銀行網(wǎng)點內(nèi)控年度工作總結(jié)與銀行網(wǎng)點年度工作總結(jié)匯編-展示頁
2024-11-23 00:00本頁面
【正文】 蓄所。銀行網(wǎng)點內(nèi)控年度工作總結(jié)與銀行網(wǎng)點年度工作總結(jié)匯編第 8 頁 共 8 頁銀行網(wǎng)點內(nèi)控年度工作總結(jié)分行內(nèi)部控制綜合評價小組自XX年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告一、內(nèi)部控制管理的基本情況支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。到10月末全行員工**人，其中長期合同工**人，短期合同工**人。在崗位配置上做到人員落實、職責明確。在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計*次，參加人員**人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內(nèi)的責任審計。重要崗位責任移交*個人次。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查。督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件**多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了****、***、**委員會，調(diào)整了**審查委員會、***委員會、***領(lǐng)導(dǎo)小組、**領(lǐng)導(dǎo)小組。修訂了支行職能部門崗位職責。高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《**通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況。
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