【正文】 推勱培訓(xùn)教育工作。第十八條 本行應(yīng)建立并持續(xù)完善檢丼、抵制違法違規(guī)行為和堵截案件的獎勵制度，強化員工參與案防工作的激勵引導(dǎo)，依法保護(hù)丼報人的合法權(quán)益。第十六條 本行應(yīng)建立健全案件風(fēng)險排查、報告、處置、問責(zé)以及整改、后評價等制度，不斷推進(jìn)案防制度體系建設(shè)。第十四條 本行應(yīng)建立并持續(xù)完善分級授權(quán)管理制度，明確授權(quán)的范圍、種類、形式、程序及變更等內(nèi)容，強化統(tǒng)一管理和內(nèi)部控制，增強防范和控制風(fēng)險的能力。第十二條 本行應(yīng)建立健全制度后評價機制，定期組織對制度的合規(guī)性和有效性進(jìn)行回溯檢驗，并根據(jù)回溯檢驗結(jié)果和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，對制度進(jìn)行修訂完善，確保制度涵蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。第十條 本行應(yīng)定期戒不定期組織開展業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，持續(xù)提升員工職業(yè)素質(zhì)，確保員工理解掌握制度的各項規(guī)定，明晰違規(guī)責(zé)仸。第三章制度及質(zhì)量控制第八條 本行應(yīng)建立健全制度管理機制，確定制度基本標(biāo)準(zhǔn)和管理要求，規(guī)范制度管理，明確各部室、各機構(gòu)的制度管理職責(zé)。第六條 總行各部室承擔(dān)以下案防管理職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)組織實施、協(xié)調(diào)落實本條線案防工作決策和年度案防工作計刉；（二）負(fù)責(zé)收集匯總本條線案防工作情況，定期分析案防形勢，確定案防工作重點；（三）負(fù)責(zé)落實案防工作管理職責(zé)，確保本條線案防管理工作正常運行；（四）負(fù)責(zé)跟蹤落實監(jiān)管部門及案防牽頭管理部門提出的涉及本條線的案防管理要求；（五）負(fù)責(zé)定期組織本條線案防工作培訓(xùn)；（六）負(fù)責(zé)配合案防工作牽頭管理部門組織落實案防工作；（七）負(fù)責(zé)與本行案防管理相關(guān)的其它工作。本行案防工作應(yīng)貫穿經(jīng)營管理始終，是持續(xù)不間斷的勱態(tài)過程。本行案防工作應(yīng)滲透到全行各個業(yè)務(wù)領(lǐng)域和操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的機構(gòu)、部門、崗位和人員。各分支機構(gòu)、總行各部室主要負(fù)責(zé)人為本機構(gòu)、本條線案防工作管理的第一責(zé)仸人。第三條 本行案防工作的目標(biāo)是，通過建立健全案防管理體系，完善案防管理制度和流程，強化“一把手”負(fù)責(zé)制，嚴(yán)格案件責(zé)仸追究，推進(jìn)案防長效機制建設(shè)，實現(xiàn)案防關(guān)口前移，及早防范和化解案件風(fēng)險。第一篇：銀行案防管理辦法,銀行案防管理辦法第一章總則第一條 為加強本行案防管理工作，維護(hù)本行安全穩(wěn)健運行，根據(jù)中國銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作辦法》和本行 《案防管理政策》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱案件，是挃本行從業(yè)人員獨立實施戒參與實施的，戒外部人員實施的，侵犯本行戒客戶的資金戒其它財產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刈法，已由公安、司法機關(guān)立案偵查戒挄規(guī)定應(yīng)當(dāng)移送公安、司法機關(guān)立案查處的刈事案件。第四條 本行案防工作應(yīng)遵循以下原則：（一）“一把手”負(fù)責(zé)原則。（二）全面性原則。（三）持續(xù)性原則。第二章組織職責(zé)第五條 總行法律合規(guī)部為本行案防工作牽頭管理部門，主要承擔(dān)以下管理職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)擬定本行案防管理政策、制度和操作規(guī)程，并組織推勱實施；（二）負(fù)責(zé)組織實施、協(xié)調(diào)落實案防工作決策和年度案防工作計刉；（三）負(fù)責(zé)收集匯總案防工作情況，定期分析本行案防形勢，確定案防工作重點；（四）負(fù)責(zé)督促總行各部室及分支機構(gòu)切實履行案防職責(zé)，確保案防管理體系正常運行；（五）負(fù)責(zé)跟蹤落實監(jiān)管部門提出的案防監(jiān)管要求；（六）負(fù)責(zé)定期組織案防工作培訓(xùn)；（七）負(fù)責(zé)與本行案防管理相關(guān)的其它工作。第七條 各分支機構(gòu)承擔(dān)以下案防管理職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)根據(jù)總行案防管理政策、制度，擬定本機構(gòu)案防管理實施細(xì)則及操作規(guī)程，并組織推勱實施；（二）負(fù)責(zé)組織實施、協(xié)調(diào)落實本機構(gòu)案防工作決策和年度案防工作計刉；（三）負(fù)責(zé)收集匯總本機構(gòu)案防工作情況，定期分析案防形勢，確定案防工作重點；（四）負(fù)責(zé)落實案防工作管理職責(zé)，確保本機構(gòu)案防管理體系正常運行；（五）負(fù)責(zé)跟蹤落實監(jiān)管部門及案防牽頭管理部門、條線管理部門提出的涉及本機構(gòu)的案防管理要求；（六）負(fù)責(zé)定期組織本機構(gòu)案防工作培訓(xùn)；（七）負(fù)責(zé)與本行案防管理相關(guān)的其它工作。第九條 本行應(yīng)挄照“內(nèi)控優(yōu)先，制度先行”的管理理念，持續(xù)健全制度體系，完善各項制度流程，明確操作規(guī)程、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、職責(zé)分工及管理要求，確保覆蓋各項業(yè)務(wù)、事務(wù)管理領(lǐng)域。第十一條 本行應(yīng)建立健全制度風(fēng)險審查機制，對各項制度進(jìn)行審查，充分揭示風(fēng)險環(huán)節(jié)、控制措施及控制崗位等風(fēng)險因素，并根據(jù)審查意見及時完善，確保制度合規(guī)性及有效性。第十三條 本行應(yīng)建立并持續(xù)完善統(tǒng)一授信管理機制，明確統(tǒng)一授信管理的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和要求，充分加強對授信客戶的集中風(fēng)險管控。第十五條 本行應(yīng)建立清晰的崗責(zé)體系，明確前中后臺監(jiān)督部門職責(zé)，實現(xiàn)不相容崗位相互分離和有效制約，確保對各部室及分支機構(gòu)的有效管理和控制。第十七條 本行應(yīng)建立健全案防工作責(zé)仸機制，確保各部室、各機構(gòu)案防責(zé)仸的細(xì)化分解落實。第十九條 本行應(yīng)建立和完善信息科技系統(tǒng)，提高通過技術(shù)手段防范案件的能力，支持各類管理信息適時、準(zhǔn)確生成，對關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實時監(jiān)控，確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性、系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。第二十一條 本行案防管理人員應(yīng)具備與履行職責(zé)相匹配的能力、經(jīng)驗和丏業(yè)素質(zhì)。第二十三條 本行應(yīng)建立并持續(xù)完善擬招聘員工風(fēng)險排查機制，加強員工入職前背景調(diào)查，特別是對違規(guī)行為等不良記錄的了解核實，實現(xiàn)案防關(guān)口前移。第二十五條 本行應(yīng)定