3講稿法律盡職調(diào)查-展示頁
2024-08-27 01:43本頁面
【正文】 ，由于利益的驅(qū)動(dòng)，目標(biāo)公司會(huì)有意無意地回避某些信息，律師不可能通過盡職調(diào)查獲知目標(biāo)公司的一切情況。律師團(tuán)隊(duì)的成員應(yīng)分工明確、相互配合，以經(jīng)濟(jì)、有效的方式獲得詳實(shí)的信息。 進(jìn)行針對(duì)性調(diào)查 律師應(yīng)與委托人在《委托代理合同》中約定盡職調(diào)查的目標(biāo)，以便判斷在盡職調(diào)查過程中什么層次的資料和信息是重要的，并確定采取適當(dāng)?shù)姆绞奖M快獲得委托人所需要的信息，以便有針對(duì)性地達(dá)成目標(biāo)。 三、法律盡職調(diào)查過程中應(yīng)遵循的原則 嚴(yán)格履行保密義務(wù) 在盡職調(diào)查過程中，律師會(huì)獲得許多目標(biāo)公司的 資料和信息，甚至是被調(diào)查方的一些重要技術(shù)信息、商業(yè)秘密，委托人和被調(diào)查的公司會(huì)要求律師嚴(yán)格保密。此外，對(duì)律師因?yàn)槭毝斐傻奶摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺 第 4 頁 共 13 頁 漏規(guī)定了處罰條款，為律師進(jìn)行盡職調(diào)查工作制定了指引和規(guī)范。 2024 年 5 月 1 日，中國證監(jiān)會(huì)和司法部聯(lián)合頒布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱 “ 管理辦法 ” ）開始施行，《管理辦法》對(duì)律師從事證券業(yè)務(wù)，特別是對(duì)律師進(jìn)行法律盡職調(diào)查工作有著重要的規(guī)范和指導(dǎo)意義。這是第一次在國內(nèi)的法律規(guī)范性文件中出現(xiàn) “ 法律盡職調(diào)查 ” 這一概念。 另外，作為公司的常年法律顧問，對(duì)公司進(jìn)行全面的盡職調(diào)查也是必不可少的，通過對(duì)公司進(jìn)行全面的法律調(diào)查，對(duì)公司的歷史遺留問題進(jìn)行完善，擬訂相應(yīng)的解決方案，并實(shí)施解決方案，從而最終在法律層面上將企業(yè)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)予以最小化。 法律盡職調(diào)查在律師實(shí)務(wù)中的應(yīng)用也比較 早，是隨著中國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、對(duì)外開放以及資本市場的逐步建立和發(fā)展而出現(xiàn)的。等 程序。 對(duì)于非現(xiàn)代公司化的企業(yè)，重組（收購、設(shè)新公司）公司化企業(yè)，增資擴(kuò)股、購買股權(quán) 在重組和增資、購買股權(quán)等方式下，必須進(jìn)行全面的盡職調(diào)查。因此，在本次講座中，我們只針對(duì)資本合作即股權(quán)合作中的法律盡職調(diào)查。 第 1 頁 共 13 頁 講稿法律盡職調(diào)查 對(duì)外合資、合作中的法律盡職調(diào)查要點(diǎn) 一、對(duì)外合資、合作的盡職調(diào)查 公司對(duì)外合資、合作是一個(gè)非常大的概念，涵蓋范圍比較廣泛，除了資本方面的合作，還包括業(yè)務(wù)合作、技術(shù)合作、管理合作等諸多方面。相比較而言，資本即股權(quán)合作所涉及的盡職調(diào)查最為完整和全面，因?yàn)槠渌矫娴暮献鬏^為專注在企業(yè)的某一具體層面，而對(duì)公司的全面股權(quán)收購將要求必須對(duì)企業(yè)所有層面的基本法律狀態(tài)進(jìn)行調(diào)查，分析法律風(fēng)險(xiǎn)，制作合作方案。 股權(quán)合作大致可分為幾種情況： 較簡單的，合資設(shè)立新公司 — 重點(diǎn)是出資資產(chǎn)的權(quán)屬和有效性、法人治理結(jié)構(gòu)問題。 盡職調(diào)查涉及專業(yè)也較為廣泛，通?？珊唵蔚貏澐譃榉杀M職調(diào)查和財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，對(duì)于資本運(yùn)營業(yè)務(wù)較為頻繁的企
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