【正文】 術(shù)操作性文件等由技術(shù)部負責人審核，報總經(jīng)理批準。 文件管理人員應(yīng)每半年發(fā)出《文件總覽表》及《表單格式總覽表》；以供各使用單位核對，以保證最新版本的使用有效性；文件若無修改，可不必發(fā)行。 5 . 三階文件（含相關(guān)四階文件表單）由各權(quán)責單位執(zhí)行文件評審，并將結(jié)果記 錄于文件評審表中。 修訂 記錄 版 次 修 訂 日 期 核 準 審 查 制 作 年 月 日 年 月 日 年 月 日 浙江安利索電梯 有限公司浙江三門安利索電梯有限公司 文件編號 ALS20201 文件名稱 文件控制程序 制訂部門 資源管理部 制訂日期 2021/7/20 版次 B/0 頁次 4/8 文件評審 質(zhì)量手冊、程序文件（含相關(guān)四階文件表單）在定期管理評審時進行評審，并將結(jié)果記錄于《文件評審表》 ( ）》中。 經(jīng)發(fā)行的正式文件，使用單位及人員不得隨意涂改其內(nèi)容。 文件經(jīng)發(fā)行后收回的舊版文件除原本為知識經(jīng)驗保留外，文件管理人員應(yīng)最少每月銷毀一次；保留的舊版文件原稿需蓋上藍色“作廢保留”章以識別，對外發(fā)行的文件無執(zhí)行實效， 但可不予 回收。 文件的分發(fā) /收回作業(yè)： 文件制訂 /修訂后，由 行政單位對文件的編號、版次、頁次、制訂部門、附件表單 及文件格式等內(nèi)容核對無誤后登錄于《文件總覽表》；各種表單登錄于《表單格式總覽表》。 三階文件中有以型號、料號或工序號為分類的文件可以不再另起編寫，直接以其圖號或型號為文件編號，但版次依 ，在作業(yè)內(nèi)容內(nèi)二、三階文件名稱需用【】括起。 修訂 記錄 版 次 修 訂 日 期 核 準 審 查 制 作 年 月 日 年 月 日 年 月 日 浙江安利索電梯有限公司浙江三門安利索電梯有限公司 文 件編號 ALS20201 文件名稱 文件控制程序 制訂部門 資源管理部 制訂日期 2021/7/20 版次 B/0 頁次 3/8 部門代碼表 部門 總經(jīng)辦 資源管理 部 營銷部 生產(chǎn)部 采購部 技術(shù)部 品管部 財務(wù)部 代碼 01 02 03 04 05 06 07 08 版本 /版次： 版本： A至 Z；版次： 0 至 5； 當 B/0 制訂后經(jīng) B/0 至 A/5 后到 B/0 至 B/5。以 5代表外部文件） ALS 公司名稱簡寫。 部門單位代碼。 文件的修訂與廢止的審查一般由原制定部門審查及原核準主管決定。 一般文字性的修改直接在修改處下劃線，在旁邊空隙處寫上修改內(nèi)容。 各標題內(nèi)小標題順序如下格式： 依此類 推 文件經(jīng)由 權(quán)責主管核準后，即為制定。 文件的制定提出： 文件在撰寫時同一類文件盡可能以同樣格式撰寫（ 眉頭字體用宋體四號字，正文字體用宋體小四號字進行 編寫）。 第四階文件：空白的表單格式：用于記錄質(zhì)量體系運作狀況的標準格式。 第二階文件：程序文件：本公司內(nèi)不同功能單位間對某一活動的聯(lián)系方式描述。 與質(zhì)量有關(guān)的資料 參照外部文件管制程序執(zhí)行。 文件階層 名 稱 提 出 審 查 核 準 管理單位 一階文件 質(zhì)量手冊 管理者代表 管理者代表 總經(jīng)理 資源管理部 二階文件 程序文件 各權(quán)責部門 管理者代表 總經(jīng)理 資源管理部 三階文件 指導(dǎo)書類 各權(quán)責單位 部門主管 管理者代表 資源管理部 四階文件 表單格式 各權(quán)責單位 部門主管 管理者代表 資源管理部 外部文件 /資料： 外部文件由收集或資源管理部門統(tǒng)一登錄于《文件總覽表》（ ）》外部文件頁，依其版次為版次，若無版次時依發(fā)行日期為版次；依其編號為編號，若無編號依發(fā)行日期為編號。 范圍： 凡本公司內(nèi)部所制定的文件、表單格式或外部客戶、供應(yīng)商提供的產(chǎn)品技術(shù)資料與內(nèi)部收集的國家、國際性標準均可適用。 配合事項：請各接受審核單位確認主管人員，以利審核工作順利進行。 依據(jù)： ISO9000標準、 ISO14001標準、公司建立的程序文件、指導(dǎo)文件以及相關(guān)的法律法規(guī)。 6相關(guān)文件 /資料（編號） 人力資源管理程序 ALS20203 文件控制程序 ALS20201 7使用表單（編號） 內(nèi)部審核人員名冊 年度內(nèi)部 /環(huán)境審核計劃 質(zhì)量 /環(huán)境體系審核通知單 審核檢查表 審核不符事項報告書 內(nèi)部審核總結(jié)報告 8受文名冊 總經(jīng)辦 資 源管理部 營銷部 采購部 技術(shù)部 生產(chǎn)部 品管部 財務(wù)部 1 1 1 1 1 1 1 1 修訂記錄 版本 日 期 核準 審核 制定 年 月 日 年 月 日 年 月 日 浙江安利索電梯有限公司浙江三門安利索電梯有限公司 內(nèi)部審核人員名冊 序號 姓名 職稱 受培機構(gòu) 受訓(xùn)日期 核準 日期 備注 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 核準： 編制： 浙江安利索電梯有限公司浙江三門安利索電梯有限公司 年度內(nèi)部 質(zhì)量 /環(huán)境審核計劃 目的：驗證公司建立的質(zhì)量 /環(huán)境體系是否符合質(zhì)量 /環(huán)境管理體系標準要求以及法律法規(guī)的要求。 各審核人員于接獲各接受審核單位送來已填記糾正措施的《審核不符事項報告書》立即進行糾正措施的效果確認，并簽注確認結(jié)果于報告書內(nèi)。 各受審單位接獲《審核不符事項報告書》后，該單位主管于七個工作日內(nèi)負責依陳述缺點擬訂糾正措施及完成日期，填記于報告書，并送至審核員確認。 審核結(jié)束會議由審核組長召開，管理者代表、審核員及接受審核單位主管參加，就審核過程發(fā)現(xiàn)的不符事項進行討論與簽認，必要時請總經(jīng)理或執(zhí)行副總經(jīng)理參加。 對于不符合事項的認定有爭議時，由審核組長裁定的。 對 ISO標準要求不符合時。 審核實施 審核開始前，由審核組長召開審核前說明會議，管理者代表、審核員及接受審核單位主管參加，以確認審核方式及必要協(xié)調(diào)。須確保與接受審核單位無直接責任關(guān)系的人員。 組建內(nèi) 審小組，于正式審核前編制《檢查表》（ ）。 審核人員資格認定 依【人力資源管理程序】的規(guī)定執(zhí)行，經(jīng)初步評審合格后，應(yīng)建立《內(nèi)部審核名冊》（ ），經(jīng)總經(jīng)理核準后，方可執(zhí)行審核作業(yè)。 修訂記錄 版本 日 期 核準 審核 制定 年 月 日 年 月 日 年 月 日 浙江安利索電梯有限公司 浙江安利索電梯有限公司 文件編號 ALS20101 內(nèi)部審核程序 制訂部門 總經(jīng)辦 制訂日期 2021/7/20 B/0 頁次 2/3 若因公司質(zhì)量 /環(huán)境體系或制程、產(chǎn)品有重大變更或服務(wù)質(zhì)量 /環(huán)境明顯異常時，得由管理者代表視需要規(guī)劃實施不定期、不定期項目的審核。 本公司內(nèi)部質(zhì)量 /環(huán)境審核以每年一次，年底時實施為原則，由管理者代表負責其籌劃與執(zhí)行。 不符事項：為審核時發(fā)現(xiàn)的缺失，包括質(zhì)量 /環(huán)境體系與產(chǎn)品不符合標準或接受審核單位未依質(zhì)量 /環(huán)境管理規(guī)范執(zhí)行的缺失。 審核員：亦稱評審員，負責依審核計劃執(zhí)行質(zhì)量 /環(huán)境審核任務(wù)的人員，應(yīng)和接受審核單位無直接業(yè)務(wù)利害關(guān)系者。 4. 定義 內(nèi)審小組：為執(zhí)行每次內(nèi)部質(zhì)量 /環(huán)境審核任務(wù)而成立的臨時性跨部門管理小組，其中包括審核組長、審核員。 內(nèi)審小組：內(nèi)部質(zhì)量 /環(huán)境審核及改善效果確認。 3. 權(quán)責 總經(jīng)理：核準全部內(nèi)審計劃。 浙江安利索電梯有限公司 浙江三門安利索電梯有限公司 內(nèi)部審核程序 文件編號 ALS20101 版本 B/0 使用部門 發(fā)行編號 編制 /日期 審核 /日期 批準 /日期 文件編號 ALS20101 內(nèi)部審核程序 制訂部門 總經(jīng)辦 制訂日期 2021/7/20 B/0 頁次 1/3 1. 目的 為了全盤了解公司質(zhì)量 /環(huán)境體系的執(zhí)行狀況，并籍以檢討缺失，不斷改善，以確保體系能有效的動作，滿足客戶的需求。 2. 范圍 適 合于公司內(nèi)部質(zhì)量 /環(huán)境體系所涵蓋的各部門。 管理者代表：全部內(nèi)審計劃的擬訂、度督導(dǎo)實施。 各部門：配合內(nèi)部質(zhì)量 /環(huán)境審核執(zhí)行及缺失改善。 審核組長：負責審核任務(wù)的規(guī)劃、協(xié)調(diào)與執(zhí)行，并于任務(wù)完成后負責提供書面報告。 受審核單位：為接受審核的單位。 流程圖（無） 內(nèi)部審核時機與權(quán)責。 管理者代表每年末制訂下一《年度內(nèi)部質(zhì)量 /環(huán)境審核計劃》（ ），呈總經(jīng)理核準后實施。 審核小組由管 理者代表負責選定合格的審核人員組成，并選定小組成員的一擔任審核組長。 具體審核計劃制訂與通知 管理都代表根據(jù)年度內(nèi)審計劃，考慮上次審核結(jié)果及和部門現(xiàn)有的實際執(zhí)行狀況和重要程度，以及審核的獨立性，策劃制作《質(zhì)量 /環(huán)境體系審核通知單》（ ），呈總經(jīng)理核準后實施。 內(nèi)審參與審核任務(wù)的審核員。 審核通知單經(jīng)總經(jīng)理核準后，由管理者代表負責通知接受審核單位。 審核員依預(yù)定行程進行審核，若發(fā)現(xiàn)接受審核單位有不符事項，必須記錄于《 審核不符事項報告書》（ ） 審核時，不符事項的判定參考原則如下： 對產(chǎn)品或程序或體系產(chǎn)生不良影響時。 與文件化體系不體系時。 《審核不符事項書》上簽認，而后于結(jié)束審核任務(wù)前將所有《審核不符事項報告書》，交予審核組長，若有爭議，統(tǒng)籌于審核結(jié)束會議討論，由審核組長裁定。 糾正措施與追蹤審核 修訂記錄 版本 日 期 核準 審核 制定 年 月 日 年 月 日 年 月 日 文件編號 ALS20101 內(nèi)部審核程序 制訂部門 總經(jīng)辦 制訂日期 2021/7/20 B/0 頁次 3/3 審核人員應(yīng)負責其審核部門所發(fā)現(xiàn)不 符事項的后續(xù)改善追蹤。 若改善項目屬管理制度或質(zhì)量 /環(huán)境規(guī)劃缺失，則由接受審核單位主管主動協(xié)調(diào)直關(guān)質(zhì)量 /環(huán)境管理辦法或標準的負責人員【文件控制程序】提出修改。 審核組長應(yīng)將所有送回的《審核 不符事項報告書》整理成《內(nèi)部審核總結(jié)報告》（ ），交管理者代表審核后提交管理評審會議。 范圍： IS09000標準要素及公司各部門。 制表日期： 年 月 日 部門 一月 二月 三月 四月 五月 六月 七月 八月 九月 十月 十一月 十二月 備注