【正文】 生產(chǎn)副總 設備副總 動 力 廠 熱 力 廠 機 修 廠 爐 修 廠 氧 化 鋁 廠 電 解 鋁 廠 運 輸 部 醫(yī) 院 xx副總 xx副總 學 校 科室段隊 科室段隊 班組 班組 集團 特征表現(xiàn) ： ? 集團目前下屬的各家企事業(yè)單位均為獨立法人實體，自負盈虧 ? 除在企業(yè)管理層重大決策、人事任命和產(chǎn)品價格（氧化鋁）受集團總部直接管理外，下屬企業(yè)對各自的發(fā)展規(guī)劃、投資項目選擇、融資和資金投向等重大生產(chǎn)經(jīng)營決策都有相當大的自主權 ? 各下屬企業(yè)都有一整套完備的輔助生產(chǎn)、后勤服務、社會配套設施。 20 我們項目組提出三種組織結構模式供討論。 董事會的主要職責 董事會的組成 最高層組織結構 委員會 及 其 主要 職能 董事會 首席 執(zhí)行官 總裁 副總裁 / 氧化鋁 副總裁 職能部門 董事會 薪酬換屆 委員會 ? 確定 上市公司和事業(yè)部的發(fā)展 方向 ? 監(jiān)督上市公司整體的業(yè)績 ? 審 核 和批準 上市公司 年度預算、 決算方案、利潤分配方案、彌補虧損方案和注冊資本變動方案 ? 審核及批準上市公司的發(fā)展 規(guī)劃、 經(jīng)營計劃和 投資 方案 ? 監(jiān)督融資項目 (如 : 股票和債券的發(fā)行 ) ? 任命首席執(zhí)行官 ， 并對其業(yè)績表現(xiàn)進行評估 ? 批準 總裁 、 事業(yè)部高層高層管理人員及財務總監(jiān)的人選 ? 批準高層管理人員的換屆計劃 ? 評審薪資政策，確定首席執(zhí)行官及其他高層管理人員的薪資 ? 發(fā)布股份公司年報，回答股東對公司提出的問題，維護公司與股東的良好關系 薪酬換屆委員會 ? 制定執(zhí)行委員會成員的薪金水平和形式 ? 建議執(zhí)行委員會換屆選舉方案、審議公司高層領導換屆的一切事宜 ? 確定首席運營官及執(zhí)行委員會的業(yè)績指標并進行考核 組成 : 董事會由以下 9名人員組成： ? 3名 執(zhí)行董事 (首席執(zhí)行官、總裁、副總裁 /財務 ) ? 4名非執(zhí)行董事 (如：戰(zhàn)略投資者代表） ? 2名左右獨立董事 任職期限 : 董事會成員的任職期不能超出 4年，換屆選舉從第 3年起按照交錯排 列方法進行 副總裁 / 電解鋁 發(fā)展規(guī)劃 /投資 委員會 ?董事會 秘書局 ?內部審計處 ?法律處 發(fā)展規(guī)劃 /投資 委員會 ? 評審上市公司和事業(yè)部的發(fā)展戰(zhàn)略 /策略 ? 審批重大投資項目 審計委員會 ? 評審財務報告 ? 監(jiān)控內部管理制度和流程 審計 委員會 35 薪酬換屆委員會負責對上市公司高層管理層聘任和有關的薪酬計劃提供評估意見。 執(zhí)行委員會的整體職責 ? 制定現(xiàn)有業(yè)務和新業(yè)務經(jīng)營策略 ? 審閱、修改并推薦預算和投資建議，包括事業(yè)部之間資本的分配 ? 審閱、修改并推薦組織結構的績效目標 ? 決定財務和運營的管理控制體系和報告制度 ? 決定公司高層管理以下關鍵職位的管理人員的聘用及對其業(yè)績管理和薪酬激勵政策 ? 評估有關人員的工作業(yè)績，決定對其任免和獎懲 ? 監(jiān)控上市公司及事業(yè)部的經(jīng)營和財務績效，提出改進目標 ? 對于如下事項，為制定公司策略提出建議和方法： ?環(huán)境、健康和安全生產(chǎn)的法律、法規(guī) ?政府法規(guī)和稅收制度 ? 協(xié)調總部和事業(yè)部之間及事業(yè)部之間日常運營中的沖突 首席執(zhí)行官 總裁 副總裁 /氧化鋁 執(zhí)行委員會 副總裁 /電解鋁 副總裁 /財務 40 上市公司董事會的功能在于決策，而執(zhí)委會的功能則在于實施和執(zhí)行董事會決議和負責組織有關的經(jīng)營管理活動。 作為執(zhí)行委員會主席，管理整個公司的經(jīng)營績效 187。 管理監(jiān)督事業(yè)部和公司總部職能部門的內部運營 187。因此，高層管理應采取適應措施來對應這種抵觸 ? 如管理不當，這些總部職能部門可能產(chǎn)生官僚作風，以致事業(yè)部 /運營單元 會重新試圖建立自己的職能體系 ? 如果總部職能部門只專注于成本的降低，可能在提供優(yōu)質和及時的服務方面造成不良影響 ? 考核總部職能的業(yè)績和建立有效的激勵機制可能會有困難，因為這些一向不是集團的管理重點 1 1 2 電解鋁 2 氧化鋁 50 根據(jù)中鋁的實際情況，我們項目組建議一個階段性的組織機構轉型過渡方案。 特征與行動 ： ? ERP系統(tǒng)在全上市公司的范圍內基本實施完畢 ? 事業(yè)部業(yè)務功能和職能功能基本完善，開始按照目標事業(yè)部模式運營，按照事業(yè)部模式和獨立的利潤中心對其進行績效考核 ? 建立、健全總部職能部門和共享職能中心，形成真正意義上的在事業(yè)部內部和上市公司總體的資源整合 ? 分公司成為以成本控制為主要考核指標的生產(chǎn)運營單元 上市公司 電解鋁 氧化鋁 總部職能中心 電解鋁 氧化鋁 電解鋁 氧化鋁 運營單元 A 運營單元 B 運營單元 C 電解鋁營銷 職能部門 電解鋁技術 電解鋁生產(chǎn)計劃 電解鋁發(fā)展規(guī)劃 氧化鋁鋁營銷 氧化鋁生產(chǎn)計劃 氧化鋁發(fā)展規(guī)劃 礦產(chǎn)資源管理 職能部門 氧化鋁技術 氧化鋁采購 電解鋁采購供應 運營單元 D 60 整個過渡期大致需要 2年的時間，才能全面完成上市公司向目標組織結構的轉型。 財務部 IT 行政管理 信息技術部 副總裁 / 氧化鋁 事業(yè)部 副總裁 / 電解鋁 事業(yè)部 分公司高層人員管理 薪酬福利 發(fā)展培訓 人力資源部 人力資源規(guī)劃管理 采購貿易部 采購/貿易信息管理 采購管理 進出口貿易管理 技術研究規(guī)劃 安全環(huán)保 生產(chǎn)技術/ 安全環(huán)保部 生產(chǎn)運行 法律 （1） 公共關系 總部事務管理 行政部 文檔管理 秘書服務 外事管理 注： （ 1）法律功能實線向行政部報告，虛線向董事會報告 …… 副總裁 投資規(guī)劃 項目管理 發(fā)展規(guī)劃 信息統(tǒng)計/研究/研究 發(fā)展規(guī)劃部 國際經(jīng)濟合作 董事長 /CEO 副董事長 稅務 績效管理 氧化鋁生產(chǎn)計劃部 礦產(chǎn)資源部 氧化鋁營銷部 電解鋁生產(chǎn)計劃部 電解鋁營銷部 氧化鋁發(fā)展規(guī)劃部 電解鋁發(fā)展規(guī)劃部 董事會秘書局 72 績效管理 管理 職責 ? 建立統(tǒng)一的 經(jīng)營業(yè)績評價體系 ? 制定上市公司部門和人員的績效管理政策和工作流程 ? 組織公司范圍的績效管理活動 ? 監(jiān)控公司整體的經(jīng)營績效，分析偏差原因，提出改進目標和建議 ? 監(jiān)督各事業(yè)部的經(jīng)營績效與經(jīng)營目標間是否出現(xiàn)偏差，幫助事業(yè)部分析偏差原因，提出經(jīng)營改進目標和措施 ? 收集、分析 國 內外 競爭對手的績效 指標 ? 為事業(yè)部的績效管理部門的工作提供績效管理咨詢 設置目的 績效管理職能 的設置目的是分析、監(jiān)控上市 公司的 經(jīng)營績效，為 管理層提供績效考核 分析 報告 和績效改進建議 。 關鍵績效指標 ? 投資資本回報（ ROIC） ? 權益回報率（ ROE） ? 每股收益（ EPS） ? 協(xié)助董事長兼首席執(zhí)行官建立企業(yè)長期競爭能力的業(yè)績表現(xiàn) 總裁 電解鋁 事業(yè)部 副總裁 財務 副總裁 氧化鋁 事業(yè)部 副總裁 其他副總裁 董事長 / 首席執(zhí)行官 副董事長 108 總裁 匯報關系 ? 向上市公司首席執(zhí)行官匯報 職能和職責 協(xié)助首席執(zhí)行官管理上市公司的運營