【正文】 C．金融期權(quán)包括現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)D．金融互換可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換等5根據(jù)基金投資理念的不同，可以將基金分為_(kāi)_。A．基金年度報(bào)告B．基金季度報(bào)告和半年度報(bào)告 C．基金半年度報(bào)告和年度報(bào)告D．基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告5分析營(yíng)銷環(huán)境時(shí)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)本身的情況應(yīng)關(guān)注__。A：5 B：2 C：3 D：105目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是____ A：基金份額本期凈收益B：期末可供分配基金份額收益 C：資產(chǎn)負(fù)債D：基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率5下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．金融期貨B．交易所交易期權(quán) C．金融遠(yuǎn)期合約 D．權(quán)證4債券持有人可按自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益是指?jìng)腳_。A．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng) B．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng) C．一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng) D．初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)4某公司擬申請(qǐng)上市發(fā)行股票，發(fā)行后公司股份總數(shù)為5億股，股本總額為5億元人民幣，則該公司公開(kāi)發(fā)行的股份應(yīng)至少為_(kāi)_億股。A．存托憑證 B．公募基金 C．股指期貨 D．股指期權(quán)4封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到____人以上。A：《中華人民共和國(guó)證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》4金融衍生工具的基本特征包括__。 C．6A．3A．定向債券 B．特別國(guó)債 C．專項(xiàng)國(guó)債 D．儲(chǔ)蓄國(guó)債目前，我國(guó)封閉式基金的交易時(shí)間是每周一至周五的__。A．依法設(shè)立B．不以營(yíng)利為目的C．為證券集中和有組織交易提供場(chǎng)所、設(shè)施 D．實(shí)行行政管理3公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向____公開(kāi)發(fā)行的證券。__ A．5%；25% B．10%；25% C．5%；20% D．10%；20%3LOF份額認(rèn)購(gòu)方式包括__兩種。A．客戶的溝通 B．客戶的促成 C．客戶的尋找D．客戶關(guān)系的維護(hù)3____一般可以用作對(duì)平均收益率的無(wú)偏估計(jì)，因此它更多地被用來(lái)對(duì)將來(lái)收益率的估計(jì)。A．股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限獲取收益，不承擔(dān)虧損責(zé)任 B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性C．股票的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)隨公司的盈利水平、市場(chǎng)利率、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢(shì)等各種因素的影響而變化，如果股價(jià)下跌，股票持有者會(huì)因股票貶值而蒙受損失 D．風(fēng)險(xiǎn)性是指持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性3證券投資基金的特點(diǎn)包括__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金所有者權(quán)益《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售活動(dòng)的業(yè)務(wù)主體是__。A．“了解你的客戶” B．“吸引你的客戶” C．“打動(dòng)你的客戶” D．“宣傳你的產(chǎn)品”2__主要是指直接面對(duì)基金投資人，或者與基金投資人的交易活動(dòng)直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)。A．公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念 B．投資風(fēng)險(xiǎn)控制的情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況D．公司風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)情況2證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段不包括____ A：市場(chǎng)手段 B：法律手段 C：經(jīng)濟(jì)手段 D：行政手段2__應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失B．基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用C．基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)等費(fèi)用D．基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用2基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足____個(gè)月的除外。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置投資偏好是__的主要選擇。A．% B．% C．% D．%1以下不屬于影響投資者決策的內(nèi)在因素的是____ A：動(dòng)機(jī) B：感覺(jué) C：人生階段 D：社會(huì)階層1根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，可以從事基金代銷業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括__。A．減少4% B．增加24% C．增加4% D．增加20%1下列關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算特點(diǎn)的說(shuō)法，正確的有__。A．組合投資 B．信息透明 C．專業(yè)管理 D．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)1__除了能給投資者提供更專業(yè)的咨詢建議外，還能夠?yàn)橥顿Y者帶來(lái)更優(yōu)質(zhì)的持續(xù)的客戶服務(wù)。A．時(shí)間加權(quán)收益率 B．算術(shù)平均收益率 C．幾何平均收益率 D．簡(jiǎn)單收益率1下列關(guān)于我國(guó)記賬式國(guó)債的說(shuō)法，正確的有__。A．免去投資者多次申購(gòu)的煩瑣手續(xù) B．風(fēng)險(xiǎn)控制效應(yīng) C．成本效應(yīng) D．復(fù)利效應(yīng)基金二級(jí)市場(chǎng)上交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)，基金份額凈值為1200元，則__。A．15 B．30 C．60 D．90下列基金公司，投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的有__。A．是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式 B．能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn) C．能保證投資人獲得收益D．是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式下列關(guān)于印花稅的說(shuō)法，正確的有__。A．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位B．重大決策過(guò)程應(yīng)留有書(shū)面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機(jī)關(guān)等單位核查 C．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品D．對(duì)其銷售分支機(jī)構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃封閉式基金份額的申購(gòu)與贖回是在__之間進(jìn)行的。)基金經(jīng)理的__決定基金中短期的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。第一篇：遼寧省2016年上半年基金從業(yè)資格：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)試題遼寧省2016年上半年基金從業(yè)資格：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．過(guò)往業(yè)績(jī) B．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) C．投資理念 D．操作風(fēng)格銷售決策流程控制要求__。A．基金份額持有人與銷售代理人 B．基金份額持有人與基金管理人 C．基金份額持有人與注冊(cè)登記人D．基金份額持有人與基金份額持有人以下關(guān)于定期定額投資說(shuō)法，不正確的有__。A．對(duì)個(gè)人投資者買賣股票暫免征收印花稅 B．對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅 C．基金買賣股票暫免征收印花稅D．對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅每個(gè)季度結(jié)束后__日內(nèi)，基金管理人應(yīng)編制完成基金季度報(bào)告。A．策略執(zhí)行有力的基金公司 B．風(fēng)格鮮明的基金公司 C．投資理念清晰的基金公司D．個(gè)別基金經(jīng)理業(yè)績(jī)突出的基金公司基金定期定額投資計(jì)劃的優(yōu)點(diǎn)有__。A．% B．% C．% D．%在基金業(yè)績(jī)的計(jì)算中，常用來(lái)作為對(duì)平均收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是__。A．紙面發(fā)行B．流通性好，但不可上市轉(zhuǎn)讓 C．以電子記賬方式記錄債權(quán)D．個(gè)人投資者可以購(gòu)買交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債1證券投資基金具有__等特點(diǎn)。A．商業(yè)銀行 B．保險(xiǎn)公司 C．基金超市D．獨(dú)立的投資顧問(wèn)1如果某債券型基金的久期為4年，市場(chǎng)利率由5%上升到6%，則該債券型基金的份額凈值約__。A．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到周 B．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到月C．會(huì)計(jì)主體是證券投資基金D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為持有至到期投資1，期末份額凈值為 ，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)_。A．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) B．證券公司C．專業(yè)基金銷售公司 D．商業(yè)銀行1公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A．家庭形成期 B．家庭成長(zhǎng)期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期2下列不列入基金管理過(guò)程中發(fā)生費(fèi)用的有__。A：6 B：9 C：12 D：152考察基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的要點(diǎn)包括__。A．基金管理公司的全部基金銷售人員B．證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 C．商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員2下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是____ A：開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤B：絕大多數(shù)開(kāi)放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行C：封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算D：開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次2金融產(chǎn)品銷售過(guò)程中最基本的需要遵循的原則是__。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) C．后臺(tái)管理系統(tǒng)D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送和信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2在我國(guó)基金會(huì)計(jì)核算中，對(duì)于影響到__小數(shù)點(diǎn)后第5位的費(fèi)用，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。A．信托公司 B．證券公司 C．商業(yè)銀行 D．基金公司二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。)3關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．集合理財(cái)、專業(yè)管理 B．組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C．利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D．嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明3建立客戶關(guān)系的過(guò)程中，其工作內(nèi)容包括__。A：算術(shù)平均收益率 B：平均收益率C：時(shí)間加權(quán)收益率 D：幾何平均收益率3開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的______，贖回費(fèi)總額的______歸入基金財(cái)產(chǎn)。A．定向認(rèn)購(gòu) B．私募 C．場(chǎng)外認(rèn)購(gòu) D．場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)3下列對(duì)我國(guó)證券交易所的描述，正確的有__。A：不特定的社會(huì)公眾投資者 B：特定的機(jī)構(gòu)投資者 C：特定的社會(huì)公眾投資者 D：原有的證券持有人3我國(guó)曾經(jīng)發(fā)行過(guò)的特殊型國(guó)債主要有__。A．9:00～11:30，13:30～15:30 B．9:30～11:30，13:30～15:30 C．9:30～11:30，13:00～15:00 D．9:00～11:00，13:00～15:004目前，對(duì)同類基金進(jìn)行評(píng)價(jià)，常用的等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個(gè)等級(jí)。 B．5 D．104我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)____的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性4目前，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中尚不具備的金融工具有__。A：50 B：100 C：200 D：3004證券市場(chǎng)按其層次結(jié)構(gòu)可以分為_(kāi)_。A． B． C．1 D．4有價(jià)證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的是__。A．償還性 B．流動(dòng)性 C．安全性 D．收益性50、開(kāi)放式基金終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后____個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)由基金清算小組予以公告。A．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B．管理水平風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)5基金定期報(bào)告中需要進(jìn)行審計(jì)的是__。A．營(yíng)銷團(tuán)隊(duì) B．經(jīng)營(yíng)策略 C．資本實(shí)力D．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)5下列有關(guān)金融衍生工具的說(shuō)法，正確的有__。A．封閉式基金和開(kāi)放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．離岸基金和在岸基金D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金5從2008年4月24日起，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．基金管理人的管理費(fèi) B．基金托管人的托管費(fèi) C．基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用D．基金合同生效后的