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反洗錢培訓(xùn)考題(附答案)共五篇-展示頁(yè)

2024-10-25 17:13本頁(yè)面
  

【正文】 取什么方法提高隔離度?直放站工程中隔離度必須小于直放站系統(tǒng)工作增益。6 我們常說(shuō)的噪聲電平是什么?直放站上行的輸出端在890~909MHz頻段內(nèi)最高的噪聲底的電平。一般采用頻譜儀加環(huán)行器或SETEMASTER測(cè)量它。3 兩個(gè)不同的點(diǎn)頻f1和f2同時(shí)輸入到一個(gè)放大器里,產(chǎn)生的三階交調(diào)頻率是多少? 2 f1f1。可以用頻譜儀或功率計(jì)測(cè)量它。單位是dB。1 參數(shù)測(cè)量、儀器使用、系統(tǒng)調(diào)試題增益是什么?怎么測(cè)量它?它的單位是什么?增益是放大器在線性工作狀態(tài)下對(duì)信號(hào)的放大能力。IYI030/V10NG型八木天線工作頻段為890~960MHz。8 請(qǐng)問(wèn)解決室內(nèi)信號(hào)分布系統(tǒng)引起基站掉話的方法有哪幾種? ◆方案設(shè)計(jì)時(shí)預(yù)留足夠的多徑衰落余量;◆使用高增益的定向天線,保證有起主導(dǎo)作用的小區(qū)信號(hào); ◆天線安裝位置不能太高(8層以下),避免同頻、鄰頻干擾。7 請(qǐng)描述一套R(shí)S5180室內(nèi)光纖直放站主機(jī)可帶的最大系統(tǒng)配置。5 請(qǐng)畫出RA1000光纖直放站的原理圖。3 我公司直放站的遠(yuǎn)程監(jiān)控是通過(guò)什么途徑實(shí)現(xiàn)的? 答:通過(guò)直放站的無(wú)線MODEM和GSM網(wǎng)的數(shù)據(jù)傳輸功能實(shí)現(xiàn)的。2提高題 1 R9110AC型GSM頻段選頻直放站的特點(diǎn)是什么? ◆頻段選頻方式,將其工作頻帶內(nèi)所有信號(hào)都放大;◆采用中頻頻段選頻,帶外抑制好,工作帶寬由2~19MHz可調(diào),由軟件進(jìn)行設(shè)置; ◆可通過(guò)無(wú)線MODEM對(duì)直放站進(jìn)行遠(yuǎn)程設(shè)置帶寬、輸出功率等;監(jiān)控直放站工作狀態(tài)。19 答:30dB。17 GSM900MHz的工作頻率是怎樣分配的?答:GSM900MHz上行頻段為890~915MHz,下行頻段為935~960MHz;其中移動(dòng)上行為890~909MHz,下行為935~954MHz,~915MHz,~960MHz。16 請(qǐng)描述直放站干擾基站的原因。15 請(qǐng)描述無(wú)線接入方式的注意事項(xiàng)。13 解決室內(nèi)覆蓋的基本方法有哪幾種?答:1微蜂窩基站直接接入;2宏蜂窩基站直接接入;選取周圍基站小區(qū)信號(hào)無(wú)線接入。11 請(qǐng)問(wèn)RA1000型光纖直放站有哪幾種傳輸方式?答:1普通方式;2波分復(fù)用方式;3同纖傳輸方式。10 請(qǐng)描述光纖直放站的應(yīng)用范圍。8 R9110AC型GSM頻段選頻直放站的選頻方式是什么方式?答:中頻頻段選頻方式。答:R9122AC型GSM選頻直放站;R9110AC型GSM頻段選頻直放站;R9110AS型GSM太陽(yáng)能直放站。答:安裝點(diǎn)能接收到空間基本的通話信號(hào);能滿足收發(fā)天線的隔離要求。答:1采用空間信號(hào)直放方式;2輸出信號(hào)頻率和輸出信號(hào)頻率相同,透明信道;3轉(zhuǎn)發(fā)天線一般采用定向天線;4工程選點(diǎn)需考慮收發(fā)天線的隔離;5增益一般為85~100dB;6輸出功率一般為30~33dBm;7設(shè)備安裝簡(jiǎn)單;8投資少,見(jiàn)效快。存在盲區(qū)、乒乓效應(yīng)區(qū)域、孤島效應(yīng)區(qū)域和話務(wù)量超負(fù)荷的建筑物。答:附近制高點(diǎn)能接收到良好信號(hào)且角度適宜的無(wú)信號(hào)的村鎮(zhèn)、小區(qū)、道路等。答:1無(wú)線直放站;2光纖直放站;3微蜂窩外置功放;4室內(nèi)信號(hào)分布系統(tǒng)。(√)1反洗錢工作人員依法提供大額交易和可疑交易報(bào)告,不受法律保護(hù)。(√)1個(gè)別客戶在明顯不合理的價(jià)位上成交屬于大額交易。(√)1期貨結(jié)算帳戶戶名與其本人姓名可以不完全一致。()對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶,至少要每半年復(fù)核一次。(√)金仕達(dá)反洗錢系統(tǒng)代碼1209代表:客戶頻繁地以同一種期貨合約為標(biāo)的,在以一價(jià)位開(kāi)倉(cāng)的同時(shí)在相同或者大致相同價(jià)位、等量或者接近等量反向開(kāi)倉(cāng)后平倉(cāng)出局,支取資金。(√)金仕達(dá)反洗錢系統(tǒng)代碼1206代表:開(kāi)戶后短期內(nèi)大量進(jìn)行期貨交易,然后迅速銷戶。()破產(chǎn)和解散時(shí),應(yīng)將客戶身份資料和客戶交易信息移交至中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。三、判斷題(每題2分,共30分)洗錢是指明知是犯罪所得及其產(chǎn)生的收益,通過(guò)各種方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的犯罪行為。C、對(duì)于業(yè)務(wù)部門報(bào)告后,經(jīng)公司合規(guī)審查部分析認(rèn)定為非可疑交易的交易,公司對(duì)此設(shè)立專門的檔案,以備核查。B、經(jīng)合規(guī)審查部分析確認(rèn)為可疑交易的,由該機(jī)構(gòu)填寫《期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告表》??梢山灰讏?bào)告流程:(ABC)A、可疑交易崗作為甄別可疑交易的業(yè)務(wù)部門。C、開(kāi)戶后短期被大量進(jìn)行期貨交易,然后迅速銷戶。下列屬于可疑交易行為的有:(ABCD)A、客戶短期內(nèi)將資金分散存入、集中轉(zhuǎn)出或集中存入、分散轉(zhuǎn)出資金帳戶。二、多項(xiàng)選擇題(每題3分,共30分)下列哪些法律規(guī)章屬于“一法四規(guī)章”:(ABCDE)A、《反洗錢法》 B、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》 C、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》 D、《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資可疑交易報(bào)告管理法》E、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》有下列行為之一的,由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處二十萬(wàn)以上五十萬(wàn)以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款:(CD)A、按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的; B、按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的 C、違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息的; D、拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的;以下哪些是我司反洗錢內(nèi)控制度:(ABCD)A、《反洗錢工作管理》 B、《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》 C、《大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》D、《客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》下列屬于高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的有:(ABC)A、被列入國(guó)家有關(guān)部門發(fā)布的與洗錢及恐怖活動(dòng)相關(guān)的黑名單的; B、中國(guó)人民銀行要求期貨公司協(xié)助調(diào)查或予以關(guān)注的; C、在日常交易監(jiān)控中被報(bào)送可疑交易的; D、資產(chǎn)或交易行為與客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)等明顯不符的下列屬于中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的有:(BCD)A、媒體披露存在洗錢行為或與其關(guān)聯(lián)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)存在洗錢行為的; B、在客戶開(kāi)戶或身份重新識(shí)別過(guò)程中,身份證件信息存在不對(duì)應(yīng)、不完整、不規(guī)范、虛假、失效等情形的;C、客戶在日常交易監(jiān)控中被發(fā)現(xiàn)存在類似可疑交易特征,經(jīng)核查為正常的;D、客戶實(shí)際控制多個(gè)賬戶,但無(wú)合理解釋的;金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照反洗錢預(yù)防、監(jiān)控制度的要求,開(kāi)展反洗錢(AB)工作。A、2002年 B、2007年 C、2008年 D、2009年1以下哪項(xiàng)不是我司反洗錢內(nèi)控制度:(D)A、《反洗錢工作管理》 B、《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》 C、《大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》D、《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資可疑交易報(bào)告管理法》1金仕達(dá)反洗錢系統(tǒng)代碼1206代表:(A)A、開(kāi)戶后短期內(nèi)大量進(jìn)行期貨交易,然后迅速銷戶 B、當(dāng)日累計(jì)交易20萬(wàn)以上的資金劃轉(zhuǎn)C、客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付D、長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易。D、負(fù)責(zé)反洗錢工作全面部署和工作的具體實(shí)施。B、負(fù)責(zé)反洗錢工作的具體實(shí)施,履行反洗錢義務(wù),配合公安機(jī)關(guān)對(duì)可疑交易資金的偵查。D、客戶要求變更其信息資料但提供的相關(guān)文件資料有偽造、變?cè)煜右伞、客戶頻繁地以同一種期貨合約為標(biāo)地,在以一價(jià)位開(kāi)倉(cāng)的同時(shí)在相同或者大致相同價(jià)位、等量或者接近等量反向開(kāi)倉(cāng)后平倉(cāng)出局,支取資金。此行為屬于(D)A、可疑交易 B、高風(fēng)險(xiǎn)交易 C、頻繁交易 D、大額交易1客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付,明顯逃避大額現(xiàn)金交易預(yù)測(cè)。A、中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心 B、中國(guó)反洗錢監(jiān)察中心 C、中國(guó)反洗錢監(jiān)控中心 D、中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)中心反洗錢培訓(xùn),每年至少要開(kāi)展(C)。A、5,10 B、10,10 C、5,20 D、20,20可疑交易記錄及相關(guān)的支持材料應(yīng)當(dāng)單獨(dú)保存,保存時(shí)間不少于(C)年。A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) B、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) C、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) D、中國(guó)人民銀行定期審核所保存的客戶信息,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶,至少(A)進(jìn)行一次審核。A、3年 B、5年 C、10年 D、15年金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將涉嫌恐怖融資的可疑交易報(bào)告報(bào)其總部,由金融機(jī)構(gòu)總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu),在相關(guān)情況發(fā)生后的(B)個(gè)工作日內(nèi)以電子方式報(bào)送中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心。第一篇:反洗錢培訓(xùn)考題(附答案)反洗錢培訓(xùn)測(cè)試題姓名: 分?jǐn)?shù):一、單項(xiàng)選擇題(每題2分,共40分)按洗錢罪論處,最高判有期徒刑(B)年。A、5年 B、10年 C、15年 D、20年按照反洗錢的規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)對(duì)客戶的交易記錄,自交易記賬之日起至少保存(B)年。A、5 B、10 C、15 D、20(D)是國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門,依法對(duì)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作進(jìn)行監(jiān)督管理。A、每半年 B、每季度 C、每年 D、每月客戶身份資料及期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存()年,除期貨經(jīng)紀(jì)合同之外的其他客戶交易記錄應(yīng)當(dāng)自交易發(fā)生之日起至少保存(D)年。A、5年 B、10年 C、20年 D、15年 1201金仕達(dá)反洗錢系統(tǒng)代碼代表的含義:(B)A、當(dāng)日累計(jì)交易20萬(wàn)以上的資金劃轉(zhuǎn)B、客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付C、開(kāi)戶后短期內(nèi)大量買賣證券,然后迅速銷戶D、長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易人行下設(shè)(A),職責(zé):接收、分析、保存金融機(jī)構(gòu)提交的大額交易和可疑交易報(bào)告信息;建立國(guó)家反洗錢數(shù)據(jù)庫(kù)等。A、1次 B、3次 C、2次 D、4次1根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣交易20萬(wàn)元以上或者外幣交易等值1萬(wàn)美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他行為的現(xiàn)金支取。此行為屬于(A)A、可疑交易 B、高風(fēng)險(xiǎn)交易 C、頻繁交易 D、大額交易1下列行為不屬于可疑交易的有:(A)A、法人、其他組織和個(gè)體工商戶銀行帳戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣200萬(wàn)元以上或者外幣等值20萬(wàn)美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)。C、客戶信息資料有虛假內(nèi)容。1客戶身份資料和交易記錄保存的原則:(A)A、安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則 B、公開(kāi)、公平、公正的原則 C、安全、準(zhǔn)確、保密的原則 D、公開(kāi)、準(zhǔn)確、完整的原則1公司建立反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé):(A)A、負(fù)責(zé)反洗錢工作全面部署和監(jiān)督管理工作,制定反洗錢工作制度,負(fù)責(zé)對(duì)反洗錢工作的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。C、發(fā)揮一線直接接觸客戶及客戶交易情況的優(yōu)勢(shì),履行反洗錢義務(wù),執(zhí)行反洗錢工作小組的相關(guān)要求。1未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的,由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處二十萬(wàn)以上五十萬(wàn)以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處(C)以下罰款A(yù)、20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下 B、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 C、1萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下 D、5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下1“一法四規(guī)章”從(B)開(kāi)始施行。金仕達(dá)反洗錢系統(tǒng)代碼1207代表:(B)A、開(kāi)戶后短期內(nèi)大量進(jìn)行期貨交易,然后迅速銷戶B、客戶長(zhǎng)期不進(jìn)行或少量進(jìn)行期貨交易,其資金賬戶卻發(fā)生大量的資金收付C、客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付D、長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易。A、培訓(xùn) B、宣傳 C、業(yè)務(wù)檢查 D、工作調(diào)研下列哪些屬于客戶身份識(shí)別措施:(ABCD)A、核對(duì)客戶身份證件或證明文件 B、回訪客戶 C、實(shí)地查訪D、向公安、工商行政管理等部門核實(shí)開(kāi)戶環(huán)節(jié)基本要求:(ABCD)A、識(shí)別客戶身份B、了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人 C、核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件D、登記客戶身份基本信息,并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。B、客戶長(zhǎng)期不進(jìn)行或少量進(jìn)行期貨交易,其資金帳戶卻發(fā)生大量的現(xiàn)金收付。D、長(zhǎng)期不進(jìn)行期貨交易的客戶突然在短期內(nèi)原因不明地頻繁進(jìn)行期貨交易,而且資金量巨大。當(dāng)發(fā)現(xiàn)有可疑交易時(shí),應(yīng)于發(fā)現(xiàn)當(dāng)日書面向公司合規(guī)審查部報(bào)告。經(jīng)公司負(fù)責(zé)人簽字后,以書面形式和電子文檔形式向反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心上報(bào)。D、反洗錢工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告,受法律保護(hù)。(√)“黑錢”是所有因犯罪活動(dòng)獲得的收入,將“黑錢”存入非金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資產(chǎn)生的收益,也是“黑錢”。()金仕達(dá)反洗錢系統(tǒng)代碼1207代表:客戶長(zhǎng)期不進(jìn)行或少量進(jìn)行期貨交易,其資金賬戶卻發(fā)生大量的資金收付。(√)金仕達(dá)反洗錢系統(tǒng)代碼1208代表:長(zhǎng)期不進(jìn)行期貨交易的客戶突然在短期內(nèi)原因不明地頻繁進(jìn)行期貨交易,而且資金量巨大。(√)反洗錢宣傳每年至少要安排2次。(√)公司每年定期對(duì)工作人員進(jìn)行反洗錢培訓(xùn),了解證券、期貨行業(yè)反洗錢工作的具體要求,掌握反洗錢工作的基本操作方法,以使工作人員充分了解可疑交易的特征,加強(qiáng)工作人員對(duì)洗錢行為的判斷及發(fā)現(xiàn)能力。()1客戶信息資料有虛假內(nèi)容的屬于可疑交易。()1公司反洗錢機(jī)構(gòu)對(duì)掌握的公司反洗錢信息有保密義務(wù),并有權(quán)制止一切泄露公司秘密的行為,以維護(hù)公司和客戶的安全和利益。()第二篇:代維考題(附答案)技術(shù)基本題基礎(chǔ)題 11 請(qǐng)列舉我公司的無(wú)線信號(hào)覆蓋的方案。2 請(qǐng)描述無(wú)線直放站的應(yīng)用范圍。3 請(qǐng)描述室內(nèi)信號(hào)分布系統(tǒng)的應(yīng)用范圍。4 請(qǐng)描述無(wú)線直放站的特點(diǎn)。5 請(qǐng)描述無(wú)線直放站的安裝條件。6 請(qǐng)一一列舉我公司的最新的各類型無(wú)線直放站名稱及型號(hào)。7 R9122AC型GSM選頻直放站的選頻方式是什么方式? 答:載波選頻方式。9 R9110AS型GSM太陽(yáng)能直放站由哪幾部分組成? 答:由太陽(yáng)能電池方陣、控制器、蓄電池組、無(wú)線直放站系統(tǒng)。答:接收不到空間無(wú)線信號(hào)的村鎮(zhèn)、公路等。12 請(qǐng)問(wèn)RA1000型光纖直放站光纖的傳輸距離一般不得超過(guò)多
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