【正文】 勢的升跌幅D：道氏理論提供兩種指數(shù)互相確認(rèn)，這會導(dǎo)致投資者交易的滯后性會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由（）組成。A．2 B．3 C．5 D．7下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是__。A．審慎 B．客觀 C．實名制 D．統(tǒng)一開戶：成交量是重要的人氣指標(biāo)，反映市場的買賣雙方的頻率B：通過對成交量與價格之間關(guān)系的分析，可以判斷價格走勢和價格運動的強烈程度C：成交量是價格上漲的動力，價格下跌而成交量萎縮，這顯示動力不足 D：成交量遞增，表明多頭市場已形成，價格將上漲期貨投機交易的方法包括__。A：期貨交易所 B：會員大會C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：中國證監(jiān)會2生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風(fēng)險，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風(fēng)險承擔(dān)者即__。A．被告住所地 B．合同履行地 C．合同簽訂地 D．原告住所地2依我國期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)？A：一年半前受證券交易所停止買賣處分B：四年前經(jīng)證券主管機關(guān)依證券交易法撤銷分支機構(gòu)許可 C：一年前受主管機關(guān)依證券交易法解除董事職務(wù)處分 D：一年半前受證券主管機關(guān)為停業(yè)處分2套期保值能夠有效規(guī)避價格風(fēng)險的原理包括__。A．標(biāo)準(zhǔn)倉單 B．國債 C．股票 D．匯票期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時應(yīng)遵循的原則是__。A．經(jīng)濟發(fā)展緩慢時 B．經(jīng)濟過度繁榮時 C．通貨膨脹時期 D．通貨緊縮時期1下列關(guān)于對期貨投資者保障基金的監(jiān)管，說法正確的是．A：財政部負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)B：證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查C：存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表 D：保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部1套期保值者大多是__。A．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷 B．主動提出注銷申請C．成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形1期貨投資基金業(yè)最發(fā)達的國家是__。A．規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80% B．規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% C．規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80% D．規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%1下列關(guān)于強制減倉制度的說法，正確的有__。A．對期貨經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)紀(jì)人進行資格審查并實行認(rèn)可制B．要求會員實行健全而公正的財務(wù)活動C．要求準(zhǔn)確的會計和交易報告D．要求會員如有客戶要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛A．對期貨經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)紀(jì)人進行資格審查并實行認(rèn)可制 B．要求會員實行健全而公正的財務(wù)活動 C．要求準(zhǔn)確的會計和交易報告D．美國的全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)是迄今為止惟一被美國商品期貨交易委員會(CFTC)批準(zhǔn)成立的期貨協(xié)會，其建立的規(guī)則包括__等。A．農(nóng)業(yè) B．保險業(yè) C．軟件業(yè) D．旅游業(yè)未平倉量下降，價格上升，說明市場處于技術(shù)性__。A．破壞金融管理秩序犯罪 B．金融詐騙犯罪 C．貪污賄賂犯罪 D．走私犯罪有（）情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。A．銅 B．鋁 C．PTA D．綠豆根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的____機制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。A．年度報告 B．半年度報告 C．季度報告 D．月度報告在采用金字塔式買入方法時，以下操作不正確的有__。A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．現(xiàn)貨交易 B．商品期貨交易 C．金融期貨交易 D．期權(quán)交易2期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括__。A．經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對交易指令予以追認(rèn)B．由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認(rèn)C．由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內(nèi)要求對交易指令予以追認(rèn) D．經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消2會員制期貨交易所會員大會由（）召集。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉。A．結(jié)算價 B．漲跌停板價 C．平均價 D．開盤價1在分析KDJ指標(biāo)時，若K上穿D，則下列說法正確的是__。A：直接標(biāo)價法 B：間接標(biāo)價法 C：美元標(biāo)價法 D：指數(shù)標(biāo)價法1期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進行。A：執(zhí)行價格與期權(quán)合約標(biāo)的物的市場價格 B：內(nèi)涵價值和時間價值 C：標(biāo)的物價格波動率 D：交付的權(quán)利金的金額1《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)（）制定的。A：不可控風(fēng)險 B：可控風(fēng)險 C：政策性風(fēng)險D：宏觀環(huán)境變化風(fēng)險1對期貨投資基金監(jiān)管所要達到的目標(biāo)包括__。A．700023 B．744867 C．753857 D．754933關(guān)于上升三角形，：上升三角形有一條上升的頂線和一條水平的底線B：通常，伴隨著成交量縮小，上升三角形的突破可認(rèn)為是上升行情的開始，可以考慮買入合約C：通常，伴隨著成交量放大，上升三角形的突破可認(rèn)為是下降行情的開始，可以考慮賣出合約D：上升三角形代表升市，當(dāng)收市價穿過頂線時，便是突破的信號點價交易普遍應(yīng)用于______。該股票組合在8月5日可收到20000港元的紅利。該一籃子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應(yīng)。A．投資者的經(jīng)濟實力 B．股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力 C．投資者的獲利能力 D．投資經(jīng)歷證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。A．責(zé)令改正 B．給予警告C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)投資者通過股指期貨的套期保值交易，可以規(guī)避（）。第一篇：2017年陜西省期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識：期貨交易所試題（范文模版）2017年陜西省期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識：期貨交易所試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）會計師事務(wù)所及其注冊會計師對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計時，應(yīng)對出具審計報告的（）負(fù)責(zé)。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準(zhǔn)確性期貨公司及其營業(yè)部的許可證由統(tǒng)一印制． A：國務(wù)院 B：期貨交易所C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：中國證監(jiān)會甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．系統(tǒng)性風(fēng)險 B．非系統(tǒng)性風(fēng)險 C．可控風(fēng)險 D．不可控風(fēng)險國際儲備屬于國際收支項目中的____ A：經(jīng)常項目 B：資本項目 C：貿(mào)易項目 D：平衡項目制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引時需要考慮的因素包括__。A．協(xié)助辦理開戶手續(xù) B．代理客戶進行期貨交易C．為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金 6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割一籃子股票組合的遠期合約。此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，市場年利率為8%。則此遠期合約的合理價格為__港元。A．農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易 B．大宗商品貿(mào)易 C．金融商品貿(mào)易 D．銅交易1以下哪種套利活動不屬于跨商品套利____ A：小麥/玉米套利 B：玉米/大豆套利 C：大豆提油套利D：反向大豆提油套利1期貨交易所的管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險屬于。A．提高期貨投資基金效率 B．維護期貨市場的正常秩序 C．保障投資者的權(quán)益 D．實現(xiàn)公平競爭1是影響期權(quán)價格的最重要因素。A．《期貨交易管理條例》B．《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》 C．《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》 D．《期貨公司管理辦法》1日本的外匯報價中出現(xiàn)的USD／CAD=，采用的是。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．中國期貨保證金監(jiān)控中心1我國期貨交易所實行的強制減倉制度，根據(jù)的是__。A．K在D已經(jīng)開始抬頭向上時，發(fā)出的賣出信號比較可靠 B．K在D已經(jīng)開始抬頭向上時，發(fā)出的買入信號比較可靠 C．K在D還在下降時，發(fā)出的買入信號比較可靠 D．K在D還在下降時，發(fā)出的賣出信號比較可靠某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。以下說法正確的是（）。A．監(jiān)事會 B．理事會 C．總經(jīng)理 D．理事長2交易目的主要是轉(zhuǎn)移現(xiàn)貨市場風(fēng)險的交易方式有______。A．以本人名義從事期貨交易B．泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會員的結(jié)算信息 C．代理客戶從事期貨交易D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員的合法權(quán)益2采用市盈率估值法公式為____ A：每股價格/每股收益 B：每股價格/每股凈資產(chǎn)C：企業(yè)價值/息稅、折舊、攤銷前利潤 D：長期負(fù)債/(流動資產(chǎn)－流動負(fù)債)2某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）按照要求，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督部門履行的定期報告有__。A．在現(xiàn)有持倉已盈利的情況下，才能增倉 B．持倉的增加應(yīng)漸次遞減 C．持倉的增加應(yīng)漸次增加 D．持倉的增加應(yīng)一次性遞減全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有__。A：風(fēng)險防范和效益增長 B：風(fēng)險監(jiān)控和資本補足 C：風(fēng)險監(jiān)控和信息披露 D：信息披露和資本補足下列商品中，不屬于上海期貨交易所上市品種的有__。A．5 B．7 C．10 D．15明知是（）所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而為其提供資金賬戶的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的D．經(jīng)過反復(fù)向客戶宣傳而簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同下列行業(yè)的廠商中，__廠商很可能購買天氣期貨以規(guī)避天氣變化所引發(fā)風(fēng)險。A．弱市 B．強市 C．不弱不強 D．牛市1美國的全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)是迄今為止惟一被美國商品期貨交易委員會(CFTC)批準(zhǔn)成立的期貨協(xié)會，其建立的規(guī)則包括__等。E．要求會員如有客戶要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛1中國證監(jiān)會對期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)有（）。A．強制減倉制度是交易所將當(dāng)日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當(dāng)日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨會員)按持倉比例自動撮合成交B．在我國強制減倉制度一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)同方向單邊市時采用 C．強制減倉造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所承擔(dān)D．強制減倉制度設(shè)立的目的在于迅速、有效化解市場風(fēng)險，防止會員