信用社合規(guī)員管理辦法-在線瀏覽
2025-03-30 09:06本頁面
【正文】 以下任職條件： （一）品行端正、作風嚴謹、遵紀守法，熱愛農信事業(yè)，具有較強的事業(yè)心、責任心； （二）金融、法律或相關專業(yè)大學全日制專科以上，二年以上的金融機構工作經驗； （三）有較高的政策水平，熟悉有關金融方針、政策、法令、制度辦法； （四）有較高的業(yè)務水平，熟悉金融業(yè)務，是本部門的業(yè)務骨干，具有較強的綜合分析和判斷能力； （五）通過定期、系統(tǒng)的合規(guī)教育和培訓，能保持并發(fā)展其專業(yè)技能，并不斷提高其全面風險管理水平； （六）具有較強的合規(guī)意識，堅持原 則，秉公辦事，客觀公正，不徇私情； （七）工作責任心強，具有良好的語言表達、溝通和協(xié)調能力。 第四章合規(guī)員的工作職責 第十五條 專職合規(guī)員應履行如下合 規(guī)職責： （一）法律法規(guī)的上傳下達及規(guī)章制度的梳理、審查。 （二）流程監(jiān)控及合規(guī)風險管理。 （三）組織合規(guī)性評估及合規(guī)檢查。 （四）合規(guī)文化建設。 第十六條 兼職合規(guī)員的職責 （一）根據聯(lián)社合規(guī)與風險管理部傳達的與本社（部門）相關的法律、規(guī)則和準則的最新變化，及時在本社（部門）進行傳達； （二）準確把握法律、規(guī)則和準則對本社（部門）經營管理的影響，對本社（部門）負責人及合規(guī)與風險管理部提出合規(guī)意見及建議； （三）協(xié)助合規(guī)與風險管理部對相關法律、規(guī)則和準則在本社（部門）執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評 價； （四）在本社（部門）負責人的組織下，審核及評價所在單位規(guī)章制度的合規(guī)性及可操作性； （五）收集、篩選本部門可能預示潛在合規(guī)問題的數據及情況，定期識別、量化、評估、分析與本社（部門）經營管理活動相關的合規(guī)風險，及時向本社（部門）負責人及合規(guī)與風險管理部報告并提出處理意見； （六）協(xié)助本社（部門）負責人組織梳理業(yè)務流程及管理流程，實時監(jiān)控流程中潛在的合規(guī)風險點，并及時向本社（部門）員工及負 責人提示； （七）根據梳理的流程中存在的合規(guī)風險點，確定合規(guī)風險的事前及事中的各項防范措施，報 本社（部門）負責人核準后積極檢查落實，并報合規(guī)與風險管理部備案； （八）對新流程、新產品、新業(yè)務、新項目進行合規(guī)性審查和合規(guī)風險的評估，并提出合規(guī)意見報告本部門負責人和合規(guī)與風險管理部； （九）對本社（部門）日常經營管理中發(fā)現的合規(guī)性問題，向本社（部門）負責人及合規(guī)與風險管理部匯報后，可以向有關人員進行調查、了解，并要求當事人或經辦人提供相關情況、憑證和有關資料； （十）對本社（部門）違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的行為經與本社（部門）負責人核實、確認后提出制止、糾正、處理的意見，督促本社（部門）及時整改，同時將整改情況報告合規(guī)與風險管理部；對嚴重違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的，在征得本社（部門）負責人處理意見后，向合規(guī)與風險管理部報告；若出現嚴重違規(guī)并有可能造成重大損失，且本社（部門）負責人未能及時處理的，可直接向合規(guī)與風險管理部或聯(lián)社高級管理層報告； （十一）向合規(guī)與風險管理部就合規(guī)風險管理工作提出意見及建議。 積極宣傳合規(guī)的重要性及必要性，樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”、“人人合規(guī)、主動合規(guī)”的合規(guī)理念，推動合規(guī)文化建設； 協(xié)助合規(guī)與風險管理部對所在社（部門）的新員工進行上崗合規(guī)培訓以及日常的合規(guī)知識學習； 幫助本社（部門）員 工掌握所在崗位的合規(guī)要求，就員工提出的合規(guī)問題咨詢進行答復； 定期組織本社（部門）員工就本社（部門）經營管理活動的合規(guī)性進行交流與討論，積極引導本社（部門）員工了解合規(guī)管理的重要性和掌握各工作崗位的合規(guī)要求，及時發(fā)現問題，防范風險，積極收集所在社（部門）的合規(guī)需求，向合規(guī)與風險管理部提出
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