【正文】 其他有限責任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟組織兼職。第五十三條： 公務員必須遵守紀律，不得有下列行為： ……（十四）從事或者參與營利性活動，在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務；《公務員職務任免與職務升降規(guī)定（試行）》（2008）第十三條：公務員因工作需要在機關外兼任職務的，應當經(jīng)有關機關批準，并不得領取兼職報酬。除了證監(jiān)會、交易所的相關規(guī)定外，還有其他一些規(guī)范性文件有所涉及。各境內(nèi)上市公司應當按照本指導意見的要求修改公司章程，聘任適當人員擔任獨立董事，其中至少包括一名會計專業(yè)人士（會計專業(yè)人士是指具有高級職稱或注冊會計師資格的人士）。因特殊情況需由其他人員擔任公司董事會秘書的，應經(jīng)本所同意?！渡钲谧C券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》 本所鼓勵上市公司（創(chuàng)業(yè)板）在獨立董事中配備公司業(yè)務所在行業(yè)方面的專家。下列人員不得擔任證券公司獨立董事：（一）在證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；（二）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務聯(lián)系或利益關系的機構；1%以上股權的自然人前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權的自然人，及其上述人員的近親屬；（四）為證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；（五）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項所列舉情形之一的人員；（六）在其他證券公司擔任除獨立董事以外職務的人員；（七）中國證監(jiān)會認定的其他人員。）規(guī)定的基本條件外，還應當具備以下條件：（一）從事證券、金融、法律、會計工作5年以上；（二）具有大學本科以上學歷，并且具有學士以上學位；（三）有履行職責所必需的時間和精力。第四十一條 獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向公司注冊地及主要辦事機構所在地中國證監(jiān)會派出機構和股東會提供書面說明。第四十條 獨立董事與公司其他董事任期相同，但是連任不得超過兩屆。《證券公司治理準則》證監(jiān)機構字[2003]259號第三十九條獨立董事應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規(guī)，誠實信用，具有五年以上相關工作經(jīng)驗。第一百三十三條 國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務?！豆痉ā?、《證券法》的相關規(guī)定《證券法》第一百三十一條第二款：有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券公司的董事（包括獨立董事）、監(jiān)事、高級管理人員：（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結(jié)算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾五年；（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。本文關注的不是獨董制度是否合理，而是從投行實務的角度總結(jié)和討論獨立董事制度的相關規(guī)定和規(guī)范要求。第一篇：獨立董事相關規(guī)定總結(jié)獨立董事相關規(guī)定總結(jié)本文主要內(nèi)容來自證券相關法規(guī)的規(guī)定，另外借鑒了沈春暉總結(jié)的部分內(nèi)容，合并一起，做學習之用。獨立董事制度是證監(jiān)會對上市公司的一條硬性要求，雖然我國很多上市公司的獨立董事最終淪為證明其公司治理結(jié)構完善的一個“花瓶”，很多學者也對“監(jiān)事會”和“獨立董事”并存的中國特色公司治理結(jié)構提出詬病，但是，不可否認要求建立獨董制度的初衷是好的。一、獨立董事任職資格獨立董事任職資格應符合《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《上市公司高級管理人員培訓工作指引》、《深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2008 年修訂）》等相關規(guī)定。第一百三十二條 因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機構、證券服務機構、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。《中華人民共和國公司法》第一百四十七條 有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。下列人員不得擔任獨立董事：（一）在證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其直系親屬、主要社會關系；（二）在持有或控制證券公司5%以上股權的股東單位或在證券公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬和主要社會關系；（三）持有或控制證券公司5%以上股權的自然人股東及其直系親屬和主要社會關系；（四）為證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其直系親屬和主要社會關系；（六）在其他證券公司擔任董事的；（在其他證券公司擔任獨董可以，其他都不可以）（七）公司章程規(guī)定的其他人員；（八）中國證監(jiān)會認定的其他人員。證券公司應將獨立董事的有關材料向中國證監(jiān)會、公司注冊地及主要辦事機構所在地中國證監(jiān)會派出機構備案?！蹲C券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》證監(jiān)會令令第３９號 2006年12月1日起實行第十條 取得獨立董事任職資格，除應當具備本辦法第八條（① 正直誠實，品行良好；② 熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。第十一條 獨立董事不得與證券公司存在關聯(lián)關系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨立客觀判斷的情形。第三十九條任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事?！静宀ヒ痪洹慷聲貢鴳斢缮鲜泄荆▌?chuàng)業(yè)板）董事、經(jīng)理、副經(jīng)理或財務總監(jiān)擔任?！局靼鍩o此規(guī)定】關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見 2001年8月16日 證監(jiān)發(fā)[2001]102號獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事，并確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責。在二00二年六月三十日前,董事會成員中應當至少包括2名獨立董事；在二00三年六月三十日前，上市公司董事會成員中應當至少包括三分之一獨立董事。公務員《公務員法》（2006）第四十二條：公務員因工作需要在機關外兼職，應當經(jīng)有關機關批準，并不得領取兼職報酬。高等學校黨政領導班子成員中共中央紀委、教育部、監(jiān)察部《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》（教監(jiān)[2008]15號）：學校黨政領導班子成員應集中精力做好本職工作，除因工作需要、經(jīng)批準在學校設立的高校資產(chǎn)管理公司兼職外，一律不得在校內(nèi)外其他經(jīng)濟實體中兼職。（2）國有企業(yè)中層以上管理人員國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關于規(guī)范國有企業(yè)職工持股投資的意見(國資發(fā)改革［2008］139號)》：國有企業(yè)中層以上管理人員，不得在職工或其他非國有投資者投資的非國有企業(yè)兼職；已經(jīng)兼職的，自意見印發(fā)后6個月內(nèi)辭去所兼任職務?！蹲C券期貨法律適用意見第5號》 證監(jiān)會公告〔2009〕16號在年度報告中對對外擔保事項進行專項說明。股東可以親自投票，也可以委托他人代為投票。重大關聯(lián)交易、聘用或解聘會計師事務所，應由二分之一以上獨立董事同意后，方可提交董事會討論。獨立董事應當向公司股東大