【正文】 ，包括： 187。 作為執(zhí)行委員會主席，管理整個公司的經(jīng)營績效 187。 ? 首席執(zhí)行官 (CEO)： – 直接向董事會匯報(bào)工作 – 是 上市公司 具有最大決策權(quán)力的管理人員 – 在公司內(nèi)具有包括績效目標(biāo)最終的管理決定權(quán)，只受董事會的監(jiān)督、批準(zhǔn)和管理 – 主要負(fù)責(zé) 包括 ： 187。 執(zhí)行委員會的整體職責(zé) ? 制定現(xiàn)有業(yè)務(wù)和新業(yè)務(wù)經(jīng)營策略 ? 審閱、修改并推薦預(yù)算和投資建議，包括事業(yè)部之間資本的分配 ? 審閱、修改并推薦組織結(jié)構(gòu)的績效目標(biāo) ? 決定財(cái)務(wù)和運(yùn)營的管理控制體系和報(bào)告制度 ? 決定公司高層管理以下關(guān)鍵職位的管理人員的聘用及對其業(yè)績管理和薪酬激勵政策 ? 評估有關(guān)人員的工作業(yè)績，決定對其任免和獎懲 ? 監(jiān)控上市公司及事業(yè)部的經(jīng)營和財(cái)務(wù)績效，提出改進(jìn)目標(biāo) ? 對于如下事項(xiàng)，為制定公司策略提出建議和方法： ?環(huán)境、健康和安全生產(chǎn)的法律、法規(guī) ?政府法規(guī)和稅收制度 ? 協(xié)調(diào)總部和事業(yè)部之間及事業(yè)部之間日常運(yùn)營中的沖突 首席執(zhí)行官 總裁 副總裁 /氧化鋁 執(zhí)行委員會 副總裁 /電解鋁 副總裁 /財(cái)務(wù) 40 上市公司董事會的功能在于決策，而執(zhí)委會的功能則在于實(shí)施和執(zhí)行董事會決議和負(fù)責(zé)組織有關(guān)的經(jīng)營管理活動。 發(fā)展規(guī)劃委員會 * 成 員 組 成 * 委員會主席由委員會成員選舉 委員會成員任期最多為 4年 職 責(zé) ? 審議上市公司的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃 ? 審議上市公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案 ? 審議上市公司重大的投資計(jì)劃 ? 審議上市公司年度經(jīng)營計(jì)劃 ? 評估整個上市公司的的年度投資效益 ? 委員會由下列 5名董事組成： 2名執(zhí)行董事 3名非執(zhí)行董事 ? 委員會主任由成員選舉產(chǎn)生 ? 如需要，委員會工作可參考有關(guān)專家意見 37 審計(jì)委員會負(fù)責(zé)對上市公司的經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)和重大投資活動進(jìn)行審計(jì)、監(jiān)督。 董事會的主要職責(zé) 董事會的組成 最高層組織結(jié)構(gòu) 委員會 及 其 主要 職能 董事會 首席 執(zhí)行官 總裁 副總裁 / 氧化鋁 副總裁 職能部門 董事會 薪酬換屆 委員會 ? 確定 上市公司和事業(yè)部的發(fā)展 方向 ? 監(jiān)督上市公司整體的業(yè)績 ? 審 核 和批準(zhǔn) 上市公司 年度預(yù)算、 決算方案、利潤分配方案、彌補(bǔ)虧損方案和注冊資本變動方案 ? 審核及批準(zhǔn)上市公司的發(fā)展 規(guī)劃、 經(jīng)營計(jì)劃和 投資 方案 ? 監(jiān)督融資項(xiàng)目 (如 : 股票和債券的發(fā)行 ) ? 任命首席執(zhí)行官 ， 并對其業(yè)績表現(xiàn)進(jìn)行評估 ? 批準(zhǔn) 總裁 、 事業(yè)部高層高層管理人員及財(cái)務(wù)總監(jiān)的人選 ? 批準(zhǔn)高層管理人員的換屆計(jì)劃 ? 評審薪資政策，確定首席執(zhí)行官及其他高層管理人員的薪資 ? 發(fā)布股份公司年報(bào)，回答股東對公司提出的問題，維護(hù)公司與股東的良好關(guān)系 薪酬換屆委員會 ? 制定執(zhí)行委員會成員的薪金水平和形式 ? 建議執(zhí)行委員會換屆選舉方案、審議公司高層領(lǐng)導(dǎo)換屆的一切事宜 ? 確定首席運(yùn)營官及執(zhí)行委員會的業(yè)績指標(biāo)并進(jìn)行考核 組成 : 董事會由以下 9名人員組成： ? 3名 執(zhí)行董事 (首席執(zhí)行官、總裁、副總裁 /財(cái)務(wù) ) ? 4名非執(zhí)行董事 (如：戰(zhàn)略投資者代表） ? 2名左右獨(dú)立董事 任職期限 : 董事會成員的任職期不能超出 4年，換屆選舉從第 3年起按照交錯排 列方法進(jìn)行 副總裁 / 電解鋁 發(fā)展規(guī)劃 /投資 委員會 ?董事會 秘書局 ?內(nèi)部審計(jì)處 ?法律處 發(fā)展規(guī)劃 /投資 委員會 ? 評審上市公司和事業(yè)部的發(fā)展戰(zhàn)略 /策略 ? 審批重大投資項(xiàng)目 審計(jì)委員會 ? 評審財(cái)務(wù)報(bào)告 ? 監(jiān)控內(nèi)部管理制度和流程 審計(jì) 委員會 35 薪酬換屆委員會負(fù)責(zé)對上市公司高層管理層聘任和有關(guān)的薪酬計(jì)劃提供評估意見。 董事會 董事長 / 首席執(zhí)行官 總裁 監(jiān)事會 股東大會 副總裁 / 氧化鋁 副總裁 / 電解鋁 總部 職能部門 氧化鋁 運(yùn)營單位 A 氧化鋁 運(yùn)營單位 B …… 電解鋁 運(yùn)營單位 A 電解鋁 運(yùn)營單位 B …… 研究院 ? 薪酬 /換屆委員會 ? 發(fā)展規(guī)劃委員會 ? 審計(jì)委員會 ? 董事會秘書局 ? 內(nèi)部審計(jì)處 ? 法律處 32 在這個目標(biāo)組織結(jié)構(gòu)中，具體的組織功能設(shè)置建議如下。 20 我們項(xiàng)目組提出三種組織結(jié)構(gòu)模式供討論。在企業(yè)之間或企業(yè)與總部之間，基本不具備可以共享的職能 /服務(wù) ? 公司總部除對下屬企業(yè)的產(chǎn)量、利潤等少數(shù)經(jīng)營指標(biāo)進(jìn)行約定之外，對各企業(yè)沒有制定統(tǒng)一的績效考核和其它管理制度和標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)各自其事 其 他 下 屬 企 業(yè) 11 董事長 /CEO 事業(yè)部 1 事業(yè)部 2 以產(chǎn)品劃分 (事業(yè)部制 ) 1991 – 1997 (5 個層次 ) 事業(yè)部 n 財(cái)務(wù)總監(jiān) 以職能劃分（“單一”產(chǎn)品） 1991前 (8個層次 ) 業(yè)務(wù)總監(jiān) 工運(yùn)營單位 1 工運(yùn)營單位 2 工運(yùn)營單位 n . . . 航空工業(yè) 包裝工業(yè) 制造 矩陣式 (事業(yè)部 +地域組織 +共享服務(wù) ) 1997– 至今 (5個層次 ) 董事長 /CEO 事業(yè)部 1 事業(yè)部 2 事業(yè)部 n . . . 共享服務(wù) 地區(qū) 2 董事長聯(lián)席會 總部職能 營銷 技術(shù) 董事長 /CEO 財(cái)務(wù)總監(jiān) 法律 . . . 營銷 技術(shù) Plant 1 工運(yùn)營單位 t 2 地區(qū) 1 戰(zhàn)略規(guī)劃 財(cái)務(wù)總監(jiān) 人事 信息 科研 在過去的 20年中， 隨著市場和公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略的變化， 美鋁(Alcoa)的組織結(jié)構(gòu)模式主要經(jīng)歷了三個階段的演變。 山 東 公 司 長 城 公 司 平 果 公 司 青 海 公 司 貴 州 公 司 山 西 公 司 中 州 公 司 山 西 碳 素 廠 鄭 州 研 究 院 總經(jīng)理 人事副總 技術(shù)副總 后勤副總 市場副總 生產(chǎn)副總 設(shè)備副總 動 力 廠 熱 力 廠 機(jī) 修 廠 爐 修 廠 氧 化 鋁 廠 電 解 鋁 廠 運(yùn) 輸 部 醫(yī) 院 xx副總 xx副總 學(xué) 校 科室段隊(duì) 科室段隊(duì) 班組 班組 集團(tuán) 特征表現(xiàn) ： ? 集團(tuán)目前下屬的各家企事業(yè)單位均為獨(dú)立法人實(shí)體，自負(fù)盈虧 ? 除在企業(yè)管理層重大決策、人事任命和產(chǎn)品價格（氧化鋁）受集團(tuán)總部直接管理外，下屬企業(yè)對各自的發(fā)展規(guī)劃、投資項(xiàng)目選擇、融資和資金投向等重大生產(chǎn)經(jīng)營決策都有相當(dāng)大的自主權(quán) ? 各下屬企業(yè)都有一整套完備的輔助生產(chǎn)、后勤服務(wù)、社會配套設(shè)施。 辦 公 室 財(cái) 務(wù) 部 人 事 部 政 工 部 發(fā) 展 規(guī) 劃 部 資 產(chǎn) 經(jīng) 營 部 生 產(chǎn) 計(jì) 劃 部 市 場 貿(mào) 易 部 秘書處 綜合處 調(diào)研處 行政處 國際合作處 綜合處 干部處 勞資處 綜合處 體改處 上市辦 綜合處 科技處 生產(chǎn)運(yùn)行處 審計(jì)處 資金管理處 資產(chǎn)管理處 財(cái)務(wù)會