【正文】 件人不在可向其部門負(fù)責(zé)人移交代收，收件部門、收件人有誤或不詳時，應(yīng)及時向綜合管理部主管領(lǐng)導(dǎo)請示。 3 第十四條文印保密 文印人員按照規(guī)定流程進(jìn)行打印、復(fù)印和掃描，文印文件須嚴(yán)格進(jìn)行登記； 文印人員對文印的多余或作廢保密文件，要即 時進(jìn)行銷毀，不得留存或以廢紙利用形式流出文印室，用于打印和掃描后的電子文件發(fā)送相關(guān)部門后應(yīng)于當(dāng)日進(jìn)行物理性刪除； 文印人員應(yīng)及時收發(fā)傳真，避免保密文件未經(jīng)批準(zhǔn)傳出，收到傳真后要及時交給收件人。 第十二條評級報告撰寫過程保密 分析師對在評級過程中獲取的評級對象所有評級資料應(yīng)當(dāng)在公司工作場所使用，防止其他非項目相關(guān)人員獲知，下班后應(yīng)將評級資料鎖入柜中； 分析師計算機(jī)中的保密信息必須設(shè)置口令，所有存在于評級管理系統(tǒng)中的信息，不得導(dǎo)出系統(tǒng)； 分析師要外發(fā)郵件的評級相關(guān)信息應(yīng)從公司的電子郵箱中郵發(fā)，不得采用其他方式傳送。但評級對象（發(fā)行人）接受的評級結(jié)果發(fā)布之后，公司披露對其有 關(guān)評級的變動情況，無需征得認(rèn)可。評級對象（發(fā)行人）有權(quán)選擇是否接受評級結(jié)果。此保密評級不得用于任何債項發(fā)行。 第九條公司可以應(yīng)評級對象（發(fā)行人）的要求進(jìn)行保密評級， 第 2 頁 共 35 頁 該保密評級不得公開、公布。 第七條機(jī)密信息包括評審評級委托方或評級對象（發(fā)行人）提供的全套原始資料和特別要求保密的文件、評級過程中形成的數(shù)據(jù)資料，向中國證券監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管部門報備的材料。第五條保密信息分為絕密、機(jī)密和秘密三個密級。第二章保密信息和密級 第三條保密信息是指公司在開展信用評級業(yè)務(wù)活動中所獲得的評級對象（發(fā)行人）的商業(yè)秘密、協(xié)定的非公開信息、公司尚未對外公布的信用級別及其他評級信息。 第 1 頁 共 35 頁 信用評級信息保密制度 2024 年 6 月 16 日 第一章總則 第一條為規(guī)范公司信用評級業(yè)務(wù)信息的保密工作，維護(hù)投資者、評級對象和公司的合法利益，特制定本制度。第二條本制度適用于公司全體員工。 第四條保密信息包括但不限于書面文件、電子文檔、磁盤、cd、電子信息數(shù)據(jù)或其它任何形式的物品承載的保密內(nèi)容。 第六條絕密信息包括征求意見稿、未正式對外披露的評級報告、協(xié)定不對外公布與評級有關(guān)的其它核心信息。第八條秘密信息包括盡職調(diào)查記錄與數(shù)據(jù)資料、工作底稿和質(zhì)量檢查文件、購進(jìn) 的不宜公開的參考資料、項目開發(fā)建議書、工作方案、通知書和聯(lián)系函等。公司對該項評級不予披露，不向公眾披露任何與此有關(guān)的信用等級的變化。第十條評級結(jié)果發(fā)布之前，評級對象（發(fā)行人）請求評級的事實本身屬保密信息。評級對象（發(fā)行人）不接受最初評級結(jié)果的情況下，未經(jīng)其書面認(rèn)可，公司不披露評級結(jié)果。第三章保密管理 第十一條全體員工均需簽訂保密協(xié)議，并在保密協(xié)議有效期限內(nèi)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。第十 三條評審保密 評級秘書在召開評審會時應(yīng)將評審流程材料親自交給評審委員； 外聘評審專家參加評審會議時，會前評級秘書須請專家 第 3 頁 共 35 頁 簽署《保密承諾函》（見附件），并將此作為評審文件一并存檔； 評審委員、分析師和其他與會者不得向評級對象透露相關(guān)評審細(xì)節(jié)； 評審委員會主任應(yīng)當(dāng)阻止與評審會無關(guān)的人員參加和旁聽評審會。第十五條紙質(zhì)文件收發(fā)保密 前臺人員收發(fā)所有紙質(zhì)評級文件和資料，郵寄、接收和送交郵件須嚴(yán)格進(jìn)行登記； 郵寄前應(yīng)明確雙方的聯(lián)系信息，使用公司專用信袋。第十六條評級信息系統(tǒng)保密 第 4 頁 共 35 頁 信息技術(shù)部人員隨時對導(dǎo)出系統(tǒng)的評級信息進(jìn)行監(jiān)測，一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為應(yīng)立即查實，防止內(nèi)容外泄。 第十八條評級人員借閱存檔評級信息時，數(shù)據(jù)中心和檔案室管理人員要經(jīng)有密級審批權(quán)限的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可借閱： 評級人員借閱本人參與評級項目的保密信息須經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)； 借閱其他相關(guān)項目的保密信息須經(jīng)評級總監(jiān)或副總監(jiān)批準(zhǔn)，不得借閱非本人參與項目的機(jī)密、絕密信息； 非評級業(yè)務(wù)部門需要借閱保密的評級業(yè)務(wù)資料，須經(jīng)主管評級業(yè)務(wù)副總裁批準(zhǔn)； 借閱保密信息資料需在嚴(yán)格限定歸檔時間后在公司工作場所合理使用； 電子版評級信息的借閱未經(jīng)批準(zhǔn)不得下載，所有被借閱的評級信息均不得打印、復(fù)制、掃描、傳真和電郵。 第二十條除對發(fā)行對象（發(fā)行人）或其同意的第三方外，公司員工不得向任何第三方及公司內(nèi)部非相關(guān)人員，透露評級對象（發(fā)行人）授權(quán)公司用于評級的保密信息、公司的信用等級信息或?qū)砜赡軟Q定信用等級的信息。員工在離職或退休后承擔(dān)無限期保密義務(wù)，直至公司宣布解密或保密信息實際上已經(jīng)公開。 第二十三條公司董事會成員，除非同時是評審委員會成員，沒有接觸評級保密信息的特權(quán)。 第二十五條因違反本制度使公司聲譽(yù)受損、公信力下降的人員，根據(jù)情節(jié)輕重給予以下處罰： 扣罰主要責(zé)任人當(dāng)月績效公司 50%100%； 降級或解除勞動合同。第五章附則 第二十七條本制度由綜合管 理部負(fù)責(zé)解釋。附件：保密承諾函附件保密承諾函 四川大證信用評估服務(wù)事務(wù)所： 本人應(yīng)邀擔(dān)任 ________________________項目的（外聘）專家委員之一，參與評審工作，本人鄭重做出如下承諾：與參評項目不存在應(yīng)回避而未回避的情形；與參評項目不存在應(yīng)保密而未保密的情形；嚴(yán)守評審規(guī)則，遵循公司既定的評審程序； 對評審過程中接觸到的相關(guān)資料、信息，嚴(yán)格履行保密義務(wù)。簽署人：年月日 __ 第二篇：信用評級 √ 第 7 頁 共 35 頁 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 第 8 頁 共 35 頁 √ √ √ √ √ √ √ 1. 《中國人民銀行信用評級管理指導(dǎo)意見》適用于中國人民銀行對信用評級機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場和信貸市場從事金融產(chǎn)品信用評級、借款企業(yè)信用評級、擔(dān)保機(jī)構(gòu)信用評級業(yè)務(wù)的管理和指導(dǎo)。 ，即主體信用評級和債券信 第 9 頁 共 35 頁 用評級。 系，應(yīng)當(dāng)回避。 、評估人員在評級過程中應(yīng)