7銀行審計案件防范匯報-展示頁
2024-09-28 11:06本頁面
【正文】 是否從源頭上消除各類案件發(fā)生的風(fēng)險隱患，是否共同構(gòu)筑了有效防范案件發(fā)生的防火墻。為了加大防范和遏制各類案件力度、降低案件發(fā)生頻率，作為審計部門應(yīng)結(jié)合屬地行實際，開展以內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行力相結(jié)合的審計工作，具體要做好三項專項審計。銀行審計案件防范匯報 省行審計處： 根據(jù)省行下發(fā)的《關(guān)于進一步加強案件防范工作力度的通知》要求，為防范化解業(yè)務(wù)經(jīng)營中的管理風(fēng)險，鞏固完善管理帶來的風(fēng)險隱患，駐信陽審計辦事處組織各科室業(yè)務(wù)骨干，結(jié)合信陽分行實際，認為在當前應(yīng)開展三個方面的專項審計，即：支行管理層制度執(zhí)行的審計；營業(yè)網(wǎng)點管理崗職責(zé)履行的審計；代理業(yè)務(wù)的專項審計。 一、審計目的 以前年度是各類案件頻發(fā)的高發(fā)年，省、市分行先后出臺了一系列的管理制度和要求，這些措施的出臺，支行管理層是如何執(zhí)行的，營業(yè)網(wǎng)點是如何落實的，都應(yīng)是我們關(guān)注的重點。第一，支行管理層落實制度的專項審計；第二，營業(yè)網(wǎng)點管理崗的專項審計；第三，代理業(yè)務(wù)的專項審計。第三項審計的目的是為了防范新業(yè)務(wù)營銷及杜絕代理保險兌付時可能發(fā)生的風(fēng)險。 上級行出臺的一系列規(guī)章制度，審計重點應(yīng)該體現(xiàn)在縣級支行的貫徹落實上。 。 資產(chǎn)負債業(yè)務(wù)中，資金調(diào)度是否嚴格執(zhí)行審查、審批程序；票據(jù)回購業(yè)務(wù)是否合規(guī)；各項應(yīng)計應(yīng)付利率執(zhí)行是否正確；是否及時分析、記錄、報告大額和可疑現(xiàn)金支付。科技業(yè)務(wù)中，計算機及其附屬
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