【正文】 （一）定期報告的草擬公司董事會秘書局會同公司財務(wù)部和會計師事務(wù)所制訂出定期報告編制和披露工作時間表，組織公司相關(guān)職能部門按照相關(guān)法律法規(guī)和上市地監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定編制定期報告初稿。暫緩披露申請未獲證券監(jiān)管機構(gòu)同意，或者暫緩披露的原因已經(jīng)消除，或者暫緩披露的期限屆滿的，公司應(yīng)當(dāng)及時履行信息披露義務(wù)。公司的參股公司發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種的交易價格產(chǎn)生較大影響事項的，公司應(yīng)當(dāng)及時履行信息披露義務(wù)。前款重大事項包括但不限于：(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；(二)公司的重大投資行為、重大的購置、處置資產(chǎn)的決定；(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營結(jié)果產(chǎn)生重要影響；(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；(五)公司發(fā)生重大生產(chǎn)、經(jīng)營事故，造成重大損失或重大影響；公司發(fā)生重大虧損或其他重大損失；(六)公司有重大油氣發(fā)現(xiàn)或重大科技突破，預(yù)計對公司生產(chǎn)、經(jīng)營可能產(chǎn)生重大影響；(七)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化；(八)公司董事、三分之一以上監(jiān)事、總裁發(fā)生變動；董事長或者總裁無法履行職責(zé)；(九)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；(十)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；(十一)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；(十二)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施；(十三)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響；(十四)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議；(十五)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；(十六)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；(十七)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；(十八)對外提供重大擔(dān)保；(十九)獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營結(jié)果產(chǎn)生重大影響的額外收益；(二十)變更會計政策、會計估計；(二十一)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有權(quán)機關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正；(二十二)公司聘任和解聘會計師事務(wù)所；(二十三)公司證券及其衍生品種交易被公司上市地證券監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)定為異常交易；(二十四)有關(guān)法律法規(guī)和公司上市地證券監(jiān)管規(guī)則規(guī)定的其他情形。擬披露的定期報告的內(nèi)容須符合相關(guān)法律法規(guī)以及公司上市地證券監(jiān)管規(guī)則的有關(guān)要求。招股說明書、募集說明書、上市公告書、20F及6K等信息披露文件將根據(jù)公司上市地證券監(jiān)管要求的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行編制和披露。股價敏感資料如已泄漏，公司須立即公告。（一）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有的股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；（二）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；（三）擬對公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；（四）相關(guān)法律法規(guī)和公司上市地證券監(jiān)管規(guī)則規(guī)定的其他情形。第十八條持有公司5%以上股份的股東及其一致行動人、實際控制人應(yīng)當(dāng)指定信息聯(lián)絡(luò)人，組織、收集所屬單位的基礎(chǔ)信息，及時、準(zhǔn)確地告知公司其是否存在與公司相關(guān)的須予披露的事項，并配合公司做好信息披露工作。上述部門和單位應(yīng)當(dāng)指定專人作為信息聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)所屬部門和單位相關(guān)信息的收集、核實及報送。其主要工作包括組織編寫并發(fā)布定期報告和臨時報告，負(fù)責(zé)與上市地證券監(jiān)管機構(gòu)的聯(lián)絡(luò)，負(fù)責(zé)組織實施投資者關(guān)系和信息披露工作等。公司總部各職能部門負(fù)責(zé)人、各分公司及子公司負(fù)責(zé)人、公司控股股東和實際控制人及持股5%以上股東以及公司其他負(fù)有信息披露職責(zé)的人員應(yīng)當(dāng)積極配合董事會秘書在信息披露方面的相關(guān)工作。證券事務(wù)代表協(xié)助董事會秘書履行職責(zé)。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。第十四條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應(yīng)當(dāng)及時將與其相關(guān)的公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明告知董事會秘書局。第十二條公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)監(jiān)督公司信息披露制度的實施，對公司信息披露制度實施情況進(jìn)行年度評價，并在年度報告的監(jiān)事會報告中披露評價意見。公司董事長為公司實施信息披露制度的第一責(zé)任人。第二章信息披露的職責(zé)第十一條公司董事會負(fù)責(zé)公司信息披露制度的實施。第十條公司認(rèn)真執(zhí)行并不斷完善現(xiàn)有內(nèi)控制度，保障信息披露的真實、準(zhǔn)確及完整。第八條公司信息披露文件采用中文文本，同時采用外文文本時，應(yīng)盡最大努力使中外文文本內(nèi)容一致，兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準(zhǔn)。第七條除監(jiān)事會公告及自愿性披露的信息外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會公告的形式發(fā)布。第五條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制，保證信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時和公平。第四條公司及其他信息披露義務(wù)人在披露信息時應(yīng)遵循真實、準(zhǔn)確、完整、及時的原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。信息披露是指在規(guī)定的時間內(nèi)、在指定的媒體上、以規(guī)定的方式向社會公眾公布前述信息，并按規(guī)定及時報送公司上市地證券監(jiān)管部門。第一篇：中石油信息披露制度中國石油化工股份有限公司信息披露制度2007年8月24日第三屆董事會第十四次會議審議通過第一章總則第一條為規(guī)范中國石油化工股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）的信息披露工作，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司境內(nèi)外上市地證券監(jiān)管規(guī)則等規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條除非文中另有所指，本制度所稱信息是指可能影響投資者決策或?qū)咀C券及其衍生品種交易的價格產(chǎn)生較大影響的信息(即股價敏感信息)，以及相關(guān)法律法規(guī)和公司上市地證券監(jiān)管規(guī)則要求披露的其他信息。第三條本制度適用于公司董事會、監(jiān)事會、董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司總部各職能部門及各分公司和子公司負(fù)責(zé)人、公司控股股東和實際控制人及持股5%以上的股東，以及公司其他負(fù)有信息披露職責(zé)的人員（以下單獨或合稱“信息披露義務(wù)人”）。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。第六條公司應(yīng)在各上市地同時（時差引起的差異除外）向所有投資者公開披露相同的信息，但對非實質(zhì)性且不影響公司證券及其衍生品種交易價格及相關(guān)股東利益的信息，在遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司上市地證券監(jiān)管規(guī)則的前提下可以有所不同。任何機構(gòu)和人員（包括但不限于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員）非經(jīng)公司董事會書面授權(quán)，不得對外發(fā)布公司未披露的信息。第九條公司信息披露文件和董事、監(jiān)事及高級管理人員履行信息披露職責(zé)的記錄由公司董事會秘書局或相關(guān)部門整理并妥善保管。公司管理層每年對內(nèi)控制度執(zhí)行的有效性進(jìn)行檢查，董事會定期對內(nèi)控制度進(jìn)行評價。董事會應(yīng)對公司信息披露制度實施情況進(jìn)行年度評估，并在公司年度報告內(nèi)部控制部分中披露評估意見。公司董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事項及影響，主動調(diào)查、獲取決策所需要的資料。第十三條公司高級管理人員應(yīng)及時向董事會通報有關(guān)經(jīng)營或者財務(wù)方面出現(xiàn)的重大事項，已披露事項的進(jìn)展或者變化情況及相關(guān)信息。公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易的回避表決制度。第十五條公司董事會秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集公司應(yīng)予披露的信息并報告董事會；持續(xù)關(guān)注媒體對公司的報道，對涉及公司股價敏感信息的報道予以求證；組織對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等進(jìn)行信息披露的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并按要求將培訓(xùn)情況報公司上市地證券監(jiān)管機構(gòu)備案。董事會秘書可參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議和高級管理人員的相關(guān)會議，了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。第十六條公司法定信息披露的常設(shè)機構(gòu)為董事會秘書局，具體處理信息披露事宜。第十七條公司總部各職能部門負(fù)責(zé)人、各分公司及子公司負(fù)責(zé)人為其所屬部門和單位信息披露事務(wù)的第一責(zé)任人。各分公司及子公司指定的信息聯(lián)絡(luò)人應(yīng)將須予披露的股價敏感信息及時報送總部對應(yīng)的職能部門，總部職能部門信息聯(lián)絡(luò)人應(yīng)將須予披露的信息及時報送董事會秘書局。公司股東及實際控制人發(fā)生以下事件時，應(yīng)當(dāng)主動告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。如果須予披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，相關(guān)股東或者實際控制人應(yīng)當(dāng)積極配合公司及時發(fā)出公告。第三章信息披露的內(nèi)容第十九條公司信息披露文件包括但不限于招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報告和臨時報告。第二十條定期報告公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報告主要包括年度報告(含向美國證監(jiān)會報送的20F)、中期報告和季度報告。第二十一條臨時報告發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種的交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事項以及相關(guān)法律法規(guī)和公司上市地證券監(jiān)管規(guī)則規(guī)定的應(yīng)當(dāng)及時披露的其他事項，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當(dāng)按照上市地證券監(jiān)管規(guī)則的規(guī)定及時進(jìn)行信息披露，說明事項的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。第二十二條公司的控股子公司發(fā)生本制度所述之重大事項，可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)及時履行信息披露義務(wù)。第二十三條公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密或者公司上市地證券監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)可的其他情形，及時披露可能損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者，并且符合相關(guān)法律法規(guī)和公司上市地證券監(jiān)管規(guī)則規(guī)定的其他條件的，公司可以向公司上市地證券監(jiān)管機構(gòu)申請暫緩披露。第二十四條公司擬披露的信息屬于國家機密、商業(yè)秘密或者公司上市地證券監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)可的其他情形，按有關(guān)規(guī)定披露或者履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致違反保密義務(wù)或損害公司利益的，公司可以向公司上市地證券監(jiān)管機構(gòu)申請豁免履行相關(guān)信息披露義務(wù)。（二）完成報告審定稿公司執(zhí)行董事或董事會秘書對定期報告初稿進(jìn)行審核，各相關(guān)部門按照審核意見補充、更新資料。（三）審計委員會召開會議，審議定期報告并形成審閱意見。（五）董事、高級管理人員及監(jiān)事會出具書面意見董事及高級管理人員對定期報告簽署書面確認(rèn)意見。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員對定期報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。如預(yù)計在董事會議上決定宣布、建議或派付股息、或批準(zhǔn)任何年度、半年度或其他期間的利潤或虧損，公司須按上市地監(jiān)管部門的要求在董事會召開至少7個工作日前將擬訂的會議日期通知境內(nèi)外交易所。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時查閱公司網(wǎng)站，了解披露情況。第二十七條年度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，中期報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，第一季度報告和第三季度報告應(yīng)分別在當(dāng)年4月底和10月底前編制完成并披露。若公司上市地證券監(jiān)管機構(gòu)有不同要求的，遵守其要求。定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司證券及其衍生品種的交易出現(xiàn)異常波動時，公司應(yīng)及時披露該報告期內(nèi)相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)。第二十八條臨時報告(一)重大信息的收集和內(nèi)部報告公司證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時，或者公司證券及其衍生品種交易被上市地證券監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)定為異常交易的，董事會秘書局應(yīng)當(dāng)及時向相關(guān)各方了解情況，收集信息，并及時報告董事會秘書。董事長接到報告后，根據(jù)授權(quán)自行決定或向董事會報告形成意見，并敦促董事會秘書組織臨時報告的披露工作。（二）臨時報告的草擬董事會秘書局根據(jù)實際情況可制訂出臨時報告編制和披露時間表，組織草擬臨時報告。（三）臨時報告的審批對于無須經(jīng)董事會審批的事項，由董事會秘書審核批準(zhǔn)后披露。對于須經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會和/或股東大會批準(zhǔn)的事項，按照《公司章程》及議事規(guī)則的規(guī)定履行相應(yīng)的審核批準(zhǔn)程序后進(jìn)行信息披露。對于須經(jīng)董事會、監(jiān)事會和/或股東大會批準(zhǔn)的臨時報告，在有關(guān)會議召開當(dāng)日（如會議召開當(dāng)日為非交易日，則順延至下一個交易日）將臨時報告報證券交易所，并于規(guī)定時間在指定報紙、網(wǎng)站發(fā)布及報送相關(guān)證券監(jiān)管機構(gòu)備案。公司信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時查閱公司網(wǎng)站，了解披露情況。第二十九條公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時點，及時履行重大事項的信息披露義務(wù)：（一）董事會或者監(jiān)事會就該重大事項形成決議時；（二）有關(guān)各方就該重大事項簽署意向書或者協(xié)議時；（三）董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事項發(fā)生并報告時。第三十條公司擬披露的相關(guān)信息提供給其他媒體的時間及在公司網(wǎng)站發(fā)布的時間不得先于指定媒體，公司不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報告、公告義務(wù)，亦不得以定期報告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時報告義務(wù)。自愿性信息披露可參照定期報告和臨時報告披露程序。第三十二條公司董事長及董事會其他成員、總裁班子成員及公司指定的其他人員在接待投資者、證券分析師或接受媒體采訪前，應(yīng)當(dāng)從信息披露的角度適當(dāng)征詢董事會秘書的意見。第三十四條公司設(shè)立包括信息披露欄目的網(wǎng)站，建立投資者熱線、傳真和電子信箱等股東咨詢聯(lián)系方式，并在定期報告中予以公布。第三十六條公司信息披露義務(wù)人應(yīng)采取必要的措施，在相關(guān)信息公開披露前將其控制在最小的范圍內(nèi)。第三十七條涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對公司證券及其衍生品種的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為公司的內(nèi)幕信息。公司的內(nèi)幕信息知情人包括但不限于：(一)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(二)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及