【正文】 管理評審中應對以下內(nèi)容進行評審： ①審核的結果； ②方針的適宜性，目標指標的實現(xiàn)程度； ③變化的信息：如法律法規(guī)的變化、組織機構、活動、產(chǎn)品、或服務的變化等； ④相關方關注的問題：如市場的要求等。在開展每次審核前應制定審核計劃 (方案 )，包括人員與時間的安排。為全面起見，審核程序中應包括審核的范圍 、頻次和方法，以及實施審核和報告結果的職責與要求。 記錄管理的重點為實施與運行環(huán)境管理體系所需的記錄及環(huán)境目標和指標實現(xiàn)懲渡的記錄，組織在體系的實施 與運行中，應根據(jù)各要素及程序的規(guī)定進行記錄，可包括： ①有關法律與其他要求的信息； ②投訴記錄； ③培訓記錄； ④過程信息； ⑤產(chǎn)品信息； ⑥檢查、維護與校準記錄； ⑦有關的供方與承包方信息； ⑧事故報告； ⑨緊急準備與響應信息； ⑩重要環(huán)境因素信息； ⑩審核結果； ⑩管理評審等。 環(huán)境記錄應字跡清楚，標識明確，具備對相關的活動、產(chǎn)品或服務的可追溯性。對發(fā)生的不符合現(xiàn)象和相應采取的措施及引起的文件修改應予記錄。 標淮特別強調(diào)要求制定程序，定期評價組織對有關法律、法規(guī)的遵循 情況。 ②有關的運行控制的監(jiān)測與測量：如對廢水處理站處理設施的日常檢查與維護、排放因子的監(jiān)測；又企業(yè) () (大量管理資料下載 ) 16 如對垃圾分類要求的執(zhí)行情況的監(jiān)督，消防設施的點檢等。 檢查和糾正措施 4． 5． 1監(jiān)測和測量 (1)標準條款： “組織應建立并保持一直以文件支持的程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關鍵特性進行例行監(jiān)測和測量。一般，組織在識別與評價重要環(huán)境因素時，已應考慮到潛在的事故和緊急情況，如化學品的泄漏、環(huán)保設備的失靈、生產(chǎn)過程的異常排放等，針對各類情況，應采取必要的事前預 防措施或制訂應急計劃。一般，運行控制的內(nèi)容可包括項目建設、產(chǎn)品設計開發(fā)、采購、貯存運輸、生產(chǎn)過程、設施維護、動力運行、產(chǎn)品服務、廢物處理等等。組織應將主要注意力放在對環(huán)境管理體系的有效實施及其環(huán)境績效上，而不應過分追求一個繁瑣的文件控制系統(tǒng)。需修訂的文件審批應由授權人員執(zhí)行。 環(huán)境管理體系文件可以書面文件形式或電子媒體形式建立和保存，也可兩種形式并存?！? (2)理解要點： 這 — 條款要求以文件的 形式描述組織的環(huán)境管理體系，并提供相關文件的查詢途徑。 4． 4． 3信息交流 (1)標準條款： “組織應建立并保持一套程序，用于有關其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的： 企業(yè) () (大量管理資料下載 ) 13 a)組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流； b)外部相關方聯(lián)絡的接收、文件形成和答復。以明確什么崗位的人員應得到什么樣的培訓。應要求其工作可能對環(huán)境產(chǎn)生量大影響的所有人員都經(jīng)過相應的培訓。這里應包括上至最高管理者，下至普通員 工的職責，特別應明確生產(chǎn)制造、動力、后勤等各部門及管理人員的環(huán)境職責，以完成各體系要素所規(guī)定的功能。 實施與運行 4． 4． 1組織結構和職責 (1)標準條款： “為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應當對作用、職責和權限作出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達。環(huán)境管理方案應包括：實現(xiàn)組織環(huán)境目標指標的各層次職責、方法和時間安排。 ②自身的重要環(huán)境囚索：組織評價出的重要環(huán)境因素是制定目標指標的基礎，應考慮重要環(huán)境因素在環(huán)境管理體系中管理上的連續(xù)性。 目標和指標 (1)標準條款： “組織應針對其內(nèi)部每一個有關職能和層次，建立并保持環(huán)境目標和指標。因此，重要環(huán)境因素也會由于管理的深入和外部要求的不同而發(fā)生變化。 環(huán)境因素的識別與重要環(huán)境因素的評價是建立環(huán)境管理體系的基礎，環(huán)境管理體系的多個要素均是在評價出重要環(huán)境因素的基礎上實現(xiàn)的，如目標指標的設立、管理方案的制定，運行控制程序的內(nèi)容、監(jiān)測的項目等。這里所說的公開性或可為公眾所獲取并不是指組織必須將其方針向外界主動分發(fā)、傳遞或通知等，而是指相關方需要時能方便容易的得到。 “兩個承諾和一 個框架”的規(guī)定使任何一個實施 ISO14001 的組織不可回避地在方針中承諾遵守法律與其他要求，承諾持續(xù)改進和污染預防，這是組織進行環(huán)境管理的基本原則。 “保持”是環(huán)境管理體系按規(guī)定的要求運行，并在運行過程中實施、實現(xiàn)組織環(huán)境方針，并通過審核、評審等方法改進提高；也包括在新情況出現(xiàn)時的調(diào)整修訂，及必要的支持活動等。 對方針、目標與程序的評審，應由制定它們的管理層承擔。相應的文件應與糾正措施的規(guī)模相適應。 有關文件應包括： a．過程信息； b．組織機構圖； c．內(nèi)部標準與運行程序； d．現(xiàn)場應急計劃。 管理者應確定人員 (特別是行使專業(yè)性環(huán)境管理職能的人員 )所需的經(jīng)驗、能力和培訓水平，確保其勝任工作。 這一承諾應從最高管理者，他 (們 )應制定組織的環(huán)境方針并確保環(huán)境管理體系的實施。方案可予細化，具體到組織運行的基本要素?？紤]到組織對使用和處置其產(chǎn)品的控制作用有限，在可行時，他們應考慮適當?shù)馁A運與處置機制等。 評審的適宜做法可包括使用調(diào)查表、面談、直接監(jiān)察和測量，利用以往審核或其他評審的結果等，應視活動性質(zhì)而定?？梢岳贸鲇诜ㄒ?guī)或其他目的所取得的現(xiàn)有信息。方針應當意義明確，使內(nèi)、外相關方都易于理解。如果僅在特定的工作部門或活動中實施，可以采納組織內(nèi)其他部分業(yè)已建立的方針和程序，用來滿足本標準的要求，只要它們適用于行將采用本標準的這些特定部門或活動。本附錄僅涉及第 4 節(jié)中關于 “要求”的內(nèi)容。 b．向管理者報送審核結果。 對于糾正與預防措施引起對成文程序的更改，組織應遵照實施并予以記錄。 必要時，特別 是在事故或緊急情況發(fā)生后，組織應對應急準備和響應的程序予以評審和修訂。并記錄其決定。 組織的最高管理者應指定專職的管理者代表，除了其他職責以外，還應明確他 (們 )在下列方面的作用、職責和權限： a．確保按照本標準建立、實施與保持環(huán)境管理體系要求。 4． 3． 2 法律與其他要求 組織應建立并保持程序，用來確定它的活動、產(chǎn)品或服務中環(huán)境因素的適用法律，以及它所應遵守的其他要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。 注：對于擁有一個以上運行單位的組織，可 以把一個運行單位視為一個組織。 3． 5 環(huán)境管理體系 全部管理體系的一個組成部分，包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持環(huán)境方針 所需的組織機構、規(guī)劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源。 2．引用標準 目前尚無引用標準。它適用于那些可為組 織所控制，以及可能希望組織對其施加影響的環(huán)境因素。同時充分考慮到采用該技術的成本效益。一個組織可以通過展示對本標準的成功實施，使相關方確信它已建立了 妥善的環(huán)境管理體系。 本標準規(guī)定了對環(huán)境管理體系的要求，該體系擬適用于任何類型與規(guī)模的組織，并適用于各種地理、文化和社會條件。企業(yè) () (大量管理資料下載 ) 1 ISO14001： 1996 環(huán)境管理體系 —— 規(guī)范及使用指南 引 言 現(xiàn)在，一切類型的組織都越來越重視依照環(huán)境方針和目標控制其活動、產(chǎn)品或服務對環(huán)境的影響，以實現(xiàn)并證實其良好的環(huán)境績效。其運行模式如圖 1— 1 所示。 關于環(huán)境管理支持技術指南見其他標準。 本標準不包括職業(yè)安全衛(wèi)生管理方面的要求，盡管它的認證、注冊過程僅適用于環(huán)境管理體系方面的內(nèi)容，但它并不限制一個組織將這方面的要素納入管理體系。但它本身并未提出具體的環(huán)境績效水準。 3．定義 下列定義適用于本標準： 3． 1 持續(xù)改進 強化環(huán)境管理體系的過程，目的是根據(jù)組織的環(huán)境方針，改進整體環(huán)境績效。 3． 6 環(huán)境管理體系審核 客觀地獲取證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合該組織所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準則的一個系統(tǒng)化，并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結果呈報管理者。 3． 13 污染預防 企業(yè) () (大量管理資料下載 ) 3 采用防止、減少或控制污染的各種過程、慣例、材料或產(chǎn)品，可包括再循環(huán)、處理、過程更改、控制機制、資源的有效利用和材料替代等。 4． 3． 3 目標和指標 組織應針對其內(nèi)部每一有關職能和層次，建立并保持環(huán)境目標和指標并形成文件。 b．向最高管理者匯報環(huán)境管理體系的績效，以便評審，并為改進環(huán)境管理體系提供依據(jù)。 4． 4． 4 環(huán)境管理體系文件編制 組織應以書面或電子形式建立并保持下列信息： a．對管理體系核心要素及其相互作用的描述； b．查詢相關文件的途徑。 可行時，組織還應定期檢驗上述程序。 4． 5． 3 記錄 組織應建立并保持程序，用來標識、保存與處置環(huán)境記錄。 組織的審核方案 (包括時間表 )，應立足于所涉及活動的環(huán)境重要性和以前審核的 結果。 A1 總要求 實施“規(guī)范”所規(guī)定的環(huán)境管理體系旨在改進環(huán)境績效。環(huán)境管理體系的詳盡與復雜程序，文件化的程序，以及所投入的資源，都取決于組織的規(guī)模及其所從事活動的性質(zhì)，對于中小型企業(yè)尤其如此。應當對方針進行定期評審與修訂，以反映不斷變化的條件和信息。組織還可以考慮到他們對所關心的環(huán)境因素的實際控制程序。 與運行單位的活動有關的重要環(huán)境因素，其認定過程應當考慮： a．大氣排放； b．水體排放； c．廢物管理； d．土地污染 e．原材料與自然資源的使用； f．當?shù)仄渌h(huán)境問題和社區(qū)問題。但這一規(guī)定不意味著改變或增加組織的法律責任。方案中應包括對新活動的環(huán)境評審。作為上述承諾的一部分，應指定專門的管理代表，規(guī)定他 (們 )實施環(huán)境管理體系的職責和權限。 企業(yè) () (大量管理資料下載 ) 7 A4． 3 信息交流 組織應實施對有關信息和相關方要求的接收、歸檔與答復的程序。 A4． 5 文件管理 4． 4． 5節(jié)旨在確保組織建立與維護的文件能夠充分適應實施環(huán)境管 理體系的需要。 A5． 3 記錄 用來標識、保持與處置記錄的程序，重點應為實施與運行環(huán)境管理體系所需的記錄以及環(huán)境目標和指標實現(xiàn)程度的記錄。 評審內(nèi)容應包括： a．審核結果； b．目 標和指標的實現(xiàn)程序； c．面對變化的條件與信息，環(huán)境管理體系是否仍舊適用； d．相關方關注的問題。 這一條款不僅要求環(huán)境管理體系的建立應滿足 17 個要素要求，同時強調(diào)環(huán)境管理體系建立之后應繼續(xù)按 17 個要素 要求進行環(huán)境管理。應結合這兩方面的承諾在方針中提出實質(zhì)性的內(nèi)容和方向。 組織應當對環(huán)境方針進行定期評審及修訂，以適應不斷變化的內(nèi)外部條件和要求。 識別環(huán)境因素時應考慮到組織的活動、產(chǎn)品或服務，包括產(chǎn)品的設計、原材料選擇、生產(chǎn)與加工、營銷、售后服務等方面的環(huán)境因素；還應考慮到組織可控制的與可望施加影響的環(huán)境因素：可控制 的是指組織可運用各種行政、經(jīng)濟手段管理、控制或改變的；可望施加影響的環(huán)境因素是指僅能從管理上加以調(diào)整的環(huán)境因素，或技術上難以控制的環(huán)境因素，它們主要體現(xiàn)在組織的供應商，合同方等與組織關系較為密切的相關方等方面。組織環(huán)境因素的識別與評價工作應動態(tài)地適應這些變化，及時更新有關信息；必要時調(diào)整環(huán)境因素的識別方法和評價依據(jù)。環(huán)境目標和指標應形成文件。 ③ 組織的規(guī)模、經(jīng)濟、技術、經(jīng)營狀況：目標指標應符合組織的實際，滿足技術、經(jīng)濟可行性，避免要求過低或過高的現(xiàn)象，目標指標應切實可行。方案所涉及的各職能與層次應與目標、指標相一致。 管理者應