債券質押式回購業(yè)務操作規(guī)程-展示頁
2025-07-16 12:51本頁面
【正文】 標準券，按其委托要求通過柜臺交易系統(tǒng)申報。一一一新質押式回購的正回購交易實行質押庫制度，質押券的出庫和入庫只能通過柜臺委托方式進行。正回購交易實行交易系統(tǒng)權限控制，投資者簽署或終止委托協(xié)議時，營業(yè)部存管人員應在交易系統(tǒng)及時登記或取消投資者質押回購交易權限。投資者終止正回購委托協(xié)議的，應在《客戶資料修改申請表》中以備注形式注明。一一一委托他人代辦的，客戶本人與被授權人需各自攜帶本人身份證件，雙人同時臨柜簽署《個人授權委托書》。正回購業(yè)務關系建立一一一合格的自然人和機構投資者可使用其資金賬戶的資金和證券賬戶的債券進行回購交易。（十二）到期滾動續(xù)作：回購到期日，融資方可以在可融資額度內進行新的融資回購，從而實現(xiàn)滾動融資。（十）資金透支：融資方賬戶在回購到期日日終可用資金不能全額支付購回資金，導致保證金賬戶資金為負數(shù)。（八）質押券：是指融資方結算參與人根據(jù)融資方的委托和授權，按照證券登記結算公司的有關規(guī)定，以融資方結算參與人的名義向證券登記結算公司提交的作為質押物的債券。（六）標準券：是指由不同債券品種按相應折算率折算形成的，用以確定可利用回購交易進行融資的額度。（四）正回購：即融資回購，是指融資方以持有的債券作足額質押，獲得一定期限的資金使用權的回購交易行為。其中，質押債券取得資金的投資者為“融資方”；“融資方”的對手方為“融券方”。包括國債、地方政府債、企業(yè)債、公司債及分離交易債等。一一一一一一債券質押式回購業(yè)務操作規(guī)程第一章 總則一一一為規(guī)范債券質押式回購業(yè)務管理，有效控制質押式回購業(yè)務風險，根據(jù)《債券登記、托管與結算業(yè)務實施細則》、《關于調整公司債券結算業(yè)務有關事項的通知》、《關于債券質押式回購相關事項的補充通知》、《上海證券交易所債券交易實施細則》、《上海證券交易所新質押式國債回購交易業(yè)務指引》、《上海證券交易所公司債券業(yè)務指南》、《深圳證券交易所債券、債券回購交易實施細則》、《債券質押式回購委托協(xié)議指引》等規(guī)定，制訂本規(guī)程。本規(guī)程適用于通過交易所集中交易系統(tǒng)進行的債券質押式回購。本規(guī)程中下列詞語或簡稱有如下含義：（一）債券：是指在證券交易所上市的可用于質押式回購交易的債券品種。（二）債券質押式回購（下稱回購）：指將債券質押的同時，將相應債券以標準券折算比率計算出的標準券數(shù)量為融資額度而進行的質押融資，交易雙方約定在回購期滿后返還資金和解除質押的交易。（三）回購交易期間：是指自回購交易成交當日起，至回購到期日止的期
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