20xx年度合規(guī)工作總結(jié)報(bào)告-在線瀏覽
2025-03-25 06:40本頁面
【正文】 匯票承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查以及一次 “三個(gè)辦法一個(gè)指引 ”檢查。 操作基本符合監(jiān)管規(guī)定和行內(nèi)要求，但也存在不規(guī)范、未按照規(guī)定和要求操作與執(zhí)行的情況，共計(jì)排查各類風(fēng)險(xiǎn) 4大類， 33項(xiàng)，其中糾正 31項(xiàng)， 2項(xiàng)正在執(zhí)行整改過程中。 2021年 4月初，合規(guī)部組織 在轄內(nèi)開展了一次反洗錢現(xiàn)場檢查； 10月初，又在《中國人民銀行南京分行反洗錢非現(xiàn)場評估管理辦法》基礎(chǔ)上，制訂了《反洗錢檢查與評估提綱》，對總行營運(yùn)部、上海分行及南京分行進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。截止 2021 年末，我行已在房屋登記、應(yīng)收賬款質(zhì)押、協(xié)助查封執(zhí)行等多個(gè)方面對全行工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類指導(dǎo)，共發(fā)布指導(dǎo)性文件 5件。一是組織各業(yè)務(wù)條線及經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理員，進(jìn)行了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。具體情況如下： （ 1）新員工培訓(xùn)方面。 （ 2）合規(guī)條線專項(xiàng)培訓(xùn)方面。參加總?cè)藬?shù) 72人。 7月 27日、 29日，合規(guī)部組織了一次面向全行員工的反洗錢監(jiān)管制度和非現(xiàn)場監(jiān)管實(shí)務(wù)培訓(xùn)，參加總?cè)藬?shù) 89人。合規(guī)為進(jìn)一步加強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)防患意識，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控能力，不定期的在公共網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布關(guān)于合規(guī)方面的風(fēng)險(xiǎn)提示于分類指導(dǎo)，如：銀行柜面業(yè)務(wù)法律常識問題解答、關(guān)于合同簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示、關(guān)于第三方提供擔(dān)保簽訂擔(dān)保合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)提示等共計(jì) 7次。 11 月份，合規(guī)部組織開展了一次關(guān)于銀監(jiān)會 “三個(gè)辦法一個(gè)指引 ”知識考試，要求信貸監(jiān)控人員和分行客戶經(jīng)理全部參加，以鞏固 “三個(gè)辦法一個(gè)指引 ”的學(xué)習(xí)效果，使之在實(shí)際業(yè)務(wù)中得到良好的貫徹。活動分整章建制、學(xué)習(xí)提高、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)三個(gè)階段。 整章建制，搭建合規(guī)制度體系 （ 1）年初組織完成了《合規(guī)手冊》的編制。該手冊根據(jù)我行合規(guī)管理所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章、地方性法
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