【正文】 所稱(chēng)關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式，并接受其他董事的質(zhì)詢(xún)，如實(shí)回答其他董事提出的問(wèn)題；在董事會(huì)對(duì)該等關(guān)聯(lián)關(guān)系有關(guān)事項(xiàng)表決時(shí)，該董事應(yīng)當(dāng)回避；其他董事按照《公司章程》所規(guī)定的董事會(huì)會(huì)議程序?qū)υ摰汝P(guān)聯(lián)關(guān)系有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行表決。第二十二條 董事個(gè)人或者其所任職的其他企業(yè)直接或者間接與公司已有的或者計(jì)劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)（聘任合同除外），不論有關(guān)事項(xiàng)在一般情況下是否需要董事會(huì)批準(zhǔn)同意，均應(yīng)當(dāng)盡快向董事會(huì)披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。第二十條 董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。第十八條 公司發(fā)生因關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)或其他資源而給公司造成損失或可能造成損失的，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)采取訴訟、財(cái)產(chǎn)保全等保護(hù)性措施避免或減少損失。第十七條 公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員有義務(wù)關(guān)注公司是否存在被關(guān)聯(lián)方挪用資金等侵占公司利益的問(wèn)題。第十五條 公司應(yīng)采取有效措施防止關(guān)聯(lián)人以壟斷采購(gòu)和銷(xiāo)售業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)公司的經(jīng)營(yíng)，損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益。第十四條 關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格或收費(fèi)原則應(yīng)不偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于難以比較市場(chǎng)價(jià)格或訂價(jià)受到限制的關(guān)聯(lián)交易，通過(guò)合同明確有關(guān)成本和利潤(rùn)的標(biāo)準(zhǔn)。第十三條 公司關(guān)聯(lián)交易必須遵循以下基本原則：（一）符合誠(chéng)實(shí)信用的原則；（二）不損害公司及非關(guān)聯(lián)股東合法權(quán)益的原則；（三）關(guān)聯(lián)方如享有公司股東大會(huì)表決權(quán)，除特殊情況外，必須回避表決；（四）與關(guān)聯(lián)方有利害關(guān)系的董事，在董事會(huì)對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，必須予以回避；（五）公司董事會(huì)須根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對(duì)本公司有利。第十一條 具有以下情形之一的法人或自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人：（一）因與公司或其關(guān)聯(lián)人簽署協(xié)議或做出安排，在協(xié)議或安排生效后，或在未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)，具有第九條或第十條規(guī)定情形之一的；（二）過(guò)去十二個(gè)月內(nèi)，曾經(jīng)具有第九條或第十條規(guī)定情形之一的。第九條 具有以下情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：（一）直接或間接地控制公司的法人；（二）由前項(xiàng)所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；（三）由第十條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的、或擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人；（四）持有公司5%以上股份的法人；（五）公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司對(duì)其利益傾斜的法人。第七條 對(duì)關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)當(dāng)從關(guān)聯(lián)人對(duì)本公司進(jìn)行控制或影響的具體方式、途徑及程度等方面進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第四條 公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)簽訂書(shū)面合同或協(xié)議，并遵循平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t，合同或協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、具體。第三條 公司及其下屬控股子公司在發(fā)生交易活動(dòng)時(shí)，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)審慎判斷是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。第一篇：關(guān)聯(lián)交易管理制度關(guān)聯(lián)交易管理制度 第一章 總則第一條 為了規(guī)范山東金石瀝青股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的關(guān)聯(lián)交易，確保公司的關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、法規(guī)以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。第二條 公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，不得損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益。如果構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)在各自權(quán)限內(nèi)履行審批、報(bào)告義務(wù)。第五條 公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。第二章 關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)人第六條 關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。第八條 公司關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人和潛在關(guān)聯(lián)人。第十條 具有以下情形之一的自然人，為公司的關(guān)聯(lián)自然人：（一）直接或間接持有公司5%以上股份的自然人；（二）公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；（三）第九條第（一）項(xiàng)所列法人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；（四）本條第（一）、（二）項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿(mǎn)18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（五）公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司對(duì)其利益傾斜的自然人。第三章 關(guān)聯(lián)交易第十二條 本制度所稱(chēng)的關(guān)聯(lián)交易，是指公司或其控股子公司與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)，包括但不限于下列事項(xiàng)：（一）購(gòu)買(mǎi)或銷(xiāo)售原材料、燃料、動(dòng)力；（二）購(gòu)買(mǎi)或銷(xiāo)售產(chǎn)品、商品；（三）提供或接受勞務(wù)；（四）委托或受托購(gòu)買(mǎi)、銷(xiāo)售；（五）代理；（六）租賃；（七）提供財(cái)務(wù)資助；（八）提供擔(dān)保；（九）簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)）；（十）研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；（十一）簽訂許可協(xié)議；（十二）贈(zèng)與；（十三）債務(wù)重組；（十四）與關(guān)聯(lián)方共同投資；（十五）購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)；（十六）租入或租出資產(chǎn)；（十七）屬于關(guān)聯(lián)交易的其他事項(xiàng)。必要時(shí)可聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)或?qū)I(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)；（六）獨(dú)立董事對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易需發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。公司應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)依據(jù)予以充分說(shuō)明。第十六條 公司應(yīng)采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。如發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)提請(qǐng)公司董事會(huì)采取相應(yīng)措施。第四章 關(guān)聯(lián)交易的決策程序第十九條 公司關(guān)聯(lián)人與本公司簽署涉及關(guān)聯(lián)交易的協(xié)議，必須采取必要的回避措施：（一）任何個(gè)人只能代表一方簽署協(xié)議；（二）關(guān)聯(lián)人不得以任何方式干預(yù)本公司的決定；（三）公司董事會(huì)就關(guān)聯(lián)交易表決時(shí)，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)予以回避，但上述有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事有權(quán)參與該關(guān)聯(lián)事項(xiàng)的審議討論，并提出自己的意見(jiàn)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。第二十一條 前款所稱(chēng)關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：（一）交易對(duì)方；（二）在交易對(duì)方任職，或在能直接或間接控制該交易對(duì)方的法人單位或者該交易對(duì)方直接或間接控制的法人單位任職的；（三）擁有交易對(duì)方的直接或間接控制權(quán)的；（四）交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員（具體范圍參見(jiàn)本制度第十條第（四）項(xiàng)的規(guī)定）；（五）交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的關(guān)系密切的家庭成員（具體范圍參見(jiàn)本制度第十條第（四）項(xiàng)的規(guī)定）；（六）公司認(rèn)定的因其他原因使其獨(dú)立的商業(yè)判斷可能受到影響的人士。除非有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事按照本條前款的要求向董事會(huì)作了披露，并且董事會(huì)在不將其計(jì)入法定人數(shù)，該董事亦未參加表決的會(huì)議上批準(zhǔn)了該事項(xiàng)時(shí)，公司有權(quán)撤銷(xiāo)該合同、交易或者安排，但在對(duì)方是善意第三人的情況下除外。在董事會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)時(shí)，與該事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)退場(chǎng)回避，不參與該事項(xiàng)的投票表決,其所代表的表決票數(shù)不應(yīng)計(jì)入有效表決總數(shù)。未出席會(huì)議的關(guān)聯(lián)董事不得授權(quán)其他董事表決，亦不得以任何方式影響其他董事表決。第二十四條 董事在履行第二十二條規(guī)定的義務(wù)時(shí)，應(yīng)將有關(guān)情況向董事會(huì)作出書(shū)面陳述，由董事會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，確定董事在有關(guān)交易中是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)人士。董事會(huì)會(huì)議記錄及董事會(huì)決議應(yīng)寫(xiě)明有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事未計(jì)入法定人數(shù)、未參加表決的情況。如有特殊情況關(guān)聯(lián)股東無(wú)法回避時(shí)，公司在征得有關(guān)部門(mén)同意后，可以按照正常程序進(jìn)行表決，并在股東大會(huì)決議中作出詳細(xì)說(shuō)明。對(duì)會(huì)議主持人及關(guān)聯(lián)股東要求回避的申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)前以書(shū)面方式提出。如有特殊情況關(guān)聯(lián)交易方股東無(wú)法回避且征得有關(guān)部門(mén)同意后，關(guān)聯(lián)股東可以參加表決，但應(yīng)對(duì)非關(guān)聯(lián)交易方的股東投票情況進(jìn)行專(zhuān)門(mén)統(tǒng)計(jì)，并在股東會(huì)決議中詳細(xì)說(shuō)明，只有非關(guān)聯(lián)方股東所持表決權(quán)的二分之一以上通過(guò)，方能形成有效決議。如異議者仍不服的，可在召開(kāi)股東大會(huì)后向有關(guān)部門(mén)投訴或以其他法律認(rèn)可的方式申請(qǐng)?zhí)幚?。第二十七條 公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的金額在30萬(wàn)元（含 30 萬(wàn)元）至 3000 萬(wàn)元（不含3000 萬(wàn)元）且不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%（不含5%）的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)批準(zhǔn)。第二十九條 公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的金額在2500 萬(wàn)元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)