股權質(zhì)押式回購-展示頁
2024-09-23 05:12本頁面
【正文】 押業(yè)務崗、質(zhì)押業(yè)務統(tǒng)籌崗及征信授信復審崗等人員組成，負責對營業(yè)部提交的客戶業(yè)務申請、盡職調(diào)查報告進行審核，并出具初審意見。 （ 2）個人客戶必須是年滿十八周歲（含）以上有完全民事行為能力的自然人，具有合法的證券投資資格。 （ 4）無不良信用記錄。 （ 6）非西南證券股份有限公司股東及其關聯(lián)人（非自有資金參與質(zhì)押回購業(yè)務除外） 。 新股限售股 董監(jiān)高所持股份： 【 上市未滿一年；高管離職半年內(nèi)；超過其所持股份的 25%， 承諾期限 不得轉(zhuǎn)讓 ， 可能導致質(zhì)權無效 】 創(chuàng)業(yè)板董監(jiān)高： 6個月內(nèi)離職的 申報離職之日起 18個月 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；第 7至 12個月離職 12個月內(nèi) 第二條（七） 甲方為上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份 5%以上的股東，且以其持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購的，承諾遵守法律法規(guī)有關 短線交易 的規(guī)定。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。 法規(guī)解讀 股票 第二條（九） 標的證券質(zhì) 押或處置需要獲得國家相關主管部門的批準或備案的，甲方承諾已經(jīng)遵守相關法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理了相應手續(xù)。 創(chuàng)新能力 法律法規(guī) 分類 國有企業(yè) 外商投資企業(yè) 戰(zhàn)略投資者 《 證券質(zhì)押登記業(yè)務實施細則 》 《 財政部關于上市公司國有股質(zhì)押有關問題的通知 》 《 外商投資企業(yè)投資者股權變更的若干規(guī)定》 《 最高人民法院關于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一） 》 《 中國人民銀行辦公廳關于 A股上市公司外資股東減持股份及分紅所涉賬戶開立與外匯管理有關問題的通知 》 《 關于外國戰(zhàn)略投資者開立 A股證券賬戶相關通知 》 《 外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》 清單 ? 個人客戶征信材料清單 1. 戶口本和身份證復印件（本人及配偶） 12. 資金用途佐證材料2. 普通證券賬戶卡 13. 還款來源佐證材料3. 婚姻狀況證明 14. 開立賬戶的對賬單以及限售股持股證明4. 職業(yè)和收入證明（單位蓋鮮章） 15. 風險揭示書5. 最近半年銀行流水 16. 風險承受能力評估問卷6. 人民銀行信用報告 （ 本人及配偶 ） ( 如有逾期需出具逾期情況說明 )17. 投資者教育簽字頁7. 目前債務狀況、擔保狀況及涉訴情況 18. 第三方郵箱開通確認書8. 居住地址證明（近 3 個月的房租、水費、電費、煤氣費等收據(jù)中的任一月、任一項）19. 配偶出具承諾函9. 固定資產(chǎn)證明（房產(chǎn)、汽車購買發(fā)票或評估機構報告等）20. 發(fā)行卡為重慶并已完成三方存管關聯(lián)的銀行卡資料10. 其他金融資產(chǎn)證明 （ 扣除擬質(zhì)押后的其它證券賬戶資產(chǎn)、銀行存單、基金、債券等有效證明文件）21. 真實性承諾函11. 資金用途及還款來源的說明
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