【正文】 4． 5 檢查和糾正措施 4． 5． 1 監(jiān)測 組織應(yīng)建立并保持成文的程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測。 監(jiān)測設(shè)備應(yīng)予校準并妥善維護，并根據(jù)組織的程序保存校準與維護記錄。 4． 5． 2 違章、糾正 與預(yù)防措施 組織應(yīng)建立并保持程序，用來規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，對違章進行處理與調(diào)查，采取措施減少由此產(chǎn)生的影響；采取糾正與預(yù)防措施并予完成。 對于糾正與預(yù)防措施引起對成文程序的更改，組織應(yīng)遵照實施并予以記錄。環(huán)境記錄中應(yīng)包括培訓(xùn)記錄和審核與評審結(jié)果。保存和管理的環(huán)境記錄應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。 組織應(yīng)保存記錄，在對其體系及自身適宜時，用來證明符合本標準的要求。 b．向管理者報送審核結(jié)果。為全面起見，企業(yè) () (大量管理資料下載 ) 5 審核程序中應(yīng)包括審核的范圍、頻次和方法，以及實施審核和報告結(jié)果的職責(zé)與要求。管理評審過程應(yīng)確保收集到必要的信息，供管理者進行評價。 管理評審應(yīng)根據(jù)環(huán)境管理體系審核的結(jié)果、不斷變化的客觀環(huán)境和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的方針、目標以及環(huán)境管理體系的其他要素。本附錄僅涉及第 4 節(jié)中關(guān)于 “要求”的內(nèi)容。“規(guī)范”立足于這樣一個基本概念，即組織將定期評審與評價其環(huán)境管理體系，以尋求對它進行改進的可能性并予以實施。 環(huán)境管理體系為實現(xiàn)持續(xù)改進提供了結(jié)構(gòu)化的運行機制，改進的程序和范圍取決于組織的經(jīng)濟狀況和其他條件。環(huán)境管理體系的建立與運行，本身并不能必然地導(dǎo)致有害環(huán)境影響立即降低。如果僅在特定的工作部門或活動中實施，可以采納組織內(nèi)其他部分業(yè)已建立的方針和程序，用來滿足本標準的要求，只要它們適用于行將采用本標準的這些特定部門或活動。 把環(huán)境事務(wù)納入全部管理體系，將 有助于環(huán)境管理體系的有效實施，同時有助于提高效能，明確責(zé)任。 該體系應(yīng)使組織能夠： a．制定適合該組織的環(huán)境方針； b．確定其過去、當前計劃的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中的環(huán)境因素，以判定其中的重大環(huán)境影響； c．確定有關(guān)的法律、法規(guī)要求； d．確定優(yōu)先事項，建立適當?shù)沫h(huán)境目標和指標； e．建立組織機構(gòu)，制定方案，以實施環(huán)境方針，實現(xiàn)環(huán)境目標和指標； f．順利開展計劃、 控制、監(jiān)測、糾正措施、審核與評審活動，以確保遵循環(huán)境方針，環(huán)境管理體系； g．根據(jù)不斷變化的條件作出修正。因此，環(huán)境方針須反映最高管理者對遵循有關(guān)法規(guī)和保證持續(xù)改進的承諾。方針應(yīng)當意義明確，使內(nèi)、外相關(guān)方都易于理解。方針的應(yīng)用范圍應(yīng)當是可以明確界定的。如果它從屬于一個更大的組織，其環(huán)境方針還應(yīng)符合后者的方針，并得到后者的認可。 Ａ 3 規(guī)劃 A3． 1 環(huán)境因素 4． 3． 1 小節(jié)提供了一個過程，組織可據(jù)此確定其環(huán)境管理體系中應(yīng)作為優(yōu)先事項考慮的重要環(huán)境因素?？梢岳贸鲇诜ㄒ?guī)或其他目的所取得的現(xiàn)有信息。組織應(yīng)當考慮其現(xiàn)行的，以及與此有關(guān)的過去的活動、產(chǎn)品和 (或 )服務(wù)所伴隨的投人和 產(chǎn)出，以確定自身的環(huán)境因素。其目的是要考慮組織的全部環(huán)境因素，以此為基礎(chǔ)建立環(huán)境管理體系。 評審范圍應(yīng)覆蓋下列四個關(guān)鍵方面： 企業(yè) () (大量管理資料下載 ) 6 a．法律、法規(guī)要求； b．重要環(huán)境因素的確定； c．對所有現(xiàn)行環(huán)境管理活動與程序的審查； d．對以往事件調(diào)查的反饋意見的評價。 評審的適宜做法可包括使用調(diào)查表、面談、直接監(jiān)察和測量，利用以往審核或其他評審的結(jié)果等，應(yīng)視活動性質(zhì)而定。 這一過程中應(yīng)考慮到正常運行條件、關(guān)閉與啟動時的條件，以及可合理預(yù)見的情況或緊急狀態(tài)下可能產(chǎn)生的、現(xiàn)實的重大環(huán)境影響。組織無須對它的每一種產(chǎn)品、部件和原材料投入都作出評價。 對產(chǎn)品環(huán)境因素的控制和影響，因組織所面臨的市場情況而有很大差異?？紤]到組織對使用和處置其產(chǎn)品的控制作用有限，在可行時，他們應(yīng)考慮適當?shù)馁A運與處置機制等。 A3． 2 法律與其他 要求 組織應(yīng)遵守的其他要求示例如下： a．產(chǎn)業(yè)實施規(guī)范； b．與官方機構(gòu)的協(xié)定； c．非法規(guī)性指南。 對技術(shù)的選擇，組織可根據(jù)其經(jīng)濟活力、成本效益、是否適用，考慮采用實用技術(shù)。 A3． 4 環(huán)境管理方案 制定與執(zhí)行一個或多個方案是成功實施環(huán)境管理體系的關(guān)鍵要素。方案可予細化，具體到組織運行的基本要素。 在適當和可行時，方案中還可包括對規(guī)劃、設(shè)計、生產(chǎn)、營銷和處置各個階段的考慮。對于產(chǎn)品，可從設(shè)計、材料、生產(chǎn)工藝、使用及最終處置等方面進行考慮。 A4 實施與運行 A4． 1 機構(gòu)和職責(zé) 環(huán)境管理體系的成功實 施需要組織內(nèi)全體員工的承諾。 這一承諾應(yīng)從最高管理者，他 (們 )應(yīng)制定組織的環(huán)境方針并確保環(huán)境管理體系的實施。大型或復(fù)雜的組織，可以有不止一個管理代表。最高管理者還應(yīng)落實適當?shù)馁Y源，確保環(huán)境管理體系的實施與保持。 A4． 2 培訓(xùn)、意識和能力 組織應(yīng)建立并保持確定培訓(xùn)需求的程序。 管理者應(yīng)確定人員 (特別是行使專業(yè)性環(huán)境管理職能的人員 )所需的經(jīng)驗、能力和培訓(xùn)水平，確保其勝任工作。該程序可包括與相關(guān)方的對話和對他們所關(guān)注的問題的考慮。這些程序中，還應(yīng)包含就應(yīng)急計劃和其他問題與 官方機構(gòu)的聯(lián)絡(luò)事宜。同時，對于環(huán)境管理體系中具體部分的運作，應(yīng)能指示出獲取進一步信息的途徑。 有關(guān)文件應(yīng)包括： a．過程信息； b．組織機構(gòu)圖； c．內(nèi)部標準與運行程序； d．現(xiàn)場應(yīng)急計劃。但組織應(yīng)把主要注意力放在環(huán)境管理體系的有效實施和自己的環(huán)境績效上，而不應(yīng)過分追求一個繁瑣的文件管理系統(tǒng)。 A4． 7 應(yīng)急準備和響應(yīng) ． 將來修訂時可能會增添這方面的內(nèi)容。 A5． 2 違章、糾正和預(yù)防措施 組織在制定與維護用于調(diào)查與糾正違章的程序時，應(yīng)使之包含下列基本內(nèi)容： a．確定引起違章的原因； b．確定并實 行必要的糾正措施； c．實施或修改必要的控制措施，以防再度違章； d．如糾正措施導(dǎo)致對書面程序的更改，并予以記錄。相應(yīng)的文件應(yīng)與糾正措施的規(guī)模相適應(yīng)。 環(huán)境記錄應(yīng)包含： a．關(guān)于適用的環(huán)境法律與其他要求的信息； b．投訴記錄； c．培訓(xùn)記錄； d．過程信息； e．產(chǎn)品信息； f．檢查、維護與校難記錄； g．有關(guān)的供方與承包方信息； h．意外事件報告； i．應(yīng)急準備與響應(yīng)信息； j．重要環(huán)境因素信息； k．審核結(jié)果； I．管理評審 應(yīng)考慮對機密業(yè)務(wù)信息的管理。 審核工作可由組織內(nèi)部人員或組織聘請的外部人員承擔(dān)，無論哪種情況，從事審核的人員都因做到公正、客觀。組織的管理者應(yīng)定期對環(huán)境管理體系進行評審與評價。 對方針、目標與程序的評審，應(yīng)由制定它們的管理層承擔(dān)。 應(yīng)將評審結(jié)果、結(jié)論與建議寫成文件，以便采取必要的措施。本章描述了對環(huán)境管理體系的要求。環(huán)境管理體系是一件工具，可幫助組織實現(xiàn)和系統(tǒng)地控制自己設(shè)定的環(huán)境績效水準，并通過環(huán)境管理體系所提供的結(jié) 構(gòu)化運行機制使組織的環(huán)境績效持續(xù)改進。 “保持”是環(huán)境管理體系按規(guī)定的要求運行，并在運行過程中實施、實現(xiàn)組織環(huán)境方針，并通過審核、評審等方法改進提高；也包括在新情況出現(xiàn)時的調(diào)整修訂，及必要的支持活動等。 4． 2 環(huán)境方針 1．標準條款： “最高管理者應(yīng)制定本組織的環(huán)境方針并確保它： a)適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響； b)包括對持續(xù)改進和污染預(yù)防的承諾； c)包括對遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾； d)提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架； e)形成文件，付諸實施，予以保持，并傳達到全體員工； f)可為公眾所獲取。 最高管理者是對組織負有執(zhí)行職責(zé)的個人或集體，他 (們 )擁有組織的決策權(quán)，也是組織獨立職能與行企業(yè) () (大量管理資料下載 ) 9 政管理能力的實際體現(xiàn)。 環(huán)境方針的內(nèi)容應(yīng)： (a)適合于組織的特點； (b)承諾持續(xù)改進和污染預(yù)防； (c)承諾遵守有關(guān)法律和其他要求； (d)建立和評審目標、指標的框架。 “兩個承諾和一 個框架”的規(guī)定使任何一個實施 ISO14001 的組織不可回避地在方針中承諾遵守法律與其他要求，承諾持續(xù)改進和污染預(yù)防，這是組織進行環(huán)境管理的基本原則。 遵守國家及地方的法律、法規(guī)是各類組織的社會責(zé)任與義務(wù)，環(huán)境方針有關(guān)遵守法律與其他要求的承諾應(yīng)與各國的環(huán)境管理實際相一致。 環(huán)境方針在管理上要求： (e)形成文件，傳達到全體員工； (f)可為公眾所獲取。全體員工應(yīng)了解環(huán)境方針，并將其要求體現(xiàn)在實際的工作中。這里所說的公開性或可為公眾所獲取并不是指組織必須將其方針向外界主動分發(fā)、傳遞或通知等，而是指相關(guān)方需要時能方便容易的得到。如果該組織從屬于一個更大的組織，其方針還應(yīng)符合后者 的環(huán)境方針并得到后者的認可。組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標時，對與這些重大影響有關(guān)的因素加以考慮。” (2)理解要點： 這一條款要求組織建立并保持一個或多個程序，用來： (a)確定組織的環(huán)境因素； (b)評價出重要環(huán)境因素； (c)在建立目標指標時考慮重要環(huán)境因素； (d)及時更新有關(guān)信息。 環(huán)境因素的識別與重要環(huán)境因素的評價是建立環(huán)境管理體系的基礎(chǔ)，環(huán)境管理體系的多個要素均是在評價出重要環(huán)境因素的基礎(chǔ)上實現(xiàn)的，如目標指標的設(shè)立、管理方案的制定，運行控制程序的內(nèi)容、監(jiān)測的項目等。 重要環(huán)境因素是指具有或可能具有重要環(huán)境影響的因素。 識別與評價環(huán)境因素的過程均應(yīng)按程序要求進行，保證識別與評價的客觀性和再現(xiàn)性。 企業(yè) () (大量管理資料下載 ) 10 評 價出重要環(huán)境因素是組織實施環(huán)境管理的重要基礎(chǔ)，這些重要環(huán)境因素應(yīng)在組織制定目標指標、實施預(yù)防和控制等各個方面加以考慮，以將重要環(huán)境因素轉(zhuǎn)化為具體的管理對象井提出管理要求。因此，重要環(huán)境因素也會由于管理的深入和外部要求的不同而發(fā)生變化。 法律與其他要求 (1)標準條款 “組織應(yīng)建立并保持程序，用來確定 適用于其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素的法律，以及其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。 這里所說的法律與其他是與環(huán)境因素相關(guān)的，法律、法規(guī)主要包括國家、地方政府或相關(guān)部門制定、頒布的法律、法規(guī)、條例、規(guī)章、制度等。 其他要求可包括： a 產(chǎn)業(yè)實施規(guī)范； b 與官方機構(gòu)的協(xié)定； c 非 法規(guī)性指南等，如國家有關(guān)部委發(fā)布的規(guī)定、通知、標準、行業(yè)設(shè)計規(guī)范，及相關(guān)方的要求等，組織應(yīng)全面掌握適用的有關(guān)要求，特別是地方及行業(yè)的有關(guān)要求往往直接規(guī)范著組織的環(huán)境管理行為，反映著組織所屬行業(yè)或地區(qū)特點。 目標和指標 (1)標準條款： “組織應(yīng)針對其內(nèi)部每一個有關(guān)職能和層次，建立并保持環(huán)境目標和指標。 組織在建立和評 審環(huán)境目標時，應(yīng)考慮法律與其他要求，它自身的重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及各相關(guān)方的觀點?！? (2)理解要點： 組織應(yīng)建立和保持目標指標，要針對組織的各職能與層次形成文件化的目標與指標。一般地，目標應(yīng)具體、指標應(yīng)量化，指標可設(shè)定參數(shù)加以考核。 ②自身的重要環(huán)境囚索：組織評價出的重要環(huán)境因素是制定目標指標的基礎(chǔ)，應(yīng)考慮重要環(huán)境因素在環(huán)境管理體系中管理上的連續(xù)性。 ④相關(guān)方的觀點：如客戶、周圍居民等的要求，特別是受組織環(huán)境績效影響的相關(guān)方的有關(guān)要求，應(yīng)考慮納入環(huán)境管理體系管理，在制定目標指標時考慮 。 環(huán)境管理方案 （ 1）標準條款： “組織應(yīng)制定并保持一個或多個旨在實現(xiàn)環(huán)境目標和