【正文】 A、授權人B、受托人C、委托人D、代理人下列屬于自營業(yè)務經營風險的有（）。(答案:ABC)A、換券B、現(xiàn)金交割C、提前贖回D、拆借資金2關于集合資產管理業(yè)務，下列說法中正確的有（）。(答案:BC)A、上市公司股東人數(shù)B、股利分配方案中送股比例C、股東的持股數(shù)D、股東認購新股繳款額2中國結算上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應包括（）。(答案:ABC)A、國債B、地方債C、政府保證債券D、可轉換債券2下列關于深圳證券交易所網絡投票系統(tǒng)的說法，正確的有（）。(答案:AB)A、申購日之前B、申購日當日C、提出申購申請后D、開立資金賬戶的同時2下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的有（）。(答案:ABCD)A、建立完善的技術系統(tǒng)B、建立完善的結算參與人準入標準和風險評估體系C、制定完善的風險防范制度和內部控制制度D、對結算數(shù)據和技術系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務緊急應變程序和操作流程證券公司應通過（）來控制自營業(yè)務運作風險。(答案:AB)A、優(yōu)點是：市場性、一級市場與二級市場的連續(xù)性、經濟性、高效性B、缺點是：股價易被操縱、容易吸引大量資金搶購C、優(yōu)點是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率D、優(yōu)點是：股價穩(wěn)定1投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認程序為（）。(答案:ABD)A、挪用客戶保證金超過公司注冊資本金10％B、近3年連續(xù)虧損C、近3年有重大違法、違規(guī)經營行為D、設在地級市所在地的證券公司等1關于上海證券交易所有償配股的股權登記，正確的說法有（）。(答案:CD)A、定期交易系統(tǒng)B、連續(xù)交易系統(tǒng)C、指令驅動系統(tǒng)D、報價驅動系統(tǒng)1T+1滾動交收目前適用于我國的（）交易等。(答案:ABD)A、錢貨兩清又稱款券兩訖B、錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生C、錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)D、錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割1證券營業(yè)部在審查委托時，主要是審查委托單的（）。(答案:ABCD)A、上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告B、經濟前景的預測分析和展望研究C、有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告D、有關資產組合的評價和推薦下列關于委托價格的說法，正確的有（）。(答案:AD)A、證券賬戶注冊申請表B、托管人出具的授權委托書C、經辦人有效身份證明文件及復印件D、合格投資者的委托書原件及復印件對營業(yè)部的業(yè)務經營及財務管理的稽核監(jiān)督主要包括（）。(答案:D)A、集合性，即證券公司與客戶是“一對多”B、投資范圍有限定性和非限定性之分C、客戶資產必須進行托管D、要設定特定的投資目標關于證券經紀業(yè)務，以下說法中正確的有（）。(答案:ACD)A、債券B、B股C、A股D、基金證券公司董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎上，根據公司（）情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等。)在證券公司自營業(yè)務管理中證券公司應根據公司經營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的（）。(答案:A)A、基金管理公司B、保險公司C、財務公司D、資產管理公司3證監(jiān)會派出機構應當自收到融資融券申請書之日起（）個工作日內，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。(答案:A)A、星期一、星期三、星期五B、星期五C、星期二、星期四D、星期一至星期五3新股發(fā)行網上累計投標詢價發(fā)行方式從本質上說屬于（）。(答案:A)A、證券交易所B、中國證監(jiān)會C、理事會D、會員管理部門3中國結算上海分公司在（）進行T日交易的資金交收。(答案:D)A、公平B、公正C、安全D、公開2某投資者持有A公司可轉換債券面值為50000元，依據招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉換債券可轉換1股該公司股票，根據上海證券交易所可轉換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉換債券全部轉換成A股公司股票，可換股數(shù)為（）。(答案:D)A、選擇交易價格的自主性B、交易的風險性C、選擇交易品種的自主性D、收益的穩(wěn)定性2根據上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時證券經營機構不得收取的費用不包括（）。(答案:A)A、記名證券B、不記名證券C、無紙化證券D、實物證券2柜臺自營買賣是指證券公司在（）以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。(答案:D)A、用戶權限設定和限制B、系統(tǒng)管理員用戶口令及權限限制C、網絡入侵防范D、網絡設置購買中的招標管理2下列關于特殊法人機構證券賬戶開立要求的說法，不正確的是（）。(答案:B)A、內幕交易B、專設自營賬戶C、操縱市場D、假借他人名義進行自營業(yè)務2投資者發(fā)出委托指令的形式不能（）。1001證券過戶登記按照（）的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。100C、企業(yè)債標準券折算率=計算參考價93％247。100B、企業(yè)債標準券折算率=[上期平均價(1一波動率)94％]247。(答案:D)A、企業(yè)債標準券折算率=[上期平均價(1波動率)97％]247。(答案:A)A、有形席位和無形席位B、普通席位和專用席位C、購入席位和售出席位D、代理席位和自營席位1設立非限定性集合資產管理計劃，應當報經（）批準。(答案:C)A、1802B、1803C、1804D、18051融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（）。(答案:B)A、非交易性過戶B、集中交易性過戶C、證券賬戶轉讓D、證券賬戶變更1下列關于大宗交易的說法，不正確的有（）。(答案:A)A、不能B、能C、一定條件下能D、沒有特別規(guī)定1不屬于證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的有（）。(答案:D)A、廣泛的市場性B、一、二級市場的聯(lián)動性C、經濟高效性D、股價的被操縱性根據證券登記結算公司深圳分公司的規(guī)定，紅股上市日、現(xiàn)金股利到達投資者賬戶日及配股繳款認購起始日為（）(R為股權登記日)。(答案:B)A、金額B、份額C、時間D、數(shù)量深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購、贖回清單不包括（）。漲跌幅比例)D、漲跌幅價格=前最高價(1177。漲跌幅比例)B、漲跌幅價格=今開盤價(1177。(答案:C)A、看漲期權B、看跌期權C、美式權證D、歐式權證漲跌幅價格的計算公式為（）。(答案:D)A、營業(yè)部電腦系統(tǒng)B、交易所電腦主機C、營業(yè)部終端處理機D、場內交易員證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為()。第一篇：模擬試題三及答案一、單選題(每小題一分，共35分。)證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過（）。(答案:B)A、當日開盤價B、該證券發(fā)行價C、零D、開盤價與發(fā)行價的均值（）可以在權證失效日之前任何交易日行權。(答案:A)A、漲跌幅價格=前收盤價(1177。漲跌幅比例)C、漲跌幅價格=前平均價(1177。漲跌幅比例)在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以（）申報。(答案:A)A、可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限B、必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額C、最小申購、贖回單位中的預估現(xiàn)金部分D、前一交易日的基金份額凈值新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是（）。(答案:A)A、R+1B、R+2C、R+3D、R+4下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式?（）(答案:B)A、證券營業(yè)部自辦資金存取B、證券公司自辦存取C、委托銀行代理資金存取D、銀證聯(lián)網轉賬存取根據“先入庫，后賣出”的原則，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應賣出價款，同時該部分資金款項也（）參與當日資金結算的軋差。(答案:C)A、自助委托中斷B、銀證轉賬系統(tǒng)故障C、不能及時開立股票賬戶D、客戶股票、資金數(shù)據丟失1記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為（）。(答案:C)A、大宗交易的申報包括意向申報和成交申報B、申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交C、有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30％內確定D、大宗交易經交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果1深圳證券交易所的63天回購品種的代碼為（）。(答案:A)A、融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量買入價格）100％B、融資保證金比例=保證金/（買入證券數(shù)量買入價格）100％C、融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量證券市價）100％D、融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量收盤價）100％1根據席位的報盤方式不同，交易席位可以分為（）。(答案:D)A、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構B、證券交易所C、證券登記結算機構D、中國證監(jiān)會1若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標準券折算率公式為()。(1+ 到期平均回購利率／2)247。(1+ 到期平均回購利率／2)247。100D、企業(yè)債標準券折算率=計算參考價90％247。(答案:A)A、引發(fā)變更登記需求B、交易形式C、證券交易公司D、證券交易的種類以下不屬于證券自營業(yè)務禁止行為的有（）。(答案:A)A、代理委托B、當面委托C、電話委托D、函電委托2下列行為中不是局域網安全管理重點的是（）。(答案:C)A、證券公司開展集合資產管理業(yè)務的，每設立1項集合資產管理計劃開立1個專用證券賬戶B、信托公司每設1個信托產品開立1個專用證券賬戶C、證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產品開立1個證券賬戶D、全國社會保障基金每設立1個投資組合開立1個證券賬戶2變更登記指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認（）的過戶的行為。(答案:D)A、銀行柜臺B、證券交易所C、證券交易系統(tǒng)D、其營業(yè)柜臺2證券公司自營業(yè)務不具有（）的特點。(答案:D)A、印花稅B、傭金C、過戶費D、手續(xù)費2證券交易的（）原則要求證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布自己的有關信息。(答案:D)A、8000股B、8300股C、8330股D、8333股證券交易所會員轉借席位給其他會員，必須經過（）批準。(答案:C)A、T+1 日 16：00B、T+0 日 16：00C、T+1日17：00D、T+0 日 17：003根據現(xiàn)行證券公司代辦股份轉讓的規(guī)則，股份轉讓的轉讓日為每周（）。(答案:B)A、網上競價方式B、網上定價方式C、網上競價市值配售D、網上定價市值配售3（）可申請轉讓向證券公司租用的A股席位。(答案:C)A、5B、8C、10D、15二、多選題(每小題一分，共30分。(答案:ABCD)A、自營業(yè)務管理制度B、投資決策機制C、操作流程D、風險監(jiān)控體系普通席位可以從事（）的買賣。(答案:ACD)A、資產、負債B、現(xiàn)金流C、損益D、資本充足下列不屬于集合資產管理業(yè)務特點的有（）。(答案:ABC)A、在證券經紀業(yè)務中，證券公司不賺差價B、在證券經紀業(yè)務中，證券公司要收取一定比例的傭金C、在證券經紀業(yè)務中，證券公司要代理客戶買賣證券D、在證券經紀業(yè)務中，證券公司的業(yè)務收入來源于投資者繳付的稅費托管人再次受托為其他合格投資者申請開立證券賬戶時，須提交的材料包括()。(答案:ABCD)A、經紀業(yè)務操作是否依法合規(guī)B、資金往來是否正常C、有否超范圍或越權經營D、會計核算及財務管理是否合規(guī)下列屬于證券經紀商為客l戶提供的咨詢服務的有（）。(答案:ABCD)A、限價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交，以利于投資者實現(xiàn)預期投資計劃B、市價委托人沒有價格上的限制，證券經紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高C、市價委托只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格D、限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交在以下說法中，（）是正確的。(答案:AC)A、合法1B、合理性C、一致性D、及時性1從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為（）。(答案:ACD)A、A股B、B股C、基金D、債券、回購1在證券交易市場發(fā)展的早期，（）是場外交易市場的主要形式?(答案:CD)A、第三市場B、第四市場C、店頭市場D、柜臺市場1有下列情況（）的證券公司，不得申請新設證券營業(yè)部。(答案:BCE)A、在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據庫B、辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權C、認股繳款結束后，由證券登記結算機構主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數(shù)D、未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據中國證監(jiān)會的有關規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記E、送配股的股權登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映1下列關于我國新股上網競價發(fā)行優(yōu)缺點的表述，正確的是（）。(答案:ABCD)A、投資者向證券公司提出申請，經證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書”B、證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定交易指令C、交易所電腦主機接受申報D、交易所電腦主機當日收市后發(fā)出指定交易確認回報并附確認編號E、交易所當天收市后即處理到賬，同時將處理結果傳送給轉出證券營業(yè)部和轉入證券營業(yè)