【正文】 證券登記申請人申報制，本公司對證券登記申請人提供的登記申請材料進(jìn)行形式審核， 證券登記申請人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請材料真實、準(zhǔn)確、完整 。（ 《 證券登記規(guī)則 》 第 16條 ） 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 證券登記業(yè)務(wù) ?證券登記要素 – 證券持有人姓名或名稱 – 證券賬戶號碼 – 有效身份證明文件號碼 – 證券持有人通訊地址 – 證券持有人類別標(biāo)識 – 持有證券名稱 – 持有證券數(shù)量 – 證券托管機構(gòu) – 限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài) 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 證券登記業(yè)務(wù) ?證券初始登記 – 股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股 – 權(quán)證發(fā)行 – 基金募集 – 企業(yè)債和公司債券 – 記賬式國債 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 證券登記業(yè)務(wù) ?證券初始登記（續(xù)） – 對于涉及國家或國有法人持股的，須提供國有資產(chǎn)監(jiān)管部門的批準(zhǔn)文件 – 涉及向外國戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，須提供商務(wù)部的批準(zhǔn)文件 – 持有限售股份的投資者須申報持有人類別 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 證券登記業(yè)務(wù) ?證券初始登記（續(xù)） – 對于網(wǎng)上發(fā)行證券，交易所向本公司傳送的認(rèn)購結(jié)果視為發(fā)行人提供初始登記申請材料 – 對于網(wǎng)下發(fā)行證券，本公司根據(jù)發(fā)行人提供的持有人名冊進(jìn)行登記 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 初始登記基本流程 繳納發(fā)行登記費 提供登記申請材料 領(lǐng)取網(wǎng)上發(fā)行證券的認(rèn)購資金說明 辦理余股登記，提供驗資報告 領(lǐng)取信息披露報表 確認(rèn)網(wǎng)下發(fā)行證券預(yù)登記名冊，提交證券發(fā)行劃款申請 辦理發(fā)行人注冊登記 咨詢并領(lǐng)取材料 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 證券登記業(yè)務(wù) ?證券變更登記 –證券過戶登記 ? 集中交易過戶登記 ? 非交易過戶登記 –其他變更登記 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 證券登記業(yè)務(wù) ?非交易過戶登記 –協(xié)議轉(zhuǎn)讓 –司法劃扣 –行政劃撥 –繼承、捐贈、財產(chǎn)分割 –法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、關(guān)閉等原因商失法人資格 –上市公司收購 –上市公司回購注銷 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 證券登記業(yè)務(wù) ?其他證券變更登記 –司法凍結(jié) –質(zhì)押 –權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷 –權(quán)證行權(quán) –可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股 –可轉(zhuǎn)債贖回或回售 – ETF申購或贖回 –股改產(chǎn)生的證券變更登記 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 退出登記 ?規(guī)定要點 – 股票終止上市前，上市公司確定代辦機構(gòu)，終止上市時，未能依法確定代辦機構(gòu)的，由交易所指定臨時代辦機構(gòu) – 代辦機構(gòu)辦理股份退出登記和股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記 – 結(jié)清債權(quán)債務(wù)后，代辦機構(gòu)與本公司簽訂證券登記數(shù)據(jù)資料移交備忘錄 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 退出登記 ?規(guī)定要點 –未按規(guī)定辦理退出登記的，證券登記數(shù)據(jù)和資料可經(jīng)公證機關(guān)公證后，送達(dá)發(fā)行人 –退出登記后，本公司刊登終止為發(fā)行人提供交易所市場登記服務(wù)的信息公告 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 退出登記 ?時間要點 ? 代辦機構(gòu)于公司終止上市后 5個工作日內(nèi)，辦理退出登記 ? 代辦機構(gòu)于公司終止上市后的 20個工作日內(nèi)，開始為投資者辦理股份確權(quán) ? 代辦機構(gòu)于轉(zhuǎn)讓前 5個工作日辦理股份登記 ? 終止上市日的 45個工作日后，開始代辦股份轉(zhuǎn)讓 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 證券登記相關(guān)服務(wù) ?股東名冊服務(wù) ?權(quán)益分派和配股登記 ?信息披露義務(wù)人查詢 ?網(wǎng)絡(luò)投票 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股東名冊服務(wù) ?有關(guān)規(guī)定 ?分類 ?申請方式 ?接收方式 ?名冊內(nèi)容 ?注意事項 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股東名冊服務(wù) （續(xù) ) ?有關(guān)規(guī)定 ?本公司定期向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊。（ 《 證券登記規(guī)則 》 第 41條）。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股東名冊服務(wù) （續(xù)） ?分類 (按名冊發(fā)送時間分 ) ?定期發(fā)送的名冊 ?不定期發(fā)送的名冊 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股東名冊服務(wù) （續(xù)） ?定期名冊 ?年度 ?半年 ?季度 ?月 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股東名冊服務(wù) （續(xù)） ?定期書面名冊 ?年度、半年、季度初： 特快郵寄 上季度末全體排名前 100名及流通股排名前 50名股東名冊、高管明細(xì)及股本結(jié)構(gòu)表 書面文件 ?月初： 掛號郵寄 上月末全體排名前 100及流通股排名前 50名股東名冊 書面文件 ?定期電子名冊 ?每月初： 上月末全體排名前 100及流通股排名前 50名股東名冊 ?每天： 高管持股明細(xì)、股本結(jié)構(gòu)表、股份凍結(jié)表、非流通股 /限售股份明細(xì)表 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股東名冊服務(wù) （續(xù)） ?不定期名冊 ?新股首次公開發(fā)行或增發(fā)、配股、送股、股份回購等而導(dǎo)致股本數(shù)量變動 ?召開股東大會或臨時股東大會 ?自行派發(fā)現(xiàn)金紅利 ?因股權(quán)發(fā)生重大變化等原因需發(fā)布公告 ?證券交易異常波動 ?本公司認(rèn)可的其他情況 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股東名冊服務(wù) （續(xù)） ?申請方式 ?網(wǎng)上 ?當(dāng)面 ?傳真 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 關(guān)于申領(lǐng)證券持有人名冊的申請 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股東名冊服務(wù)（續(xù)） ?接收方式 ?網(wǎng)上 ?當(dāng)面 ?郵寄 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股東名冊服務(wù) （續(xù)） ?名冊內(nèi)容 ?股東代碼 ?股東姓名 ?持股數(shù) ?左三項為默認(rèn)選項，右四項需要特別說明才提供 ?身份證號 /注冊號 ?聯(lián)系地址 ?聯(lián)系電話 ?持股比例 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股東名冊服務(wù) （續(xù)） ?注意事項 ?上市公司名冊領(lǐng)取人或通訊地址、電話等發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)： ? 在 2個工作日內(nèi) 將變更后的 《 申領(lǐng)證券持有人名冊委托書 》 傳真并郵寄登記存管部 ? 在本公司網(wǎng)站修改相關(guān)注冊信息 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股東名冊服務(wù) （續(xù)） ?注意事項 同一證券持有人持有多個證券賬戶，名冊合并統(tǒng)計 合并原則： 同名稱（姓名）＋同注冊號（身份證號） 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股東名冊服務(wù) （續(xù)） ?注意事項 ?上市公司申領(lǐng)不定期名冊，本公司受理時間： ? 近 1個月內(nèi)或 1個月以前的月末名冊，本公司于受理日的次 1個工作日提供 ? 1個月以前非月末的名冊，本公司于受理日后的次 5個工作日內(nèi)提供 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股東名冊服務(wù) （續(xù)） ?注意事項 ?上市公司妥善保管名冊，不得偽造、篡改毀壞股東名冊 ?通過網(wǎng)上接收名冊 ?申請不定期名冊，應(yīng)提早與本公司聯(lián)系 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 權(quán)益分派和配股登記 ?有關(guān)規(guī)定 ?操作流程 ?業(yè)務(wù)要點 ?注意事項 ?出錯案例 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 權(quán)益分派和配股登記 (續(xù) ) ?有關(guān)規(guī)定 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本，應(yīng)當(dāng)向本公司提供派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本申請、股東大會決議以及本公司要求的其他材料。（ 《 證券登記規(guī)則 》 第 47條 ） 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 權(quán)益分派和配股登記 (續(xù) ) ?有關(guān)規(guī)定 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股票或基金的現(xiàn)金紅利或債券本息，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請，并在本公司規(guī)定的時間內(nèi)將用于派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息的資金劃至本公司指定銀行賬戶；本公司確認(rèn)證券發(fā)行人的相應(yīng)款項到賬后，根據(jù)本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù)。 ?如因注冊資料變更導(dǎo)致目前的身份證明文件與在我司登記的股東資料不一致的，貴司應(yīng)當(dāng)通知其到發(fā)證機關(guān)開具相關(guān)變更證明（ 原件 ）等材料。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 限售流通股管理（續(xù)） ? 實物股票 應(yīng)先辦理注銷手續(xù)，如因無法聯(lián)系到股東等原因而未能辦理，則： – 實物股票之外的股份 可以全部或部分解除限售 – 實物股票對應(yīng)的股份 只可一次性全部解除限售，不可部分解除限售 不可托管到有效托管單元，因此亦不可交易 完成注銷手續(xù)后再辦理解除限售及托管手續(xù) 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國有股管理 ?相關(guān)規(guī)定 – 《 國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法 》 – 《 國有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定 》 – 《 上市公司國有股東標(biāo)識管理暫行規(guī)定 》 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國有股管理（續(xù)） ?國有股轉(zhuǎn)讓方式 – 通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓 – 協(xié)議轉(zhuǎn)讓 – 無償劃轉(zhuǎn)或間接轉(zhuǎn)讓 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國有股管理（續(xù)） ?國有控股股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓上市公司股份，同時符合以下兩個條件的，由國有控股股東按照內(nèi)部決策程序決定： 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國有股管理（續(xù)） （一）總股本不超過 10億股的上市公司，國有控股股東在連續(xù)三個會計年度內(nèi)累計凈轉(zhuǎn)讓股份的比例未達(dá)到上市公司總股本的 5%；總股本超過 10億股的上市公司，國有控股股東在連續(xù)三個會計年度內(nèi)累計凈轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量未達(dá)到 5000萬股或累計凈轉(zhuǎn)讓股份的比例未達(dá)到上市公司總股本的3%。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國有股管理（續(xù)） ?國有控股股東轉(zhuǎn)讓股份不符合前條規(guī)定的兩個條件之一的，應(yīng)將轉(zhuǎn)讓方案逐級報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準(zhǔn)后實施。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國有股管理（續(xù)） ?上市公司股份無償劃轉(zhuǎn)由劃轉(zhuǎn)雙方按規(guī)定程序逐級報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準(zhǔn)。 國有單位協(xié)議受讓上市公司股份需要報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準(zhǔn)的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的批復(fù)文件是證券交易所和中國結(jié)算辦理上市公司股份過戶手續(xù)及工商管理部門辦理上市公司章程變更的必備文件。 ?中國結(jié)算根據(jù)省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的批復(fù)以及國有股東或股票發(fā)行人的申請，對國有股東證券賬戶進(jìn)行標(biāo)識登記。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)