【正文】 B、投資風(fēng)險大回報高C、資本逐利D、投資對象是初創(chuàng)期企業(yè) 答案：ABCPE的投資方式有？A、股權(quán) B、可轉(zhuǎn)換債 C、期股 D、債券 答案：ABD 根據(jù)《項目融資業(yè)務(wù)指引》，貸款人從事項目融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以（D）分析為核心。答案：B4根據(jù)《公司法》，公司的實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。答案：A4公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款。答案：B3董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。答案：B3上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開公司經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、公司涉及的重大訴訟等事項。答案：B 股份有限公司記名股票轉(zhuǎn)讓時，一經(jīng)交付即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力。答案：A2根據(jù)新《公司法》的有關(guān)規(guī)定，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。答案：A2在股東大會會議上，股份有限公司所持本公司股份沒有表決權(quán)。答案：B2股份有限公司的職工大會在一定情形下可以履行召集股東大會會議的職責(zé)。答案：B1以發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出資。答案：A1國有獨資公司董事會所有成員必須由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派。董事任期屆滿，連選可以連任。答案：A1有限責(zé)任公司股東會議依據(jù)章程規(guī)定可以不按照出資比例行使表決權(quán)。答案：A有限責(zé)任公司股東會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。答案：A有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。答案：B股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反公司章程的無效。答案：A如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。(B)（二）依法設(shè)立的有限責(zé)任公司必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司字樣。(A)19．自助式前臺系統(tǒng)通常包括基金銷售機構(gòu)網(wǎng)點現(xiàn)場自助系統(tǒng)和通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)的自助系統(tǒng)。(B)17．通常，利率上升時，債券市場往往下跌，債券基金的凈值將遭受損失。(A)15．定期定額投資具有投資起點低、自動投資省時省力等特點。(B)12．基金銷售機構(gòu)和銷售人員必須按照有關(guān)法律法規(guī)對有效投訴負(fù)責(zé)。(A)11．基金促銷的主要任務(wù)是為投資者提供便捷購買基金產(chǎn)品的平臺，為投資人提供持續(xù)服務(wù)。(B)9．封閉式基金發(fā)行成功后，基金管理人可以向中國證券業(yè)協(xié)會提出上市申請。(B)7．平衡型基金又被稱為“混合型基金”。(A)5．證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，由基金托管人管理和運用資金，由基金管理人保管資金的一種集合投資方式。(B)3．認(rèn)沽權(quán)證實質(zhì)上屬于看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價格購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。A、1/3以上B、1/2C、1/2以上D、2/3有限責(zé)任公司的成立日期是（C）A、股東全部繳納出資之日B、法定驗資機構(gòu)驗資之日C、營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日D、分公司設(shè)立之日有限責(zé)任公司的權(quán)力機構(gòu)是（A）A、股東會B、董事會C、經(jīng)理D、監(jiān)事會公司將法定公積金轉(zhuǎn)增公司資本時，公司所留存的該項公積金不得少于注冊資本的（B）A、20B、25C、30%D、40%三、判斷題（正確為A,錯誤為B）（一）1．境內(nèi)上市外資股稱為H股。 以下幾種出資形態(tài)中，符合《公司法》規(guī)定的是(D)A、勞務(wù)出資 B、管理技能出資 C、信用出資 D、非專利技術(shù)出資除法定情形外，公司不得收購分本公司的股票。 3下列哪一項規(guī)定不屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券必備的條件： C 《中華人民共和國證券法》規(guī)定的發(fā)行條件4公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司（A） 4公司的資本公積金不得用于： A 4股份有限公司的清算組由(A)組成。 （二）依照《公司法》，以下不屬于有限責(zé)任公司法定設(shè)立條件的是：D 下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)的說法，哪項是錯誤的： A 有限責(zé)任公司簽發(fā)的股東出資證明書應(yīng)當(dāng)載明： D 下列不屬于有限責(zé)任公司股東名冊必要記載事項的是：C 有限責(zé)任公司股東有權(quán)查閱、復(fù)制下列哪項資料： A 有限責(zé)任公司股東查閱會計賬簿必須遵守下列哪項要求： B ，說明目的 以下屬于有限責(zé)任公司股東會行使的職權(quán)有： C 以下有權(quán)提議召開有限責(zé)任公司臨時股東會議的是： B 1下列事項不屬于必須經(jīng)有限責(zé)任公司股東會會議代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過的是： C 1下列哪項不屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會行使的職權(quán)： D 1下列有關(guān)國有獨資公司的說法，錯誤的有： D ，不得在其他經(jīng)濟組織兼職 2股份有限公司創(chuàng)立大會必須有（C），方可舉行。 (B)。 100.(A)是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。，不得要求贖回基金份額，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡范圍是(D)周歲。 92.(B)通常又被稱為交易所交易基金。 ，每個有效證件允許開設(shè)【 A 】個基金賬戶。(A)被稱為“共同基金”。A．《證券法》 B．《公司法》C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》 80．從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為(D)，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．證券公司 B．保險公司 C．證券咨詢機構(gòu) D．基金管理公司直銷中心64．基金評價機構(gòu)不得對同一分類中包含基金少于(A)只的基金進行評級或單一指標(biāo)排名。A．基金管理人 B．商業(yè)銀行 C．證券公司 D．證券投資咨詢機構(gòu)53．下列不屬于基金市場營銷特殊性的是(D)。A．按周計提 B．按月計提 C．按日計提 D．按季計提50．(C)是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決策。A．研究部 B．交易部 C．投資部 D．投資決策委員會 43．下列各項中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是(A)。A．商業(yè)銀行 B．專業(yè)基金銷售機構(gòu) C．證券公司 D．基金管理人33．我國開放式基金的贖回方式是(C)。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人 D．基金份額持有人 25．封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后(C)退還基金投資人。A．對基金業(yè)實行嚴(yán)格監(jiān)管 B．對各種有損投資者利益的行為進行嚴(yán)厲打擊 C．強制基金定期進行充分及時的信息披露D．基金投資收益應(yīng)依據(jù)各投資者所持有的基金份額按比例進行分配 16．在我國，(A)負(fù)責(zé)對基金活動實施監(jiān)管。第一篇：金融法規(guī)知識競賽題庫一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)（一）13．世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是(A)。A．道瓊斯股票價格平均指數(shù) B．金融時報指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù) D．納斯達克指數(shù) 14．證券投資基金嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明特點的表現(xiàn)不包括(D)。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國保監(jiān)會 D．中國證券業(yè)協(xié)會17．基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時、足額向(D)支付基金收益。A．10日內(nèi) B．10個工作日內(nèi) C．30日內(nèi) D．30個工作日內(nèi) 27．負(fù)責(zé)辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是(D)。A．?dāng)?shù)量贖回 B．金額贖回 C．份額贖回 D．批量贖回 42．基金管理公司最高的決策機構(gòu)是(D)。A．經(jīng)營風(fēng)險 B．管理水平風(fēng)險 C．職業(yè)道德風(fēng)險 D．合規(guī)風(fēng)險 48．基金的各項資產(chǎn)利息的計提方式為(C)。A．虛假記載 B．誤導(dǎo)性陳述 C．重大遺漏 D．欺詐客戶52．基金銷售由(A)負(fù)責(zé)辦理，該機構(gòu)可以委托其他合格機構(gòu)代為辦理。A．專業(yè)性 B．適用性 C．服務(wù)性 D．一次性54．下列各項中，不屬于當(dāng)前我國基金營銷渠道的是(B)。A．10 B．12 C．15 D．20 76．我國基金銷售法規(guī)體系中的核心法律是(C)。A．《證券市場基礎(chǔ)知識》 B．《證券投資基金》C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》 (A)的投資公司為代表。 (D)公布基金單位資產(chǎn)凈值。 (B)。 (B)。～60 ～70～60 ～70 ，基金銷售機構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求，其中不包括投資者的(A)。 ，保存期限不得少于(D)年。 (B)。、認(rèn)股人出席、認(rèn)股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上3公司董事、高級管理人員下列行為,法律不禁止的是： B ，或者經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保 3發(fā)行公司債券的申請經(jīng)（B）核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。 4公司登記機關(guān)對不符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請予以登記，或者對符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請不予登記的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法（A）。這是(B)A、資本確定原則的要求 B、資本維持原則的要求C、資本不變原則的要求 D、資本獨立原則的要求1公司接受捐贈的資產(chǎn)價值應(yīng)計入(A)A、資本公積金 B、法定公積金 C、任意公積金 D、公益金1某有限責(zé)任公司打算與另一公司合并，該合并方案必須經(jīng)(B)A、代表1/2以上表決權(quán)的股東通過B、代表2/3以上表決權(quán)的股東通過C、全體股東通過D、出席股東會的全體股東通過1下面列舉的事項中屬于破產(chǎn)債權(quán)的是(D)A、破產(chǎn)宣告前成立的設(shè)定了抵押權(quán)的債權(quán)B、有財產(chǎn)擔(dān)保，其數(shù)額超過擔(dān)保物的價款而受清償?shù)牟糠謧鶛?quán)C、罰款D、破產(chǎn)宣告時未到期亦未設(shè)定財產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)1某公司因債權(quán)人的申請進入破產(chǎn)程序，人民法院召集債權(quán)人會議時，應(yīng)通知(A)A、全體債權(quán)人參加B、有財產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人參加C、無財產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人參加D、債權(quán)人推選的代表參加有限責(zé)任公司不同于合伙企業(yè)的特點之一是(B)A、以營利為目的B、具有法人資格C、有獨立的名稱D、獨立對外簽訂合同（四）在下列全體股東的出資方式中，不得低于公司注冊資本30％的是（A）A、貨幣出資B、土地使用權(quán)出資 C、實物出資D、非專利技術(shù)出資按我國《公司法》規(guī)定，成立后的公司，其增資決定權(quán)屬于（B）A、發(fā)起人B、股東會C、董事會D、總經(jīng)理公司向社會公開募集股份，依法應(yīng)當(dāng)由下列哪個機構(gòu)負(fù)責(zé)承銷?（C）A、銀行B、證券交易所C、證券公司D、全體發(fā)起人若要召開股份有限公司的董事會會議，正確的做法是（A）A、應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行B、應(yīng)有全體董事出席方可舉行C、應(yīng)有三分之二以上的董事出席方可舉行D、出席人數(shù)可由公司章程決定1破產(chǎn)案件的受理，依法應(yīng)當(dāng)由（B）A、申請人住所地的人民法院管轄B、債務(wù)人住所地的人民法院管轄 C、債權(quán)人住所地的人民法院管轄D、債務(wù)人營業(yè)地的人民法院管轄1下列主體中，最有可能被批準(zhǔn)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的是（D）A、有限責(zé)任公司B、一人公司 C、股份有限公司D、上市公司1股東大會是股份有限公司的必設(shè)機構(gòu)，其特征為（C）A、由有表決權(quán)的全體股東所組成B、是公司的執(zhí)行機構(gòu) C、是公司的權(quán)力機構(gòu)D、屬于常設(shè)機構(gòu)1不記名公司債券持有人享有的權(quán)利是（D）A、股東大會的出席權(quán)B、選舉董事的權(quán)利C、股息分配權(quán)D、要求公司按期還本付息的權(quán)利（五）根據(jù)《公司法》的規(guī)定，設(shè)立的有限責(zé)任公司，其股東人數(shù)不得超過一定數(shù)額，該數(shù)額是（D）A、5人B、20人C、25人D、50人有限責(zé)任公司的“有限責(zé)任”是指（B）A、公司以其全部資產(chǎn)對債權(quán)人承擔(dān)責(zé)任B、股東僅以其出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任 C、公司以其注冊資本對債權(quán)人承擔(dān)責(zé)任D、股東以其認(rèn)繳額為限對公司承擔(dān)責(zé)任股份有限公司董事會須有（C）的董事出席方可舉行。(B)2．債券的流動性主要取決于債券收益的穩(wěn)定性。(B)4．按照發(fā)行風(fēng)險的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素劃分，證券承銷方式有包銷和代銷兩種。(B)6．在我國，基金管理人由基金管理公司和符合有關(guān)規(guī)定的證券公司擔(dān)任。(B)8．封閉式基金是目前全球證券投資基金的主流產(chǎn)品。(B)10．在投資交易過程中，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。(B)11．基金銷售機構(gòu)的電話服務(wù)中心在提供服務(wù)時不能記錄談話資料。(A)13．基金公司的資產(chǎn)管理規(guī)模直接關(guān)系公司的管理費收入。(A)16．特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)和夏普指數(shù)都考慮了基金經(jīng)理的主動管理能力和市場波動對基金業(yè)績的影響。(A)18．%以內(nèi)。(A)20．基金銷售機構(gòu)對于取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員，應(yīng)參照中國證監(jiān)會從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。答案：B公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任。答案：A公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，由董事會或者股東會、股東大會決議。答案：B有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明股東的出資方式、出資額和出資時間。答案：A有限責(zé)任公司全體股東的非貨幣財產(chǎn)出資額可達其注冊資本的百分之七十。答案：B1有限責(zé)任公司股東對股東會職權(quán)范圍內(nèi)的事項以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議直接作出決定。答案：A1有限責(zé)任公司董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。答案：A1有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會的，其成員不得少于三人。答案：B1股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣一千萬元。答案：A2股份有限公司的權(quán)力機構(gòu)是董事會。答案：B2股份有限公司的股東可以不親自出席股東大會會議而委托代理人出席。答案：A2辦理公司信息披露事務(wù)屬于上市公司董事會秘書的法定職責(zé)。答案：A2股份有限公司股票的發(fā)行價格可以高于或者低于票面金額。答案：B3自股份有限公司成立起三年內(nèi)，發(fā)起人持有的本公司股