【正文】 √ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 總則 ◆制定的文件控制程序是否符合要求 ◆文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序是否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？ ◆程序文件是否有效版本？ ◆外來文件（如標準）是 否包括在控制范圍之例？ ◆是否規(guī)定了文件夾的保管辦法？ ◆是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？ ◆對體系的運行起關鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？ ◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況 ◆所有文件是否字跡清楚？ ◆所有文件標識是否明確？ ◆文件發(fā)布前是否得到授權人的批準？ ◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？ ◆文件修改后是否重新批準？ ◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？ ◆使用處是否都使用適應文件的有效版本？ ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆外來文件的控制 ◆是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充、和作廢等作了規(guī)定？ ◆執(zhí)行的如何？ √ √ ◆作廢文件的管理 ◆是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 質量管理體系審核通用檢查表 （適合各部門） 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 總則 ◆組織是否有文化的質量管理體系？相關文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？ ◆與質量管理體系相關的文件有多少？是否符合標準的要求？ ◆與受審部門相關的文件有多少？ ◆組織結構圖、質量方針等是否保存完好？ ◆電子形式文件的使用是否有效？ √ √ √ √ ◆質量管理體系文件是否覆蓋了標準的適用過程并符合其要求？過程間相互作用關系是否給予確定及描述？ ◆質量管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9001 的要求？ ◆質量管理體系過程間的邏輯關系、文件的接口是否清楚？ √ √ ◆查詢相關文件的途徑 ◆有否規(guī)定查詢相關文件的途徑？ ◆文件是否便于查閱？ √ √ 質量手冊 ◆質 量手冊的覆蓋面是否完整？如對 ISO9001 標準有剪裁，剪裁細節(jié)說明的是否合理？ ◆質量手冊是否包括管理體系的范圍 ◆質量手冊是否包括任何剪裁的細節(jié)與合理性？ ◆質量手冊是否引用或包括程序文件？ ◆質量手冊是否包括管理體系過程之間的相互的表述 ◆質量手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性 √ √ √ √ √ ◆質量手冊的控制情況 ◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求 √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù) ，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記 錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 ② 方針、目標實施情況。 ④ 顧客的投訴，建議及其要求。 ⑥ 來自管理者代表的關于質量管理體系總體運行情況的報告；來自各部門經(jīng)理關于局部有效性的報告。 ⑧ 改進的建議。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 e） 顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投拆處理的情況以及 顧客反饋的其他信息。 g） 資源是否配置得當，能否滿足實現(xiàn)方針和目標的要求？ h） 組織結構、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應文件是否需要修正？ i） 自前次管理評審以來所進行的內(nèi)部審核和外部審核的結果及其有效性。 k） 需要改進和加強的領域是什么？ ◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？ ◆有無評審記錄和形成的其他文件？ ◆“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結論？ ◆是否提出了需要加以修正的方針、目標和管理體系的其他過程？ ◆ 有無不符合，是否提出了糾正要求？ √ √ √ √ ◆管理評審的后續(xù)管理 ◆評審的后續(xù)工作進展如何？ ◆對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結果是否記錄并上報給最高管理者？ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 資源提供 ◆組織怎樣確定并提供所需的資源？ ◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？ ◆對與質量有關的人員如何進行培訓？ ◆如何進行人員補充？設施、設備更新如何實施？ √ √ √ ◆提供的資源是否滿足體系的要求？ ◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設備？ √ √ 人力資源 ◆是否確定了影響質量的各類人員的能力要求 ◆對人員的能力要求，是否包括對 教育、培訓和經(jīng)歷的要求？ ◆是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考核？人員的安排是否滿足要求？ √ √ √ ◆是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序 ◆組織是否制定了實施培訓的具體計劃 ◆ 是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓計劃 ◆ 應接受培訓的人員是否都經(jīng)過了培訓 ◆培訓需求是如何確定的，是否考慮到職責、能力、文化程度以及工作性質的不同情況的要求？培訓的對象是否包括所有員工？ ◆組織是否根據(jù)培訓需求制定了培訓計劃？ ◆有沒有進行方針、目標、意識、程序的培訓？ ◆對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并進 行了資格認定？ ◆對內(nèi)審員是否進行了培訓？ ◆對臨時工是否進行了培訓？ ◆受審部門員工培訓情況如何？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 人力資源 ◆培訓程序和培訓計劃是否得以有效實施 ◆是否對培訓有效性進行了評價？ ◆培訓的記錄 ◆上述重點內(nèi)容的培訓是否得以實施？ ◆培訓是否記錄？ ◆培訓后是否考核？ ◆以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何？ √ √ √ √ √ ◆供方和承包方是否需要培訓？效果如何？ ◆培訓的內(nèi)容是什么？ ◆培訓的效果如何？ √ √ 基礎設施 ◆組織怎樣確定、提供并維護所需的基礎設施？ ◆組織是 否規(guī)定了確定、提供并維護基礎設計方法？ √ √ ◆提供的基礎設施是否滿足要求？ ◆組織是否具備合適的工作環(huán)境？ ◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？ ◆工作環(huán)境是否得到了管理？ ◆與工作環(huán)境有關的法律法規(guī)有哪些？ √ √ √ √ √ 工作環(huán)境 ◆工作環(huán)境是否合適？ ◆如何管理工作環(huán)境？ ◆有哪些過程？是否充分？ ◆有哪些描述過程的文件中？是否充分、適用？ ◆沒有文件的過程是否得到有效控制？ ◆是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？ ◆是否有文件對驗證和確認活動、以及驗收準則進 行了規(guī)定？ ◆有哪些記錄？是否適用？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 ◆產(chǎn)品的過程是否確定？ ◆是否形成了必要的文件？沒有形成的過程和活動如何實施？是否明確了必要的資源？ ◆驗證和確認活動、以及驗收準則是否得到了規(guī)定？ ◆是否規(guī)定了必要的記錄？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 受審核部 門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 ◆是否針對特定的產(chǎn)品、項目或合同編制了質量？ ◆質量計劃內(nèi)容是否完整？ ◆針對特定的產(chǎn)品、項目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質量計劃，是如何編制的？ ◆ 質量計劃是否包括下列內(nèi)容： a） 產(chǎn)品、項目或合同的要求和質量目標 。 c） 所需的文件和記錄。 e） 驗收的準則。 √ √ ◆質量計劃的實施情況 ◆如何實施質量計劃？ ◆有無對質量計劃的實施進行檢查、驗證？ √ √ √ 與顧客有關的過程 ◆如何確定產(chǎn)品要求 ◆與產(chǎn)品有關的強制性的法律法規(guī)有哪些 ◆產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定 ◆是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定產(chǎn)品要求的職責、方法？ ◆組織是否已從顧客明確規(guī) 定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？ ◆有無與公司提供產(chǎn)品相關的法律、法規(guī)及強制性標準清單？其文本是否有效？ ◆產(chǎn)品要求是否形成文件？ ◆說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標準、銷售合同、