【正文】 優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)客戶。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員 會(huì)，負(fù)責(zé)部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范；制定了客戶管理、費(fèi)用管理、績(jī)效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。累計(jì)完成記帳式國(guó)債承銷 億元、國(guó)開(kāi)行金融債承銷 41億元，在券商中排名分別居第 3和第 4位，實(shí)現(xiàn)收入 20萬(wàn)元；銀行間債券市場(chǎng)交易總量 ，比去年同期增長(zhǎng)了 ，在證券公司中排名第 10位，累計(jì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)券交易差價(jià)收入 7,528萬(wàn)元；完成 2家企業(yè)債券主承銷及 4只債券分銷，實(shí)現(xiàn)承銷收入 2496萬(wàn)元。營(yíng)業(yè)費(fèi)用得到了的控制，并未隨著凈收入的大幅增長(zhǎng)而明顯 增長(zhǎng)。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢(qián)，我為公司多節(jié)省一分錢(qián)”的價(jià)值理念，對(duì)全系統(tǒng)的營(yíng)業(yè)費(fèi)用開(kāi)支情況進(jìn)行及時(shí)跟蹤監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)調(diào)整，確保營(yíng)業(yè)費(fèi)用的開(kāi)支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費(fèi)用控制目標(biāo)之內(nèi)。提出了解決“非實(shí)名資金賬戶”及“異戶下掛（‘一掛多’）賬戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問(wèn)題的實(shí)施方案；開(kāi)展了權(quán)限管理專項(xiàng)自查，同時(shí)加強(qiáng)總部對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控；建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”，對(duì)重要客戶、重要 業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)備審批；針對(duì)權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理，防范違規(guī)操作；對(duì)營(yíng)業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善。目前已托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開(kāi)發(fā)中的上市公司 16家，限售股份余額約 。強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷職能，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營(yíng)銷力度，上半年累計(jì)代銷基金 億元，其中 富蘭克林國(guó)海彈性市值基金銷售額達(dá)到 億元。同時(shí)，積極探索盤(pán)活客戶資產(chǎn)的有效方法，策劃了“睡眠客戶資產(chǎn)盤(pán)活競(jìng)賽活動(dòng)”。 （ 2）重點(diǎn)工作回顧 以客戶增值為原則，加強(qiáng)傳統(tǒng) 業(yè)務(wù)的客戶開(kāi)發(fā)和客戶盤(pán)活工作。 6 月末客戶資產(chǎn)總額，較期初增長(zhǎng)了 ，增幅為 66，其中客戶資產(chǎn)凈流入 ，增幅20，客戶資產(chǎn)投資增值 億元，增值率為 46。 （二）上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢(shì) 而上、穩(wěn)步增長(zhǎng) （ 1）主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) 實(shí)現(xiàn)收入 17,596萬(wàn)元，利潤(rùn) 8,793萬(wàn)元。 二、 2021年上半年經(jīng)營(yíng)情況 （一）上半年總體財(cái)務(wù)指標(biāo) 2021年上半年，公司實(shí)現(xiàn)收入總額 28,974萬(wàn)元，支出總額 12,932萬(wàn)元，其中營(yíng)業(yè)費(fèi)用 10,321萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額 16， 042萬(wàn)元，比去年同期增加 18， 179萬(wàn)元。 2021年上半年，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實(shí)施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場(chǎng)體系等各個(gè)方面。同時(shí)，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部分證券公司通過(guò)重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強(qiáng)實(shí)力，行業(yè)集中度進(jìn)一步提高，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局發(fā)生了根本性的變化。 券商整治基本結(jié)束，行業(yè)格局重整。到 2021年 6月底，股改上市公司市值占比已達(dá)到70。在市場(chǎng)強(qiáng)勁回升的有利條件下，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。 2021年 16月，上證綜指從 1161點(diǎn)上漲至 1672點(diǎn)，漲幅達(dá)44；深證成指從 2863 點(diǎn)上漲至 4301 點(diǎn)，漲幅達(dá) 50。 一、市場(chǎng)背景：市場(chǎng)環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機(jī) 2021 年上半年，隨著證券市場(chǎng)改革實(shí)現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場(chǎng)走出了近四年來(lái)低迷不振的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時(shí)期?！铩铩镔Y料分享大全 分享無(wú)極限★★★ 文章標(biāo)題：證券公司 2021年上半年工作總結(jié)及下半年工作計(jì)劃 乘勢(shì)而上創(chuàng)新突破 為實(shí)現(xiàn) 2021年跨越式發(fā)展奠定基礎(chǔ) 證券公司 2021年上半年工作總結(jié)及下半年工作計(jì)劃 二〇〇六年七月 目錄 第一部分 2021年上半年工作回顧 1 一、市場(chǎng)背景：市場(chǎng)環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機(jī) 1 二、 2021年上半年經(jīng)營(yíng)情況 2 （一）上半年總體財(cái)務(wù)指標(biāo) 2 （二）上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況 2 （三）全力應(yīng)對(duì)訴訟案件，積極推進(jìn)增資擴(kuò)股 6 （四）以準(zhǔn)事業(yè)部制實(shí)施為契機(jī)，提升了綜合管理水平 7 （五）思想政 治工作進(jìn)一步加強(qiáng)，企業(yè)文化建設(shè)凸顯成效 7 三、上半年工作中存在的問(wèn)題 8 （一）資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)同的力度尚需加強(qiáng) 8 （二）客戶綜合開(kāi)發(fā)與服務(wù)進(jìn)展緩慢 8 （三）對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的前瞻性研究和準(zhǔn)備不足，對(duì)市場(chǎng)的快速反應(yīng)與應(yīng)變能力有待提高 8 （四）內(nèi)部管理仍需改進(jìn) 9 第二部分 2021年下半年工作安排 10 一、市場(chǎng)與行業(yè)環(huán)境：長(zhǎng)期全面復(fù)蘇，短期謹(jǐn)慎樂(lè)觀 10 （一）市場(chǎng)的有利因素 10 （二）市場(chǎng)的不利因素 11 二、下半年工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營(yíng)目標(biāo) 12 三、下半年主要工作安排 13 （一）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造 條件 13 （二）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展 13 （三）以并購(gòu)和資產(chǎn)管理作為突破口，培育新的贏利增長(zhǎng)點(diǎn) 17 （四）加強(qiáng)客戶開(kāi)發(fā)與客戶管理 18 （五）繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控管理，提高管理水平 19 （六）加強(qiáng)人才開(kāi)發(fā)和儲(chǔ)備力度，構(gòu)建高素質(zhì)的專業(yè)化團(tuán)隊(duì) 20 （七）積極推進(jìn)治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作 20 （八）加大宣傳力度，實(shí)施品牌戰(zhàn)略 20 第一部分 2021年上半年工作回顧 2021 年上半年，公司在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，貫徹執(zhí)行年初提出的工作方針，抓住市場(chǎng)有利機(jī)會(huì)，集中資源和精力著力推進(jìn)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的發(fā)展，繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部控制，完善管理機(jī)制 。經(jīng)過(guò)全體員工的努力，各項(xiàng)工作均取得較大進(jìn)展，公司的贏利能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)得到了有效的提升，公司逐步步入快速、良性發(fā)展的軌道。 市場(chǎng)日趨活躍，行業(yè)走出困境。市場(chǎng)持續(xù)活躍，股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場(chǎng)交 易總額 98825億元，較去年同期（ 32470億元）增長(zhǎng)了 204。 股改進(jìn)入突破階段，市場(chǎng)面臨歷史轉(zhuǎn)折。隨著管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性、制度性建設(shè)，證券市場(chǎng)的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問(wèn)題正在逐步解決 ,為市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，帶來(lái)了前所未有的生機(jī)和活力。自 2021年以來(lái)的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題得到有效遏制，證券行業(yè)風(fēng) 險(xiǎn)明顯釋放。 政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。同時(shí)，資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺(tái)，有力地增加了市場(chǎng)活躍程度，同時(shí)也為券商開(kāi)辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。 其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入 17,596萬(wàn)元，利潤(rùn) 8,793萬(wàn)元；固定收益證券總部實(shí)現(xiàn)收入 10,532萬(wàn)元，利潤(rùn) 8,752萬(wàn)元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入 180萬(wàn)元，利潤(rùn) 163萬(wàn)元；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入 680萬(wàn)元，利潤(rùn) 365萬(wàn)元；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入 391萬(wàn)元，利潤(rùn) 282萬(wàn)元。股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額 億元，較去年同期增長(zhǎng)了 212，市場(chǎng)占有率 ‰，市場(chǎng)排名第 35 名。同時(shí)，截至 6 月末，共托管了 25 家上市公司 ，總市值約為 。組織資源加強(qiáng)了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作，與研發(fā)中心共同組織公司晨會(huì)，提高《晨會(huì)摘要》等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量，并推出了《客戶持倉(cāng)前 50 名股票投資周報(bào)》等新的資訊產(chǎn)品，為營(yíng)業(yè)部提供了二類 9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù)，大大豐富了營(yíng)業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。 積極開(kāi)拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶資源，培養(yǎng)新利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。同時(shí)，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎(jiǎng)勵(lì)措施，組織和支持營(yíng)業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)，抓住股改機(jī)遇搶占寶貴的機(jī)構(gòu)客戶資源。 完善風(fēng)控機(jī)制，加強(qiáng)日常監(jiān)控，促進(jìn)合規(guī)運(yùn)行。 開(kāi)源節(jié)流，提高創(chuàng)利能力。上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長(zhǎng)，而營(yíng)業(yè)費(fèi)用同比基本持平人力