，杜絕 各類案件的發(fā)生。二是每季度深入推行信貸業(yè)務(wù)的檢查，以檢查貸款檔案、貸款新規(guī)執(zhí)行、敞口銀承、貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的回款為重點(diǎn)，抽取一定比例深入借款人企業(yè)進(jìn)行實(shí)地檢查，提高檢查質(zhì)量和效果。根據(jù)分行人力資源下達(dá)的調(diào)令，及時(shí)組織完成對支行、分行重要部室負(fù)責(zé)人及重要崗位人員的履職情況進(jìn)行審計(jì)，加大經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)力度，實(shí)現(xiàn)真實(shí)、合法、效益、責(zé)任審計(jì)并重的要求，考核審計(jì)人工作績效，以促進(jìn)我行干部員工勤政廉潔，全面履職，加強(qiáng)和改善經(jīng)營管理；堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，對審計(jì)對象任職期間的經(jīng)營行為和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行客觀、公正的評價(jià)。根據(jù)總行財(cái)務(wù)制度及相關(guān)規(guī)定，主要突出有未按規(guī)定公開招投標(biāo)，資金的使用是否真實(shí)、合理，設(shè)備的采購是否進(jìn)行市場詢價(jià)等方面審查 網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)；對專業(yè)性較強(qiáng)的建設(shè)項(xiàng)目，聘請外部審計(jì)單位對其進(jìn)行階段性審計(jì)。通過審計(jì)檢查反映存在的問題，實(shí)施有效監(jiān)督，形成有針對性的審計(jì)結(jié)論，提出事后完善的具 體意見和建議。依照內(nèi)控評價(jià) 方案，分內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識別與評估、控制活動、信息交流與反饋、監(jiān)督評審五個方面內(nèi)容對支行內(nèi)控制度進(jìn)行評審，將定期風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)工作滲透到全行每一個職能股室、每一個工作環(huán)節(jié)和每一個崗位。以重點(diǎn)股室、關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)的審計(jì)為主 。拓展了評價(jià)范圍，提升了評價(jià)層次。現(xiàn)將工作總結(jié)如下 :(一 )積極開展內(nèi)部審計(jì)調(diào)查工作 我們根據(jù)本行的重點(diǎn)工作、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定審計(jì)調(diào)查項(xiàng)目二項(xiàng)。 今年 8 月份對支行集中采購管理情況進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作，提出了整改意見和建議。從調(diào)查情況來看，瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時(shí)貫徹落實(shí)外匯政策，建立了比較健全的內(nèi)控管理制度，業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題，根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議，基本得到整改落實(shí)。 今年我們 通過審計(jì)調(diào)查，共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象 20 余項(xiàng)，提出整改建議 20 條，大部分已得到整改落實(shí)，分別撰寫的調(diào)查報(bào)告已呈報(bào)給支行行長和中支內(nèi)審科。 領(lǐng)導(dǎo)重視，強(qiáng)化整改意識。要求有關(guān)部門進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任，制定切實(shí)可行的措施 。 精心組織，確保整改實(shí)效。并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報(bào)內(nèi)審部門。 強(qiáng)化責(zé)任，落實(shí)整改措施。 嚴(yán)格督促，實(shí)現(xiàn)整改目標(biāo)。通過開展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改情況的回頭看活動，真正實(shí)現(xiàn)了整改促完善、整改促提高、整改促進(jìn)步的目標(biāo)。 銀行審計(jì)個人工作總結(jié)就先為大家介紹到這里了，更多相關(guān)內(nèi)容，還請大家持續(xù)關(guān)注審計(jì)工作總結(jié)欄目。審計(jì)科在省、市聯(lián)社的部署下，加大審計(jì)檢查工作力度和頻率，充分發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督作用，努力查錯糾弊，堵塞漏洞，有效促進(jìn)了我市信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范、穩(wěn)定、 健康有序發(fā)展。為了確保審計(jì)質(zhì)量，在每次審計(jì)工作進(jìn)行前都要確定重點(diǎn)項(xiàng)，明確責(zé)任，合理分工，從而確保每次審計(jì)檢查工作高效、 及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行。 二、審計(jì)工作具體內(nèi)容 （一）抓決算真實(shí)性審計(jì)，為經(jīng)營管理目標(biāo)的制定提供了決策依據(jù)。 （二）抓離任審計(jì)，為聯(lián)社選拔干部提供了有價(jià)值的參考依據(jù)。共審計(jì)信用社主任、副主任 19 名，主管會計(jì) 12 名，重點(diǎn)對其任職期間的各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營完成情況、責(zé)任貸款收回情 況、干群關(guān)系、各項(xiàng)制度落實(shí)及執(zhí)行力度等方面進(jìn)行了審計(jì)，共審計(jì)出問題 56 項(xiàng)。 （三）抓績效工資審計(jì)，確保本年績效考核辦法落到實(shí)處。 （四）抓免責(zé)貸款審計(jì)，提高信貸員工作積極性。 （五）抓任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，正確的評價(jià)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任和經(jīng)營業(yè)績。共審計(jì)了 4 個信用社 5 名正副主任，審計(jì)出跨區(qū)貸款 34筆，金額 萬元、壘大戶貸款 48 筆、金額 萬元、以貸收息金額 萬元、以貸盤活不良資產(chǎn) 萬元等多種問題，真實(shí)反映這些信用社主任、副主任在任職期間執(zhí)行上級聯(lián)社各項(xiàng)規(guī)章制度情況，實(shí)事求是、客觀公正的評價(jià)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任和經(jīng)營業(yè)績。為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)我社各 項(xiàng)業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展，自＃＃年 5 月至＃＃年 12 月，我們對全市 11 個信用社進(jìn)行了全面的序時(shí)審計(jì)，對被審計(jì)信用社的執(zhí)行政策情況、業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行了全面的審計(jì)。 （七）抓強(qiáng)制休假審計(jì)，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。共審計(jì)強(qiáng)制休 假人員 319 人，審計(jì)面達(dá)到了應(yīng)審計(jì)人員的 100%。 （八）抓大額貸款到期未收回審計(jì)，防范信貸風(fēng)險(xiǎn)。 （九）協(xié)調(diào)配合抓審計(jì)。通過與其它部門的合作，有效的促進(jìn)了聯(lián)社整體工作的開展。一是序時(shí)審計(jì)進(jìn)度有待進(jìn)一步加快；二是審計(jì)力度還有待加強(qiáng)。 總之，一年來，我社審計(jì)工作在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的正 確領(lǐng)導(dǎo)下，做了一定的工作，較為圓滿地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，較好的發(fā)揮了審計(jì)的監(jiān)督作用，但與上級要求尚有差距。 **信用聯(lián)社審計(jì)科＃＃年十二月十七日 第四篇：信用社 (銀行 )審計(jì)工作總結(jié) 信用社（銀行）＃＃年審計(jì)工作總結(jié) ＃＃年，在聯(lián)社的正確領(lǐng)導(dǎo)下，全體信合員工緊緊圍繞聯(lián)社整體部署，以支持“三農(nóng)”為中心，以經(jīng)營效益為出發(fā)點(diǎn)，不懈努力，取得了存貸款 穩(wěn)步增長，實(shí)力增加，效益提高的良好局面。現(xiàn)將一年來的審計(jì)工作情況總結(jié)如下： 一、審計(jì)工作概況 ＃＃年審計(jì)科認(rèn)真學(xué)習(xí)省市聯(lián)社相關(guān)規(guī)定及辦法，根據(jù)省稽核處及市聯(lián)社安排，結(jié)合我市實(shí)際情況，確定以序時(shí)審計(jì)為基礎(chǔ) ,專項(xiàng)審計(jì)為重點(diǎn)的工作方針，先后對我市 11 個信用社進(jìn)行了全面的序時(shí)審計(jì)，在進(jìn)行序時(shí)審計(jì)的同時(shí)，根據(jù)省、市二級聯(lián)社的要求以及業(yè)務(wù)發(fā)展的需要 及時(shí)組織完成專項(xiàng)審計(jì) 12 項(xiàng)，同時(shí)配合省聯(lián)社和市聯(lián)社相關(guān)部門完