【正文】 學(xué)習(xí)了新鄉(xiāng)銀監(jiān)分局轉(zhuǎn)發(fā)的《新鄉(xiāng)銀監(jiān)分局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)的通知》（新銀監(jiān)發(fā)[2011]5號）、《新鄉(xiāng)銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)河南銀監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步深入推進(jìn)“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)有關(guān)文件的通知》（新銀監(jiān)辦通[2011]42號）、《新鄉(xiāng)銀監(jiān)分局轉(zhuǎn)發(fā)的通知》（新銀監(jiān)通[2011]31號）等文件，其中，李局長的講話更是經(jīng)過了反復(fù)多次的學(xué)習(xí)。界定合規(guī)部門與其他部門的職責(zé)分工和合作，明確合規(guī)部門與其他部門的權(quán)利與義務(wù)，實(shí)施有效溝通與合作機(jī)制。從基層員工入手，加強(qiáng)合規(guī)教育、宣傳，完善合規(guī)質(zhì)量考核，引導(dǎo)員工正視合規(guī)文化建設(shè)的科學(xué)性、重要性，不斷提高全體員工對合規(guī)文化建設(shè)重要性的思想認(rèn)識，強(qiáng)化“合規(guī)操作、防范風(fēng)險(xiǎn)”、“合規(guī)人人有責(zé)”、“積極合規(guī)，主動(dòng)合規(guī)”的理念，使員工在實(shí)際工作中自覺從我做起，按章辦事，相互監(jiān)督，共同促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展?！睂︻I(lǐng)導(dǎo)帶頭合規(guī)、發(fā)揮表率作用提出了明確指示，加強(qiáng)各級領(lǐng)導(dǎo)對合規(guī)文化教育的認(rèn)識，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者、策劃者、推動(dòng)者，以真正帶動(dòng)員工將合規(guī)文化深入人心。銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中指出：“合規(guī)應(yīng)從高層做起。五是加大責(zé)任處罰和追究力度，對在日常工作中存在違反重要控制環(huán)節(jié)規(guī)定、問題存在屢查屢犯或是整改措施落實(shí)不到位的人員嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)任追究，對嚴(yán)重違規(guī)者，視情節(jié)輕重，進(jìn)行紀(jì)律處分。三是各部門之間要密切合作，各司其職，環(huán)環(huán)相扣，切實(shí)履行好風(fēng)險(xiǎn)提示、檢查、監(jiān)督、處罰以及整改等相應(yīng)職責(zé)，要特別重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查力度，定期跟蹤，確保整改到位。一是按崗位制定檢查方案及考核措施，并按崗位進(jìn)行定期考核。二是將各種規(guī)章制度、風(fēng)險(xiǎn)防范措施融入到每個(gè)操作崗位及環(huán)節(jié)當(dāng)中，使每位員工明確自身崗位的職責(zé)和操作內(nèi)容及要點(diǎn)，最終形成統(tǒng)一、規(guī)范、完善的業(yè)務(wù)操作流程，提升內(nèi)控管理的規(guī)范化、流程化水平。一是重點(diǎn)針對系統(tǒng)管理模式、操作流程以及業(yè)務(wù)品種，及時(shí)梳理、修訂和完善相關(guān)規(guī)章制度，確保規(guī)章制度能覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)控制的關(guān)鍵點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。三、加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，提高一線崗位員工的執(zhí)行力。三是采取多種方式促進(jìn)宣傳效果。為促進(jìn)崗位合規(guī)，統(tǒng)一制定了合規(guī)卡，并發(fā)放至每位員工，擺放在工位顯要位臵，時(shí)刻提醒員工自律自警。第三，結(jié)合制度執(zhí)行力、案件專項(xiàng)治理等活動(dòng)，加強(qiáng)合規(guī)警示教育，組織全體員工對系統(tǒng)內(nèi)或他行違規(guī)發(fā)生的案件進(jìn)行深入剖析，分析案件發(fā)生的原因及后果，使員工從思想上真正引起警覺。其次，明確學(xué)習(xí)內(nèi)容，采取集中和分散學(xué)習(xí)相結(jié)合，每周安排至少兩次集中學(xué)習(xí)時(shí)間，并學(xué)有記錄，學(xué)有筆記，打好合規(guī)理論基礎(chǔ)。二、加強(qiáng)學(xué)習(xí)和宣傳，營造合規(guī)氛圍一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)。二是全面簽定承諾書。為了讓員工能夠清楚地認(rèn)識到在合規(guī)操作中應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任，我行成立了以主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長、主管行長擔(dān)任副組長的活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，成立了活動(dòng)推進(jìn)辦公室，抽調(diào)了工作人員，實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制。我行從加強(qiáng)基礎(chǔ)管理入手，狠抓合規(guī)文化建設(shè)，將合規(guī)執(zhí)行、案件防控工作扎實(shí)有序向前推進(jìn)。第一篇：合規(guī)匯總報(bào)告輝縣珠江村鎮(zhèn)銀行“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)情況匯報(bào)今年三月份以來，河南銀監(jiān)局在全省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展了“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)。對于本次活動(dòng)，輝縣珠江村鎮(zhèn)銀行高度重視，在新鄉(xiāng)銀監(jiān)分局的正確領(lǐng)導(dǎo)和科學(xué)指導(dǎo)下，認(rèn)真落實(shí)活動(dòng)各階段的既定工作目標(biāo)，努力推動(dòng)活動(dòng)深入開展?；顒?dòng)開展情況匯報(bào)一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎扎實(shí)實(shí)推進(jìn)一是成立組織，制定方案。組織制定了活動(dòng)實(shí)施方案，對活動(dòng)的指導(dǎo)思想、工作原則、工作內(nèi)容、職責(zé)分工、進(jìn)度安排和工作要求進(jìn)行了明確。我行制定了合規(guī)執(zhí)行責(zé)任承諾書，經(jīng)新鄉(xiāng)銀監(jiān)分局審批后進(jìn)行了逐級、逐層、逐崗簽訂，董事長與行長簽，行長與主管行長簽，主管行長與員工簽，做到層層簽訂，明確合規(guī)責(zé)任及違規(guī)處罰措施，使每位員工都能夠全面理解活動(dòng)要求，明晰肩負(fù)責(zé)任，自覺參與活動(dòng)，落實(shí)活動(dòng)效果。首先，加強(qiáng)合規(guī)部門和合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的教育培訓(xùn)，提高管理人員的水平。同時(shí)，采用交叉考試方式，鞏固學(xué)習(xí)內(nèi)容。二是組織印制合規(guī)卡、《員工合規(guī)手冊》。為明確各業(yè)務(wù)條線、各崗位應(yīng)遵守的合規(guī)要求，制作《員工合規(guī)手冊》，確保人手一冊。為營造合規(guī)文化氛圍，我行積極開展內(nèi)外宣傳，制作海報(bào)、橫幅、電子屏、展板、易拉寶等，將合規(guī)文化潛移默化地變?yōu)閱T工的自覺行動(dòng)。（一）適時(shí)完善各項(xiàng)制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程。尤其是對現(xiàn)金及憑證管理、賬戶管理、授權(quán)業(yè)務(wù)、聯(lián)行匯兌業(yè)務(wù)、跨行通兌業(yè)務(wù)、貸款業(yè)務(wù)、人員交接、印章管理等重要環(huán)節(jié)，重新梳理，加以規(guī)范，以確保各環(huán)節(jié)控制不留空白點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（二）加大內(nèi)控管理檢查指導(dǎo)力度，強(qiáng)化責(zé)任追究。二是加大對重要控制環(huán)節(jié)的檢查輔導(dǎo)力度，尤其是加強(qiáng)對重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理、印章管理、賬戶管理、人員交接、授權(quán)業(yè)務(wù)與監(jiān)督控制等重要控制環(huán)節(jié)和會(huì)計(jì)主管履職情況的檢查監(jiān)督。四是根據(jù)存在問題進(jìn)行分類后，對管理較為薄弱的環(huán)節(jié)和人員開展重點(diǎn)檢查和指導(dǎo)。四、積極推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)為讓合規(guī)文化深入人心，讓合規(guī)變?yōu)樽杂X行動(dòng)，我行積極推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)：一是從領(lǐng)導(dǎo)做起，帶頭合規(guī)。當(dāng)企業(yè)文化強(qiáng)調(diào)誠信與正直的準(zhǔn)則并由董事會(huì)和高級管理層做出表率時(shí)，合規(guī)才最為有效。二是主動(dòng)合規(guī)，全員參與合規(guī)文化。三是部門協(xié)作，齊抓共管合規(guī)文化。樹立“合規(guī)促發(fā)展”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念，將合規(guī)文化潛移默化地變?yōu)楦鞑渴?、各員工的自覺行動(dòng)，使員工執(zhí)行制度的自覺性、防范合