【正文】 ....................................................................... 86 附表 10 施工圖審查機(jī)構(gòu)質(zhì)量安全檢查評(píng)分表 ......................................................................... 88 (施工圖設(shè)計(jì)文件 ).................................................................................................................... 88 5 城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南 （試 行） 一、為有效指導(dǎo)城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查工作，科學(xué)評(píng)價(jià)質(zhì)量安全管理現(xiàn)狀，推 動(dòng) 建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任，防范質(zhì)量 安全事故發(fā)生，制定本指南。 二、本指南主要依據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定。 三、本指南主要適用于城市軌道交通工程建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、第三方監(jiān)測(cè)、質(zhì)量檢測(cè)、施工圖審查等各方主體開展質(zhì)量安全自查工作 ， 也可用于城市軌道交通工程建設(shè)單位對(duì)各參建單位實(shí)施履約管理及評(píng)價(jià)等工作 ， 以及城市軌道交通工程所在地建設(shè)主管部門開展質(zhì)量安全檢查工作。 四、本指南由建設(shè)單位、勘察單位 、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測(cè)單位、質(zhì)量檢測(cè)單位、施工圖審查單位等 8 個(gè)主體的檢查評(píng)分表組成。詳見附表110。 五、檢查評(píng)分表主要包括檢查項(xiàng)目、檢查內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)、扣減分?jǐn)?shù)、實(shí)得分?jǐn)?shù)、合計(jì)分?jǐn)?shù)、評(píng)價(jià)意見等內(nèi)容。 六、檢查評(píng)分表的評(píng)分應(yīng)符合下列規(guī)定： （一）檢查評(píng)分表滿分為 100 分，得分應(yīng)為按規(guī)定檢查項(xiàng)目實(shí)得分?jǐn)?shù)之和。 （二）檢查項(xiàng)目實(shí)得分?jǐn)?shù)不出現(xiàn)負(fù)值， 各檢查項(xiàng)目扣減分?jǐn)?shù)不超過該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù) 。 （三）遇有缺項(xiàng)， 可 按下列公式計(jì)算得分： 檢查表得分遇有缺項(xiàng)時(shí)= 實(shí)查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)之和實(shí)查項(xiàng)目實(shí)得分?jǐn)?shù)之和 100 （四）多人對(duì)同一工程項(xiàng)目檢查時(shí)，取算術(shù)平均值作為最終得分。 七、檢查評(píng)定等級(jí)分為優(yōu)良、合格、不合格三個(gè)等級(jí)。 （一）合計(jì)得分在 80 分（含 80 分）以上，評(píng)定為優(yōu)良； （二）合計(jì)得分在 70 分（含 70 分）至 80 分，評(píng)定為合格 ； （三）合計(jì)得分不足 70 分，評(píng)定為不合格 。 6 八、受檢單位存在嚴(yán)重違反基本建設(shè)程序，資質(zhì)資格不符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)包、違反分包等違 法 違規(guī)行為的，可直接評(píng)定為不合格。 九、檢查評(píng)定等級(jí)為不合格時(shí)，受檢（自檢）單位必須限期整改 為合格。 十、檢查發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量安全隱患的，受檢（自檢）單位應(yīng)當(dāng)立即采取措施消除隱患。 十一、本指南應(yīng)當(dāng)與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范配套使用。 7 附表 1 建設(shè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表 單位名稱： 序號(hào) 檢查項(xiàng)目 檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù) 扣減分?jǐn)?shù) 實(shí)得分?jǐn)?shù) 1 安全質(zhì)量 管理機(jī)構(gòu)、人員 未設(shè)置安全質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，扣 3 分 未配備安全質(zhì)量專職管理人員，扣 3 分 專職管理人員數(shù)量與建設(shè)規(guī)模、管理要求不相適應(yīng)，扣 2 分 專職管理人員專業(yè)不配套，扣 1～ 2 分 3 2 安全質(zhì)量 責(zé)任制 未 建立安全質(zhì)量責(zé)任制，扣 4 分 法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的建設(shè)單位安全質(zhì)量責(zé)任未在責(zé)任制中落實(shí)，扣 4 分 分 各級(jí)、各部門、各崗位安全質(zhì)量責(zé)任不明確，內(nèi)容不完整，扣2～ 4 分 分 未建立或未落實(shí)考核、獎(jiǎng)懲機(jī)制，扣 2～ 4 分 分 4 3 安全質(zhì)量管理制度與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 未制定安全質(zhì)量管理制度，扣 4 分 未制定安全質(zhì)量企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，扣 2～ 3 分 制度內(nèi)容不符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定，扣 4 分 安全質(zhì)量管理制度不健全，不能滿足工程建設(shè)管理需要，扣 2～3 分 制度內(nèi)容不完整，針對(duì)性、可操作性不強(qiáng)，扣 2～ 3 分 4 4 安全質(zhì)量會(huì)議制度 未建立安全質(zhì)量會(huì)議（例會(huì)、專題會(huì)、年度工作會(huì)等）制度，扣 3 分 未落實(shí)安全質(zhì)量會(huì)議制度，扣 2～ 3 分 會(huì)議記錄不詳，扣 1～ 2 分 3 5 安全質(zhì)量教育培訓(xùn) 未對(duì)新員工進(jìn)行崗前安全質(zhì)量教育培訓(xùn)，扣 3 分 未定期組織開展安全質(zhì)量宣傳、教育培訓(xùn)活動(dòng)，扣 3 分 安全質(zhì)量宣傳、教育培訓(xùn)工作無計(jì)劃或計(jì)劃未完全落實(shí)，扣 2～3 分 培訓(xùn)學(xué)時(shí)少于規(guī)定，扣 2～ 3 分 安全質(zhì)量宣傳、教育培訓(xùn)內(nèi)容與工程實(shí)際脫節(jié)，扣 2～ 3 分 未建立員工教育培訓(xùn)檔案或檔案不完整，扣 1～ 2 分 3 6 工期造價(jià) 迫使勘察、設(shè)計(jì)、施工 、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)等單位低于成本價(jià)競(jìng)標(biāo)，扣 4 分 存在壓縮合同約定工期情況，扣 4 分 因拆、改、移、工程變更等非施工單位原因影響，造成實(shí)際工期明顯少于合同約定工期，扣 4 分 4 7 參建各方主體資質(zhì)及人員資格審查 參建單位資質(zhì)不符合規(guī)定，扣 4 分 施工單位未取得安全生產(chǎn)許可證，或投標(biāo)時(shí)安全生產(chǎn)許可證被暫扣，扣 4 分 勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)、檢測(cè)以及其他有關(guān)單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人資格不符合規(guī)定，扣 4 分 施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、專職安全員未獲得安全生產(chǎn)考核合格證書，扣 4 分 未建立管理臺(tái)賬，或臺(tái)賬與實(shí)際不符，扣 1～ 2 分 4 8 序號(hào) 檢查項(xiàng)目 檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù) 扣減分?jǐn)?shù) 實(shí)得分?jǐn)?shù) 8 組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評(píng)估 未組織開展工程周邊環(huán)境調(diào)查，扣 4 分 未根據(jù)設(shè)計(jì)要求或工程實(shí)際需要組織現(xiàn)狀評(píng)估，扣 4 分 未將現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)告提供給設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)等單位，扣4 分 現(xiàn)狀 評(píng)估報(bào)告不能滿足設(shè)計(jì)、施工需要，扣 4 分 4 9 提供工程基礎(chǔ)資料 未按 規(guī)定向勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)等單位提供基礎(chǔ)資料，扣 4 分 所提供的資料不真實(shí)，扣 4 分 所提供的資料不準(zhǔn)確或不完整，未及時(shí)組織補(bǔ)充完善，扣 4 分 無資料移交記錄，扣 3 分 資料移交記錄不齊全，移交手續(xù)不完整，扣 1～ 2 分 4 10 委托專項(xiàng)勘察、設(shè)計(jì) 對(duì)特殊地質(zhì)條件未委托進(jìn)行專項(xiàng)勘察，扣 4 分 工程設(shè)計(jì)、施工條件發(fā)生變化時(shí)，未及時(shí)委托進(jìn)行補(bǔ)充勘察，扣 4 分 對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)工程未組織開展專項(xiàng)設(shè)計(jì)，扣 4 分 4 11 施工圖 審查 未及時(shí)辦理詳細(xì)勘察文件或施工圖設(shè)計(jì)文件審查，扣 4 分 原設(shè)計(jì)有重大修改、變動(dòng)未重新報(bào)審，扣 4 分 施工圖設(shè)計(jì)文件審查單位不具備規(guī)定資質(zhì)，扣 4 分 4 12 組織勘察、設(shè)計(jì)交底 未組織勘察、設(shè)計(jì)交底，扣 4 分 未組織施工圖會(huì)審，扣 4 分 未形成交底記錄、會(huì)審意見，扣 4 分 勘察、設(shè)計(jì)交底記錄不詳，或沒有各方簽字，扣 2～ 3 分 4 13 組織管線 交底 未組織 管線 現(xiàn)場(chǎng)交底，扣 4 分 現(xiàn)場(chǎng)交底記錄不詳，簽字手續(xù)不全，扣 2～ 3 分 4 14 提供施工 場(chǎng)地 場(chǎng)地、水、電、交通條件不能滿足施工要求，扣 4 分 “ 拆、改、移 ” 不到位，危及施工安全或工程周邊環(huán)境安全 ，扣 4 分 4 15 支付工程款及安全措施費(fèi) 合同中未明確安全措施費(fèi)預(yù)付、支付計(jì)劃，使用要求及調(diào)整方式，扣 4 分 未按合同約定及時(shí)撥付工程款， 扣 4 分 未按合同約定及時(shí)撥付安全措施費(fèi)用，扣 4 分 未建立支付臺(tái)賬，扣 1～ 3 分 4 16 辦理質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù) 未按規(guī)定辦理施工許可手續(xù)，扣 4 分 未按規(guī)定辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，扣 4 分 未按規(guī)定辦理安全監(jiān)督手續(xù)，扣 4 分 4 9 序號(hào) 檢查項(xiàng)目 檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù) 扣減分?jǐn)?shù) 實(shí)得分?jǐn)?shù) 17 安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理 未開展安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或評(píng)估與工程安全質(zhì)量控制要求脫節(jié)，扣 4 分 未形成安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，扣 4 分 安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告未經(jīng)專家論證，扣 4 分 報(bào)審的初步設(shè)計(jì)文件沒有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，扣 4 分 未實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)工程分級(jí)管理，扣 4 分 沒有風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施或措施未得到有效實(shí)施，扣 4 分 安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理體系不健全，或未制定安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，扣 3 分 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系不健全，扣 1～ 3 分 未建立風(fēng)險(xiǎn)工程檔案，扣 1～ 3 分 未按規(guī)定執(zhí)行安 全設(shè)施 “ 三同時(shí) ” 制度，扣 4 分 4 18 委托第三方監(jiān)測(cè)、質(zhì)量檢測(cè) 未按規(guī)定委托并組織開展第三方監(jiān)測(cè)，扣 4 分 未按規(guī)定委托質(zhì)量檢測(cè)，扣 4 分 第三方監(jiān)測(cè)或質(zhì)量檢測(cè)單位的資質(zhì)不符合規(guī)定，扣 4 分 第三方監(jiān)測(cè)或質(zhì)量檢測(cè)單位與所監(jiān)測(cè)、檢測(cè)工程的施工單位存在隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系，扣 4 分 對(duì)第三方監(jiān)測(cè)或質(zhì)量檢測(cè)單位反饋的信息處理不及時(shí)，扣 2～ 3分 未組織審查第三方監(jiān)測(cè)方案，扣 3 分 未建立相應(yīng)管理制度，扣 2～ 4 分 4 19 安全質(zhì)量履約管理與現(xiàn)場(chǎng)檢查 工程合同未規(guī)定雙方安全質(zhì)量責(zé)任或不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件 的相關(guān)規(guī)定，扣 4 分 工程合同中雙方安全質(zhì)量責(zé)任不明確，不清晰，內(nèi)容存在缺陷，未明確安全質(zhì)量違約責(zé)任，扣 3～ 4 分 未定期組織安全質(zhì)量履約考核檢查，扣 4 分 未組織或很少組織安全質(zhì)量日常檢查、隱患排查 ，扣 4 分 在履約考核、日常檢查、隱患排查中，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患、質(zhì)量缺陷沒有明確處理意見，扣 3 分 未組織整改復(fù)查或整改復(fù)查不及時(shí)、不到位，扣 2～ 3 分 檢查工作不規(guī)范，檢查無計(jì)劃或?qū)Π踩[患、質(zhì)量缺陷沒有處理標(biāo)準(zhǔn)，扣 2 分 未建立安全質(zhì)量檢查記錄 或 隱患管理檔案，扣 2 分 4 20 現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào) 管理 對(duì)兩個(gè)以上施工單位在同一施 工場(chǎng)地內(nèi)同時(shí)作業(yè)未進(jìn)行協(xié)調(diào)管理或協(xié)調(diào)管理不到位，現(xiàn)場(chǎng)雜亂無序 ，扣 4 分 未督促施工單位雙方簽訂施工安全管理協(xié)議或協(xié)議未明確各自安全管理責(zé)任和措施，扣 4 分 未設(shè)置現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)組織機(jī)構(gòu)、現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)負(fù)責(zé)人，扣 3 分 未組織制 訂 車站、軌行區(qū)等多方共同作業(yè)區(qū)管理辦法（包括現(xiàn)場(chǎng)照明、安全防護(hù)設(shè)施、消防設(shè)施管理辦法，軌行區(qū)運(yùn)輸、施工管理辦法，軌行區(qū)送電管理辦法，車輛和設(shè)備調(diào)試管理辦法等），扣 3～ 4 分 未及時(shí)組織現(xiàn)場(chǎng)交底、交接，扣 2～ 3 分 未建立現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)工作會(huì)議制度或制度未落實(shí)，扣 1～ 2 分 4 10 序號(hào) 檢查項(xiàng)目 檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù) 扣減分?jǐn)?shù) 實(shí)得分?jǐn)?shù) 21 應(yīng)急預(yù)案編制與應(yīng)急演練 未編 制工程安全質(zhì)量事故應(yīng)急預(yù)案，扣 4 分 應(yīng)急預(yù)案不規(guī)范，缺乏針對(duì)性 或 可操作性，扣 3～ 4 分 應(yīng)急預(yù)案未經(jīng)專家論證，扣 3 分 應(yīng)急預(yù)案未報(bào)工程所在地建設(shè)主管部門備案，扣 3 分 應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制不健全，與相關(guān)預(yù)案不銜接，扣 2~3 分 未組織演練或組織演練次數(shù)過少，扣 3～ 4 分 演練不具有針對(duì)性，扣 2 分 4 22 預(yù)警與 響應(yīng) 未制定預(yù)警響應(yīng)管理辦法，扣 4 分 未建立預(yù)警響應(yīng)機(jī)制，扣 4 分 未建立預(yù)警指標(biāo)，扣 4 分 預(yù)警響應(yīng)不及時(shí)，扣 4 分 預(yù)警響應(yīng)機(jī)制不健全、不完善，相關(guān)主體責(zé)任不明確，扣 2~3分 預(yù)警處置資料不完整，扣 2~3 分 4 23 安全質(zhì)量事故處理 未規(guī)定事故報(bào)告程序，扣 4 分 應(yīng)急搶險(xiǎn)結(jié)束后未組織制定工程恢復(fù)方案，扣 4 分 未組織事故分析，扣 4 分 未建立事故統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，未建立事故檔案，扣 2~4 分 事故檔案不健全，扣 1～ 2 分 4 24 竣工驗(yàn)收 未經(jīng)不載客試運(yùn)行調(diào)試三個(gè)月便投入運(yùn)營(yíng)使用，扣 4 分 未經(jīng)竣工驗(yàn)收便投入運(yùn)營(yíng)使用，扣 4 分 未辦理驗(yàn)收備案手續(xù)，扣 4 分 4 25 建設(shè)項(xiàng)目檔案管理 未及時(shí)建立項(xiàng)目檔案，扣 3 分 未建立資料檔案管理制度，扣 3 分 文件資料收集、整理不及時(shí)，資料管理不規(guī)范，扣 1~2 分 3 26 違規(guī)行為 存在違 章指揮情況，扣 4 分 存在明示或者暗示參建單位違反建設(shè)工程安全質(zhì)量法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)行為，扣 4 分 存在明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備、設(shè)施、機(jī)具、用具、器材等行為，扣 4 分 存在其他違規(guī)行為，扣 4 分 4 合計(jì)分?jǐn)?shù) 100 評(píng)價(jià)意見： 檢查人員： 檢查日期： 說明： 1. 檢查評(píng)分表滿分 1