【正文】 部門管理人員案件責(zé)任追究 各部門發(fā)生案件的給予主要負(fù)責(zé)人記過以上處分，分管負(fù)責(zé)人記大過以上處分、相關(guān)負(fù)責(zé)人警告以上處分。對自查發(fā)現(xiàn)的案件，在管理責(zé)任追究上可作從輕處罰，原則上不再“上追兩級”；對盡職盡責(zé)、經(jīng)確認(rèn)沒有管理責(zé)任的，可以不予追究。案件損失確定后，如果經(jīng)濟(jì)賠償和罰款金額合計(jì)高于案件損失金額的，可以酌情按一定比例返還經(jīng)濟(jì)賠償資金。 （三）涉案金額在50萬元以上的案件，損失金額在100萬元以內(nèi)的，按實(shí)際損失全額賠償；損失金額在50萬元以上的，按不低于50萬元賠償。 （一）涉案金額在10萬元（含）以下的案件，經(jīng)濟(jì)賠償和罰款金額合計(jì)必須達(dá)到案件實(shí)際損失的100%。 第八條有下列行為之一的，應(yīng)從輕或免于處罰，從輕或免于處罰僅限于紀(jì)律處分或組織處理： （一）通過加大案件治理、完善流程操作、改進(jìn)業(yè)務(wù)管理、加強(qiáng)稽核檢查及采取得當(dāng)措施自查發(fā)現(xiàn)和主動(dòng)揭露案件 5的； （二）案發(fā)前發(fā)現(xiàn)內(nèi)控中存在問題并及時(shí)提出風(fēng)險(xiǎn)提示和整改要求，或曾主動(dòng)反映、舉報(bào)案件線索的； （三）案發(fā)后及時(shí)主動(dòng)追繳資金和積極賠償損失的，根據(jù)挽回?fù)p失程度相應(yīng)減輕有關(guān)人員責(zé)任； （四）及時(shí)處臵案件隱患，控制事態(tài)的進(jìn)一步惡化，或者案發(fā)后采取積極措施，有效避免或減輕損害后果的； （五）嚴(yán)格按規(guī)章制度操作，盡到了管理和防范職責(zé)，但由于不可抗拒和其他客觀原因，仍然導(dǎo)致出現(xiàn)案件、損失或者惡劣影響的； （六）主動(dòng)檢討糾正錯(cuò)誤，積極配合調(diào)查和處理的； （七）有重大立功表現(xiàn)和有其他從輕、減輕情節(jié)的。對流程制約崗位和業(yè)務(wù)管理、稽核監(jiān)督等條線未盡職盡責(zé)，或知情不舉的間接責(zé)任人員由本級或上級有權(quán)部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定一并追究責(zé)任。 以上方式可以并用。 （三）其他處分：包括批評教育、組織處理和變更勞動(dòng)關(guān)系。 （二）經(jīng)濟(jì)處罰。 （一）紀(jì)律處分。 第五條案件責(zé)任追究方式包括。在其職責(zé)范圍內(nèi)，因故意、過失或不盡職，對應(yīng)制約、管理或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行職責(zé)，或者知情不報(bào)，未能有效防范案件發(fā)生，對造成案件風(fēng)險(xiǎn)或者不良后果負(fù)間接責(zé)任的其他工作人員，一般為管理人員和普通員工。（2）分管負(fù)責(zé)人：指在本行工作分工中，對引發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)的崗位、環(huán)節(jié)、領(lǐng)域或業(yè)務(wù)直接分工管理的管理人員，一般為分管副行長、部（室）負(fù)責(zé)人。 ：指各部門的管理人員。 。 （二）間接責(zé)任人。 （一）直接責(zé)任人。 第三條本辦法所稱案件責(zé)任人員，是指對案件的發(fā)生負(fù)有責(zé)任的銀行工作人員，包括：直接責(zé)任人、間接責(zé)任人。本行工作人員實(shí)施，或因未正確履行崗位職責(zé)所引發(fā)的，以本行或客戶資金、財(cái)產(chǎn)、權(quán)益為侵犯對象的侵占、挪用、賄賂、破壞金融管理秩序以及詐騙、盜竊、搶劫等，應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)予以追究刑事責(zé)任或經(jīng)公安、司法機(jī)關(guān)立案偵查的案件。案件防控工作實(shí)施細(xì)則1 組長：畢玉賢副組長：孫學(xué)仁 吳占波成員：鄭緒媛 任玉環(huán) 胡瑩輝 孫霞 白雪娜 龍江銀行牡丹江東寧支行案件防控工作實(shí)施細(xì)則 第一章總則 第一條為增強(qiáng)全行員工的案件防控意識，有效懲治違法違紀(jì)行為，維護(hù)本行利益，根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》及相關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我行實(shí)際，特制定本細(xì)則。 第二條細(xì)則所稱案件包括。 本辦法所稱涉案金額是指案發(fā)時(shí)犯罪嫌疑人侵占、挪用等涉及農(nóng)村信用社或客戶資金、財(cái)產(chǎn)、權(quán)益的價(jià)值數(shù)額；損失金額是指結(jié)案后確定已無法追回的涉案資金。其中，間接責(zé)任人劃分為：機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人、機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理責(zé)任人、其他間接責(zé)任人。本行工作人員獨(dú)立實(shí)施或共同實(shí)施，或與外部人員合伙實(shí)施侵犯本機(jī)構(gòu)或本機(jī)構(gòu)客戶資金、財(cái)產(chǎn)、權(quán)益行為的涉嫌違法犯罪人；因故意或過失，不履行或不正確履行自己的職責(zé)，對形成案件風(fēng)險(xiǎn)、引發(fā)不良后果起直接作用的違紀(jì)違規(guī)人員。在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或者不正確履行自己的職責(zé)，未能有效制約或防范案件的發(fā)生，對案件造成的風(fēng)險(xiǎn)或者不良后果起間接性作用的本行工作人員。指本行（包括其下屬營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)）對案件防控治理承擔(dān)首要責(zé)任的負(fù)責(zé)人。具體劃分為： （1）主要負(fù)責(zé)人：本行主要負(fù)責(zé)人，支行行長。 。 第四條案件責(zé)任追究應(yīng)當(dāng)遵循“事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、 3責(zé)任明確、處理適當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法、權(quán)責(zé)對等、逐級追究”的原則，根據(jù)案件性質(zhì)、涉案金額、風(fēng)險(xiǎn)損失、社會影響程度等情況，在核實(shí)相關(guān)人員責(zé)任基礎(chǔ)上予以追究。紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)處罰和其他處罰。包括警告、記過、記大過、降級（職）、撤職、留用察看、開除。包括扣減績效收入、賠償經(jīng)濟(jì)損失等。其中批評教育包括：責(zé)令限期改正、責(zé)令書面檢查、誡勉談話、通報(bào)批評；組織處理包括：調(diào)離、停職、免職、責(zé)令辭職等；變更勞動(dòng)關(guān)系即與案件責(zé)任人依法解除勞動(dòng)合同。 第六條對因故意、過失或不盡職導(dǎo)致發(fā)生重大案件的直接責(zé)任人員，在核清違法違規(guī)事實(shí)后，按規(guī)定程序，一律解除勞動(dòng)合同；涉嫌違法犯罪的，無論金額大小，一律開除。 第七條有下列行為之一的，應(yīng)從重處罰： （一）本行年度內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件3起以上的，各部 4門年度內(nèi)發(fā)生案件2次以上的； （二）對發(fā)現(xiàn)的案件苗頭、風(fēng)險(xiǎn)隱患、違法違規(guī)事實(shí)或重大線索不及時(shí)報(bào)告、制止、整改、糾正、處理，或故意包庇隱瞞，導(dǎo)致嚴(yán)重后果或大案要案發(fā)生，或案發(fā)后處臵不力，造成重大損失的 （三）決策、指使、授意、教唆或脅迫他人進(jìn)行違法違規(guī)行為的； （四）發(fā)生案件后，不采取積極措施挽回影響和損失，或隱瞞事實(shí)真相，偽造、隱匿、篡改、毀滅證據(jù)和干擾、妨礙、阻撓、抗拒調(diào)查和處理的，或?qū)z舉人、證人、鑒定人、調(diào)查處理人打擊報(bào)復(fù)的； （五）拒絕承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任或罰款，態(tài)度惡劣的； （六）案件引發(fā)支付風(fēng)險(xiǎn)或群體性事件，或造成的社會影響特別惡劣、