【正文】 生產(chǎn)副總 設(shè)備副總 動(dòng) 力 廠 熱 力 廠 機(jī) 修 廠 爐 修 廠 氧 化 鋁 廠 電 解 鋁 廠 運(yùn) 輸 部 醫(yī) 院 xx副總 xx副總 學(xué) 校 科室段隊(duì) 科室段隊(duì) 班組 班組 集團(tuán) 特征表現(xiàn) ： ? 集團(tuán)目前下屬的各家企事業(yè)單位均為獨(dú)立法人實(shí)體，自負(fù)盈虧 ? 除在企業(yè)管理層重大決策、人事任命和產(chǎn)品價(jià)格（氧化鋁）受集團(tuán)總部直接管理外，下屬企業(yè)對(duì)各自的發(fā)展規(guī)劃、投資項(xiàng)目選擇、融資和資金投向等重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策都有相當(dāng)大的自主權(quán) ? 各下屬企業(yè)都有一整套完備的輔助生產(chǎn)、后勤服務(wù)、社會(huì)配套設(shè)施。 20 我們項(xiàng)目組提出三種組織結(jié)構(gòu)模式供討論。 董事會(huì)的主要職責(zé) 董事會(huì)的組成 最高層組織結(jié)構(gòu) 委員會(huì) 及 其 主要 職能 董事會(huì) 首席 執(zhí)行官 總裁 副總裁 / 氧化鋁 副總裁 職能部門 董事會(huì) 薪酬換屆 委員會(huì) ? 確定 上市公司和事業(yè)部的發(fā)展 方向 ? 監(jiān)督上市公司整體的業(yè)績(jī) ? 審 核 和批準(zhǔn) 上市公司 年度預(yù)算、 決算方案、利潤(rùn)分配方案、彌補(bǔ)虧損方案和注冊(cè)資本變動(dòng)方案 ? 審核及批準(zhǔn)上市公司的發(fā)展 規(guī)劃、 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和 投資 方案 ? 監(jiān)督融資項(xiàng)目 (如 : 股票和債券的發(fā)行 ) ? 任命首席執(zhí)行官 ， 并對(duì)其業(yè)績(jī)表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估 ? 批準(zhǔn) 總裁 、 事業(yè)部高層高層管理人員及財(cái)務(wù)總監(jiān)的人選 ? 批準(zhǔn)高層管理人員的換屆計(jì)劃 ? 評(píng)審薪資政策，確定首席執(zhí)行官及其他高層管理人員的薪資 ? 發(fā)布股份公司年報(bào)，回答股東對(duì)公司提出的問(wèn)題，維護(hù)公司與股東的良好關(guān)系 薪酬換屆委員會(huì) ? 制定執(zhí)行委員會(huì)成員的薪金水平和形式 ? 建議執(zhí)行委員會(huì)換屆選舉方案、審議公司高層領(lǐng)導(dǎo)換屆的一切事宜 ? 確定首席運(yùn)營(yíng)官及執(zhí)行委員會(huì)的業(yè)績(jī)指標(biāo)并進(jìn)行考核 組成 : 董事會(huì)由以下 9名人員組成： ? 3名 執(zhí)行董事 (首席執(zhí)行官、總裁、副總裁 /財(cái)務(wù) ) ? 4名非執(zhí)行董事 (如：戰(zhàn)略投資者代表） ? 2名左右獨(dú)立董事 任職期限 : 董事會(huì)成員的任職期不能超出 4年，換屆選舉從第 3年起按照交錯(cuò)排 列方法進(jìn)行 副總裁 / 電解鋁 發(fā)展規(guī)劃 /投資 委員會(huì) ?董事會(huì) 秘書(shū)局 ?內(nèi)部審計(jì)處 ?法律處 發(fā)展規(guī)劃 /投資 委員會(huì) ? 評(píng)審上市公司和事業(yè)部的發(fā)展戰(zhàn)略 /策略 ? 審批重大投資項(xiàng)目 審計(jì)委員會(huì) ? 評(píng)審財(cái)務(wù)報(bào)告 ? 監(jiān)控內(nèi)部管理制度和流程 審計(jì) 委員會(huì) 35 薪酬換屆委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)上市公司高層管理層聘任和有關(guān)的薪酬計(jì)劃提供評(píng)估意見(jiàn)。 執(zhí)行委員會(huì)的整體職責(zé) ? 制定現(xiàn)有業(yè)務(wù)和新業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)策略 ? 審閱、修改并推薦預(yù)算和投資建議，包括事業(yè)部之間資本的分配 ? 審閱、修改并推薦組織結(jié)構(gòu)的績(jī)效目標(biāo) ? 決定財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)的管理控制體系和報(bào)告制度 ? 決定公司高層管理以下關(guān)鍵職位的管理人員的聘用及對(duì)其業(yè)績(jī)管理和薪酬激勵(lì)政策 ? 評(píng)估有關(guān)人員的工作業(yè)績(jī)，決定對(duì)其任免和獎(jiǎng)懲 ? 監(jiān)控上市公司及事業(yè)部的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)績(jī)效，提出改進(jìn)目標(biāo) ? 對(duì)于如下事項(xiàng)，為制定公司策略提出建議和方法： ?環(huán)境、健康和安全生產(chǎn)的法律、法規(guī) ?政府法規(guī)和稅收制度 ? 協(xié)調(diào)總部和事業(yè)部之間及事業(yè)部之間日常運(yùn)營(yíng)中的沖突 首席執(zhí)行官 總裁 副總裁 /氧化鋁 執(zhí)行委員會(huì) 副總裁 /電解鋁 副總裁 /財(cái)務(wù) 40 上市公司董事會(huì)的功能在于決策，而執(zhí)委會(huì)的功能則在于實(shí)施和執(zhí)行董事會(huì)決議和負(fù)責(zé)組織有關(guān)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。 作為執(zhí)行委員會(huì)主席，管理整個(gè)公司的經(jīng)營(yíng)績(jī)效 187。 管理監(jiān)督事業(yè)部和公司總部職能部門的內(nèi)部運(yùn)營(yíng) 187。因此，高層管理應(yīng)采取適應(yīng)措施來(lái)對(duì)應(yīng)這種抵觸 ? 如管理不當(dāng)，這些總部職能部門可能產(chǎn)生官僚作風(fēng)，以致事業(yè)部 /運(yùn)營(yíng)單元 會(huì)重新試圖建立自己的職能體系 ? 如果總部職能部門只專注于成本的降低，可能在提供優(yōu)質(zhì)和及時(shí)的服務(wù)方面造成不良影響 ? 考核總部職能的業(yè)績(jī)和建立有效的激勵(lì)機(jī)制可能會(huì)有困難，因?yàn)檫@些一向不是集團(tuán)的管理重點(diǎn) 1 1 2 電解鋁 2 氧化鋁 50 根據(jù)中鋁的實(shí)際情況，我們項(xiàng)目組建議一個(gè)階段性的組織機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型過(guò)渡方案。 特征與行動(dòng) ： ? ERP系統(tǒng)在全上市公司的范圍內(nèi)基本實(shí)施完畢 ? 事業(yè)部業(yè)務(wù)功能和職能功能基本完善，開(kāi)始按照目標(biāo)事業(yè)部模式運(yùn)營(yíng)，按照事業(yè)部模式和獨(dú)立的利潤(rùn)中心對(duì)其進(jìn)行績(jī)效考核 ? 建立、健全總部職能部門和共享職能中心，形成真正意義上的在事業(yè)部?jī)?nèi)部和上市公司總體的資源整合 ? 分公司成為以成本控制為主要考核指標(biāo)的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)單元 上市公司 電解鋁 氧化鋁 總部職能中心 電解鋁 氧化鋁 電解鋁 氧化鋁 運(yùn)營(yíng)單元 A 運(yùn)營(yíng)單元 B 運(yùn)營(yíng)單元 C 電解鋁營(yíng)銷 職能部門 電解鋁技術(shù) 電解鋁生產(chǎn)計(jì)劃 電解鋁發(fā)展規(guī)劃 氧化鋁鋁營(yíng)銷 氧化鋁生產(chǎn)計(jì)劃 氧化鋁發(fā)展規(guī)劃 礦產(chǎn)資源管理 職能部門 氧化鋁技術(shù) 氧化鋁采購(gòu) 電解鋁采購(gòu)供應(yīng) 運(yùn)營(yíng)單元 D 60 整個(gè)過(guò)渡期大致需要 2年的時(shí)間，才能全面完成上市公司向目標(biāo)組織結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。 財(cái)務(wù)部 IT 行政管理 信息技術(shù)部 副總裁 / 氧化鋁 事業(yè)部 副總裁 / 電解鋁 事業(yè)部 分公司高層人員管理 薪酬福利 發(fā)展培訓(xùn) 人力資源部 人力資源規(guī)劃管理 采購(gòu)貿(mào)易部 采購(gòu)/貿(mào)易信息管理 采購(gòu)管理 進(jìn)出口貿(mào)易管理 技術(shù)研究規(guī)劃 安全環(huán)保 生產(chǎn)技術(shù)/ 安全環(huán)保部 生產(chǎn)運(yùn)行 法律 （1） 公共關(guān)系 總部事務(wù)管理 行政部 文檔管理 秘書(shū)服務(wù) 外事管理 注： （ 1）法律功能實(shí)線向行政部報(bào)告，虛線向董事會(huì)報(bào)告 …… 副總裁 投資規(guī)劃 項(xiàng)目管理 發(fā)展規(guī)劃 信息統(tǒng)計(jì)/研究/研究 發(fā)展規(guī)劃部 國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作 董事長(zhǎng) /CEO 副董事長(zhǎng) 稅務(wù) 績(jī)效管理 氧化鋁生產(chǎn)計(jì)劃部 礦產(chǎn)資源部 氧化鋁營(yíng)銷部 電解鋁生產(chǎn)計(jì)劃部 電解鋁營(yíng)銷部 氧化鋁發(fā)展規(guī)劃部 電解鋁發(fā)展規(guī)劃部 董事會(huì)秘書(shū)局 72 績(jī)效管理 管理 職責(zé) ? 建立統(tǒng)一的 經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系 ? 制定上市公司部門和人員的績(jī)效管理政策和工作流程 ? 組織公司范圍的績(jī)效管理活動(dòng) ? 監(jiān)控公司整體的經(jīng)營(yíng)績(jī)效，分析偏差原因，提出改進(jìn)目標(biāo)和建議 ? 監(jiān)督各事業(yè)部的經(jīng)營(yíng)績(jī)效與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)間是否出現(xiàn)偏差，幫助事業(yè)部分析偏差原因，提出經(jīng)營(yíng)改進(jìn)目標(biāo)和措施 ? 收集、分析 國(guó) 內(nèi)外 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的績(jī)效 指標(biāo) ? 為事業(yè)部的績(jī)效管理部門的工作提供績(jī)效管理咨詢 設(shè)置目的 績(jī)效管理職能 的設(shè)置目的是分析、監(jiān)控上市 公司的 經(jīng)營(yíng)績(jī)效，為 管理層提供績(jī)效考核 分析 報(bào)告 和績(jī)效改進(jìn)建議 。 關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo) ? 投資資本回報(bào)（ ROIC） ? 權(quán)益回報(bào)率（ ROE） ? 每股收益（ EPS） ? 協(xié)助董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官建立企業(yè)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)能力的業(yè)績(jī)表現(xiàn) 總裁 電解鋁 事業(yè)部 副總裁 財(cái)務(wù) 副總裁 氧化鋁 事業(yè)部 副總裁 其他副總裁 董事長(zhǎng) / 首席執(zhí)行官 副董事長(zhǎng) 108 總裁 匯報(bào)關(guān)系 ? 向上市公司首席執(zhí)行官匯報(bào) 職能和職責(zé) 協(xié)助首席執(zhí)行官管理上市公司的運(yùn)營(yíng)