【正文】 ......................................... 88 5 城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南 （試 行） 一、為有效指導(dǎo)城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查工作，科學評價質(zhì)量安全管理現(xiàn)狀，推 動 建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位落實質(zhì)量安全主體責任，防范質(zhì)量 安全事故發(fā)生，制定本指南。 本指南由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部批準，由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程質(zhì)量安全監(jiān)督司負責具體 解釋。檢查評分表緊密結(jié)合城市軌道交通工程特點，注重與工程實踐結(jié)合，可操作性較強，便于使用。指南可適用于各地建設(shè)主管部門或建設(shè)單位開展城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查，也可適用于各 參建單位開展質(zhì)量安全自查。 中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部 二〇一二年六月六日 2 前 言 為進一步加強城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查工作，增強檢查的針對性和有效性，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程質(zhì)量安全監(jiān)管司組織編制了《城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南（試行）》。 中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部 城市軌道交通工程 質(zhì)量安全檢查指南 （試 行） 中國建筑工業(yè)出版社 1 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部文件 建質(zhì)〔 2020〕 68 號 關(guān)于印發(fā)城市軌道交通工程 質(zhì)量安全檢查指南（試行）的通知 各省、自治區(qū)住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳，北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委、規(guī)劃委，天津市城鄉(xiāng)建設(shè)交通委，上海市城鄉(xiāng)建設(shè)交通委，重慶市城鄉(xiāng)建設(shè)委： 為進一步加強城市軌道交通工程質(zhì)量安全管理，我部組織編制了《城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南（試行）》，現(xiàn)印發(fā)你們，請組織實施。實施中有關(guān)問題和情況 及時反饋住房城鄉(xiāng)建設(shè)部工程質(zhì)量安全監(jiān)管司。 本指南旨在指導(dǎo)有關(guān)地區(qū)和參建單位有效開展質(zhì)量安全檢查，切實消除安全隱患，預(yù)防事故和險情，保障工程質(zhì)量安全，同時，督促參建各方認真執(zhí)行相關(guān)法律、法規(guī)、標準規(guī)范和規(guī)范性文件，落實質(zhì)量安全主體責任，提高質(zhì)量安全管理水平。 本指南包括建設(shè)、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工、第三方監(jiān)測、質(zhì)量檢測、施工圖審查等八個主體的檢查評分表。檢查項目和內(nèi)容涵蓋了有關(guān)主體的質(zhì)量安全行為和工程實體質(zhì)量安全等，比較全面地體現(xiàn)了現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范和規(guī)范性文件的有關(guān)要求；評分標準重點突出，體現(xiàn)了檢查項目和內(nèi)容對工程質(zhì)量安全的影響程度，使評定等級結(jié)果比較客觀地反映工程質(zhì) 量安全狀況。各地在執(zhí)行過程中如有意見或建議，請寄送住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程質(zhì)量安全監(jiān)督司（地址：北京市三里河路 9 號 郵政編碼： 100835）。 二、本指南主要依據(jù)《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》、《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及標準規(guī)范制定。 四、本指南由建設(shè)單位、勘察單位 、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測單位、質(zhì)量檢測單位、施工圖審查單位等 8 個主體的檢查評分表組成。 五、檢查評分表主要包括檢查項目、檢查內(nèi)容及評分標準、標準分數(shù)、扣減分數(shù)、實得分數(shù)、合計分數(shù)、評價意見等內(nèi)容。 （二）檢查項目實得分數(shù)不出現(xiàn)負值， 各檢查項目扣減分數(shù)不超過該項標準分數(shù) 。 七、檢查評定等級分為優(yōu)良、合格、不合格三個等級。 6 八、受檢單位存在嚴重違反基本建設(shè)程序，資質(zhì)資格不符合國家有關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)包、違反分包等違 法 違規(guī)行為的，可直接評定為不合格。 十、檢查發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量安全隱患的，受檢（自檢）單位應(yīng)當立即采取措施消除隱患。 7 附表 1 建設(shè)單位質(zhì)量安全檢查評分表 單位名稱： 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標準 標準分數(shù) 扣減分數(shù) 實得分數(shù) 1 安全質(zhì)量 管理機構(gòu)、人員 未設(shè)置安全質(zhì)量管理機構(gòu)，扣 3 分 未配備安全質(zhì)量專職管理人員，扣 3 分 專職管理人員數(shù)量與建設(shè)規(guī)模、管理要求不相適應(yīng)，扣 2 分 專職管理人員專業(yè)不配套，扣 1～ 2 分 3 2 安全質(zhì)量 責任制 未 建立安全質(zhì)量責任制，扣 4 分 法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的建設(shè)單位安全質(zhì)量責任未在責任制中落實，扣 4 分 分 各級、各部門、各崗位安全質(zhì)量責任不明確，內(nèi)容不完整，扣2～ 4 分 分 未建立或未落實考核、獎懲機制，扣 2～ 4 分 分 4 3 安全質(zhì)量管理制度與企業(yè)標準 未制定安全質(zhì)量管理制度，扣 4 分 未制定安全質(zhì)量企業(yè)標準，扣 2～ 3 分 制度內(nèi)容不符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定，扣 4 分 安全質(zhì)量管理制度不健全，不能滿足工程建設(shè)管理需要，扣 2～3 分 制度內(nèi)容不完整，針對性、可操作性不強，扣 2～ 3 分 4 4 安全質(zhì)量會議制度 未建立安全質(zhì)量會議（例會、專題會、年度工作會等）制度，扣 3 分 未落實安全質(zhì)量會議制度，扣 2～ 3 分 會議記錄不詳，扣 1～ 2 分 3 5 安全質(zhì)量教育培訓 未對新員工進行崗前安全質(zhì)量教育培訓，扣 3 分 未定期組織開展安全質(zhì)量宣傳、教育培訓活動，扣 3 分 安全質(zhì)量宣傳、教育培訓工作無計劃或計劃未完全落實，扣 2～3 分 培訓學時少于規(guī)定，扣 2～ 3 分 安全質(zhì)量宣傳、教育培訓內(nèi)容與工程實際脫節(jié)，扣 2～ 3 分 未建立員工教育培訓檔案或檔案不完整，扣 1～ 2 分 3 6 工期造價 迫使勘察、設(shè)計、施工 、監(jiān)理、監(jiān)測等單位低于成本價競標，扣 4 分 存在壓縮合同約定工期情況，扣 4 分 因拆、改、移、工程變更等非施工單位原因影響，造成實際工期明顯少于合同約定工期，扣 4 分 4 7 參建各方主體資質(zhì)及人員資格審查 參建單位資質(zhì)不符合規(guī)定，扣 4 分 施工單位未取得安全生產(chǎn)許可證，或投標時安全生產(chǎn)許可證被暫扣，扣 4 分 勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測、檢測以及其他有關(guān)單位的項目負責人、項目技術(shù)負責人資格不符合規(guī)定，扣 4 分 施工單位項目經(jīng)理、專職安全員未獲得安全生產(chǎn)考核合格證書，扣 4 分 未建立管理臺賬，或臺賬與實際不符，扣 1～ 2 分 4 8 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標準 標準分數(shù) 扣減分數(shù) 實得分數(shù) 8 組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估 未組織開展工程周邊環(huán)境調(diào)查，扣 4 分 未根據(jù)設(shè)計要求或工程實際需要組織現(xiàn)狀評估，扣 4 分 未將現(xiàn)狀評估報告提供給設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位，扣4 分 現(xiàn)狀 評估報告不能滿足設(shè)計、施工需要，扣 4 分 4 9 提供工程基礎(chǔ)資料 未按 規(guī)定向勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位提供基礎(chǔ)資料，扣 4 分 所提供的資料不真實，扣 4 分 所提供的資料不準確或不完整，未及時組織補充完善，扣 4 分 無資料移交記錄，扣 3 分 資料移交記錄不齊全，移交手續(xù)不完整，扣 1～ 2 分 4 10 委托專項勘察、設(shè)計 對特殊地質(zhì)條件未委托進行專項勘察，扣 4 分 工程設(shè)計、施工條件發(fā)生變化時，未及時委托進行補充勘察，扣 4 分 對高風險工程未組織開展專項設(shè)計，扣 4 分 4 11 施工圖 審查 未及時辦理詳細勘察文件或施工圖設(shè)計文件審查，扣 4 分 原設(shè)計有重大修改、變動未重新報審，扣 4 分 施工圖設(shè)計文件審查單位不具備規(guī)定資質(zhì)，扣 4 分 4 12 組織勘察、設(shè)計交底 未組織勘察、設(shè)計交底，扣 4 分 未組織施工圖會審，扣 4 分 未形成交底記錄、會審意見，扣 4 分 勘察、設(shè)計交底記錄不詳，或沒有各方簽字，扣 2～ 3 分 4 13 組織管線 交底 未組織 管線 現(xiàn)場交底，扣 4 分 現(xiàn)場交底記錄不詳，簽字手續(xù)不全，扣 2～ 3 分 4 14 提供施工 場地 場地、水、電、交通條件不能滿足施工要求，扣 4 分 “ 拆、改、移 ” 不到位，危及施工安全或工程周邊環(huán)境安全 ，扣 4 分 4 15 支付工程款及安全措施費 合同中未明確安全措施費預(yù)付、支付計劃，使用要求及調(diào)整方式，扣 4 分 未按合同約定及時撥付工程款， 扣 4 分 未按合同約定及時撥付安全措施費用，扣 4 分 未建立支付臺賬，扣 1～ 3 分 4 16 辦理質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù) 未按規(guī)定辦理施工許可手續(xù)，扣 4 分 未按規(guī)定辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，扣 4 分 未按規(guī)定辦理安全監(jiān)督手續(xù)，扣 4 分 4 9 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標準 標準分數(shù) 扣減分數(shù) 實得分數(shù) 17 安全質(zhì)量風險管理 未開展安全質(zhì)量風險評估或評估與工程安全質(zhì)量控制要求脫節(jié)，扣 4 分 未形成安全質(zhì)量風險評估報告，扣 4 分 安全質(zhì)量風險評估報告未經(jīng)專家論證，扣 4 分 報審的初步設(shè)計文件沒有風險評估報告，扣 4 分 未實施風險工程分級管理，扣 4 分 沒有風險應(yīng)對措施或措施未得到有效實施，扣 4 分 安全質(zhì)量風險管理體系不健全，或未制定安全質(zhì)量風險管理辦法，扣 3 分 風險控制指標體系不健全，扣 1～ 3 分 未建立風險工程檔案，扣 1～ 3 分 未按規(guī)定執(zhí)行安 全設(shè)施 “ 三同時 ” 制度，扣 4 分 4 18 委托第三方監(jiān)測、質(zhì)量檢測 未按規(guī)定委托并組織開展第三方監(jiān)測，扣 4 分 未按規(guī)定委托質(zhì)量檢測，扣 4 分 第三方監(jiān)測或質(zhì)量檢測單位的資質(zhì)不符合規(guī)定，扣 4 分 第三方監(jiān)測或質(zhì)量檢測單位與所監(jiān)測、檢測工程的施工單位存在隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系，扣 4 分 對第三方監(jiān)測或質(zhì)量檢測單位反饋的信息處理不及時，扣 2～ 3分 未組織審查第三方監(jiān)測方案，扣 3 分 未建立相應(yīng)管理制度，扣 2～ 4 分 4 19 安全質(zhì)量履約管理與現(xiàn)場檢查 工程合同未規(guī)定雙方安全質(zhì)量責任或不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件 的相關(guān)規(guī)定，扣 4 分 工程合同中雙方安全質(zhì)量責任不明確，不清晰，內(nèi)容存在缺陷，未明確安全質(zhì)量違約責任，扣 3～ 4 分 未定期組織安全質(zhì)量履約考核檢查，扣 4 分 未組織或很少組織安全質(zhì)量日常檢查、隱患排查 ，扣 4 分 在履約考核、日常檢查、隱患排查中，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患、質(zhì)量缺陷沒有明確處理意見，扣 3 分 未組織整改復(fù)查或整改復(fù)查不及時、不到位，扣 2～ 3 分 檢查工作不規(guī)范，檢查無計劃或?qū)Π踩[患、質(zhì)量缺陷沒有處理標準，扣 2 分 未建立安全質(zhì)量檢查記錄 或 隱患管理檔案，扣 2 分 4 20 現(xiàn)場協(xié)調(diào) 管理 對兩個以上施工單位在同一施 工場地內(nèi)同時作業(yè)未進行協(xié)調(diào)管理或協(xié)調(diào)管理不到位，現(xiàn)場雜亂無序 ，扣 4 分 未督促施工單位雙方簽訂施工安全管理協(xié)議或協(xié)議未明確各自安全管理責任和措施，扣 4 分 未設(shè)置現(xiàn)場協(xié)調(diào)組織機構(gòu)、現(xiàn)場協(xié)調(diào)負責人，扣 3 分 未組織制 訂 車站、軌行區(qū)等多方共同作業(yè)區(qū)管理辦法（包括現(xiàn)場照明、安全防護設(shè)施、消防設(shè)施管理辦法，軌行區(qū)運輸、施工管理辦法，軌行區(qū)送電管理辦法，車輛和設(shè)備調(diào)試管理辦法等），扣 3～ 4 分 未及時組織現(xiàn)場交底、交接，扣 2～ 3 分 未建立現(xiàn)場協(xié)調(diào)工作會議制度或制度未落實，扣 1～ 2 分 4 10 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標準 標準分數(shù) 扣減分數(shù) 實得分數(shù) 21 應(yīng)急預(yù)案編制與應(yīng)急演練 未編 制工程安全質(zhì)量事故應(yīng)急預(yù)案，扣 4 分 應(yīng)急預(yù)案不規(guī)范，缺乏針對性 或 可操作性，扣 3～ 4 分 應(yīng)急預(yù)案未經(jīng)專家論證，扣 3 分 應(yīng)急預(yù)案未報工程所在地建設(shè)主管部門備案，扣 3 分 應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動機制不健全，與相關(guān)預(yù)案不銜接，扣 2~3 分 未組織演練或組織演練次數(shù)過少，扣 3～ 4 分 演練不具有針對性，扣 2 分 4 22 預(yù)警與 響應(yīng) 未制定預(yù)警響應(yīng)管理辦法，扣 4 分 未建立預(yù)警響應(yīng)機制，扣 4 分 未建立預(yù)警指標，扣 4 分 預(yù)警響應(yīng)不及時，扣 4 分 預(yù)警響應(yīng)機制不健全、不完善，相關(guān)主體責任不明確，扣 2~3分 預(yù)警處置資料不完整，扣 2~3 分 4 23 安全質(zhì)量事故處理 未規(guī)定事故報告程序，扣 4 分 應(yīng)急搶險結(jié)束后未組織制定工程恢復(fù)方案，扣 4 分 未組織事故分析，扣 4 分 未建立事故統(tǒng)計臺賬，未建立事故檔案，扣 2~4 分 事故檔案不健全，扣 1～ 2 分 4 24 竣工驗收 未經(jīng)不載客試運行調(diào)試三個月便投入運營使用，扣 4 分 未經(jīng)竣工驗收便投入運營使用，扣 4 分 未辦理驗收備案手續(xù)，扣 4 分 4 25 建設(shè)項目檔案管理 未及時建立項目檔案，扣 3 分 未建立資料檔案管理制度，扣 3 分 文件資料收集、整理不及時，資料管理不規(guī)范，扣 1~2