基金管理公司投資管理制度-展示頁(yè)
2025-05-25 21:27本頁(yè)面
【正文】 投資基準(zhǔn)將成為基金經(jīng)理決策的參考標(biāo)準(zhǔn)。 第三條 本制度適用于運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的全過(guò)程。xxxx 基金管理有限責(zé)任公司籌建申請(qǐng)材料之九（ 8） 投資管理制度 981 xxxx 基金管理有限責(zé)任公司 投資管理制度 目 錄 第一章 總則 ……………………………………………………… 982 第二章 投資管理原則 …………………………………………… 982 第三章 投資禁止制度 ……………………………………………9 83 第四章 投資管理流程 …………………………………………… 983 第五章 附則 ……………………………………………………9 813 xxxx 基金管理有限責(zé)任公司籌建申請(qǐng)材料之九（ 8） 投資管理制度 982 第一章 總則 第一條 為保證基金投資管理工作科學(xué)、高效、有序和安全地運(yùn)行，明確基金投資管理的工作程序及相關(guān)單位的職責(zé)，制定本制度。 第二條 本制度規(guī)范基金投資工 作的基本原則，包括涉及基金投資各環(huán)節(jié)之間的業(yè)務(wù)關(guān)系、各個(gè)環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)等。 第二章 投資管理原則 第四條 基金投資管理應(yīng)遵循以下原則： （一） 基金投資應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，符合《公司章程》、《基金契約》的規(guī)定； （二） 基金投資的管理原則是分級(jí)管理、明確授權(quán)、規(guī)范操作、嚴(yán)格監(jiān)管，充分體現(xiàn)民主集中制原則； （三） 基金的投資管理方式采取投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制； （四） 投資決策和決策的執(zhí)行嚴(yán)格分開(kāi)，實(shí)行集中交易制度； （五） 投資管理過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行投資禁止和授權(quán)制度； （六） 嚴(yán)格按照防火墻原則執(zhí) 行空間分離制度； （七） 公司資產(chǎn)和基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)管理的原則； （八） 不同的基金要獨(dú)立運(yùn)作，分別管理； （九） 基金投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和業(yè)績(jī)考核的獨(dú)立性原則。 第二節(jié) 投資基礎(chǔ) 第七條 研究報(bào)告是基金投資決策的基礎(chǔ)。 第九條 作為投資基礎(chǔ)的內(nèi)部報(bào)告不得低于報(bào)告總量的 60%； 第十條 研究發(fā)展部承擔(dān)基金投資的研究工作，主要職責(zé)是組織對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、投資品種和投資策略等進(jìn)行分析研究，在充分研究的基礎(chǔ)上，建立和維護(hù)投資品種備選庫(kù)，為投資決策委員會(huì)和 基金經(jīng)理提供投資決策依據(jù)。 第十一條 研究發(fā)展部必須對(duì)各基金經(jīng)理提供公平、對(duì)稱的信息。 第十三條 研究發(fā)展部對(duì)研究報(bào)告的質(zhì)量負(fù)責(zé)。根據(jù)公司的考核辦法，投資決策委員會(huì)定期考核研究報(bào)告的質(zhì)量。投資研究會(huì)議由研究發(fā)展部經(jīng)理負(fù)責(zé)召集。月例會(huì)主要討論下月研究計(jì)劃、投資策略和投資方向等問(wèn)題。不定期會(huì)議視需要召開(kāi)，主要討論投資品種、市場(chǎng)突發(fā)情況的應(yīng)對(duì)措施等。 第三節(jié) 投資決策 第十七條 投資決策必須以符合規(guī)范的書(shū)面研究報(bào)告為依據(jù)。 第十八條 投資決策委員會(huì)是基金資產(chǎn)運(yùn)作的最高決策機(jī)構(gòu)。 第十九條 投資決策委員會(huì)根據(jù)《基金契約》和公司有關(guān)規(guī)定，審定以下各項(xiàng)業(yè)務(wù)： （一） 審定基金經(jīng)理提出的資產(chǎn)配置提案，包括基金資產(chǎn)在債券、股票、現(xiàn)金等金融產(chǎn)品之間的配置比例，資產(chǎn)在重點(diǎn)市場(chǎng)、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、板塊之間的分配比例及融資規(guī)模； （二） 審定超出基金經(jīng)理投資權(quán)限的投資方案 ，并做出決策； （三） 負(fù)責(zé)基金投資的其他有關(guān)重大事項(xiàng)的決策。定期會(huì)議每月一次，不定期會(huì)議根據(jù)需要召集； （二） 投資決策委員會(huì)做出投資決議時(shí)，出席人數(shù)不得少于投資決策委員會(huì)成員人數(shù)的三分之二； （三） 投資決議須由投資決策委員會(huì)成員以投票表決的方式做出，每位委員有一票表決權(quán)，投資決議須經(jīng)出席委員人數(shù)的三分之二以上且不低于三票通過(guò)方可實(shí)施，決議報(bào)監(jiān)察稽核部備案。在實(shí)施過(guò)程中，如對(duì)投資方案進(jìn)行重大修改，基金經(jīng)理必須及時(shí)做出書(shū)面說(shuō)明并報(bào)投資決策委員會(huì)，待投資決策委員會(huì)表決后才能實(shí)施； （四） 特殊情況下，執(zhí)行委員可根據(jù)權(quán)限授權(quán)基金經(jīng)理進(jìn)行操作（具體權(quán)限規(guī)定參見(jiàn)基金經(jīng)理的權(quán)限范圍）。但事后執(zhí)行委員應(yīng)及時(shí)通報(bào)其他投資決策委員會(huì) 成員。 第二十三條 投資決策委員會(huì)的決議必須做成書(shū)面形式，并經(jīng)到會(huì)投資決策委員會(huì)成員簽署。 第二十四條 投資決策委員會(huì)主任委員 投資決策委員會(huì)主任委員主要職責(zé)是召集并主持召開(kāi)投資決策委員會(huì)會(huì)議。 第二十五條 投資決策委員會(huì)執(zhí)行委員 （一） 執(zhí)行委員負(fù)責(zé)監(jiān)督基金經(jīng)理對(duì)投資決策委員會(huì)決議的執(zhí)行情況和基金經(jīng)理的日常投資運(yùn)作； （二） 執(zhí)行委員負(fù)責(zé)根據(jù)各基金經(jīng)理提供的各基金 投資組合數(shù)據(jù)分析，控制各基金組合經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)； （三） 執(zhí)行委員負(fù)責(zé)組織基金經(jīng)理制定并提交資產(chǎn)配置提案。 第二十七條 公司所管理的基金實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，由基金經(jīng)理根據(jù)授權(quán)具體承擔(dān)基金管理工作。 第二十八條 基金經(jīng)理負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的日常運(yùn)作，主要是根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《基金契約》和基金投資管理的有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)基金投資組合的計(jì)劃、實(shí)施、 追蹤和調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)基金的業(yè)
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