【正文】 ?外部審核 乙方審核 — 第二方審核 丙方審核 — 第三方審核 ?內(nèi)部審核 甲方審核 — 第一方審核 第二方審核 □質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)的要求 □提供選擇，評價和認(rèn)可供方的論據(jù) □幫助分供改進(jìn)其質(zhì)量體系 □增加雙方對質(zhì)量要求的相互了解 □建立供應(yīng)鏈?zhǔn)秸{(diào)解，向 JIT,TQM發(fā)展 第三方審核 □ 確定質(zhì)量體系條款是否符合規(guī)定要求 □ 確定現(xiàn)行的質(zhì)量體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定質(zhì)量目標(biāo)的有效性 □ 確定受審核方的質(zhì)量體系是否能被人正 /注冊 □ 為受審核方提供改進(jìn)其質(zhì)量體系的機(jī)會 □ 減少許多重復(fù)的第二方審核 □ 提高企業(yè)聲譽(yù)，增加市場競爭力 內(nèi)部質(zhì)量審核的目的 □ 依據(jù)某一質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)來評價組織自身的質(zhì)量 體系 □ 驗證組織自身的質(zhì)量體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的 要求并且正在運(yùn)行 □ 作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)機(jī)制及時 發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正措施或預(yù)防措施，使體系 不斷完善，不斷改進(jìn) □ 在第二，三方審核前糾正不足 審核的特點(diǎn) 正規(guī)性 系統(tǒng)性 獨(dú)立性 審核是一個抽樣的過程 審核的正規(guī)性 ? 審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行 ? 審核只能由具備資格的人員進(jìn)行 ? 審核必須按正式程序進(jìn)行 ? 審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷 ? 審核結(jié)果必須有正式報告和記錄 審核的系統(tǒng)性 ? 是對所選擇的質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)所有適用要求的審核 ? 是對公司組織機(jī)構(gòu)圖中所有相關(guān)部門的審核 ? 審核過程是系統(tǒng)的過程 審核的獨(dú)立性 ? 審核員必須與被審核的工作無直接責(zé)任 審核的范圍 ? 要求 ?與審核所以據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)有關(guān) ? 場所 ?部門 ?地區(qū) ? 活動 ?與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的活動，主要包括 所涉及的產(chǎn)品的范圍 審核的依據(jù) ? 合同要求 ? 質(zhì)量文件 ? ISO9001標(biāo)準(zhǔn) ? 法律 、法規(guī) 審核的時機(jī) ? 常規(guī)審核 按預(yù)先編制的年度審核計劃進(jìn)行 往往開始于質(zhì)量體系建立并運(yùn) 一段時間之后 ? 特殊情況下追加的審核 發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問題或客戶有重大投訴 組織的領(lǐng)導(dǎo)層 、隸屬關(guān)系 、內(nèi)部機(jī)構(gòu) 產(chǎn)品 、 質(zhì)量方針和目標(biāo)等有較大變化 即將進(jìn)行第二 、第三方審核 第三方審核后獲得認(rèn)證注冊資格證書 、而證書 即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格 審核的基本程序 ?審核準(zhǔn)備 ? 審核實(shí)施 ? 審核報告 ?審核跟蹤和驗證 第二章 審核策劃和準(zhǔn)備 ? 審核的策劃 系統(tǒng)策劃 年度審核計劃 ? 審核準(zhǔn)備 審核實(shí)施計劃 檢查表 系統(tǒng)策劃 ? 建立質(zhì)量體系時因考慮內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作 ? 內(nèi)部質(zhì)量體系審核需要有一套正規(guī)的程序 ? 組建一支合格的內(nèi)部質(zhì)量體系審核員隊伍 ? 管理者代表親自參與內(nèi)部質(zhì)量審核工作 年度內(nèi)部審核計劃 ? 確定年度審核的頻次和形式 ? 集中式審核的進(jìn)度安排 ? 分散式審核的進(jìn)度安排 年度審核的頻次和形式 ? 每年至少一次，覆蓋所有條款 ? 集中某一段時間，完成對所有相關(guān)部門的審核 ? 分部門在不同時間進(jìn)行審核 集中式審核進(jìn)度的安排 ? 在程序文件中明確大致時間 ?具體時間用通知或?qū)徍藢?shí)施計劃形式通知相 關(guān)部門 ?可不必編制年度內(nèi)部質(zhì)量審核進(jìn)度計劃 分散式審核的進(jìn)度安排 ? 編制年度內(nèi)部審核進(jìn)度計劃 ? 對計劃進(jìn)行滾動修改 審核準(zhǔn)備 ? 確定審核組 ? 編制審核實(shí)施計劃 ? 制定檢查表 ? 審核前溝通 審核組的確定 管理者代表任命審核組長及成員 ? 審核組長的選定 A)資格 B)業(yè)務(wù)范圍 C)工作經(jīng)驗 D)組織能力 ? 審核員的選定 A)資格 B)業(yè)務(wù)范圍 C)專業(yè)知識 D)工作中的協(xié)調(diào) E)為受審核部門所接受 審核實(shí)施計劃 ?確定審核的目的和范圍 ?確定審核的方法 ?確定審核組人員的安排 ?確定審核的時間安排 審核的目的和范圍 ? 審核目的 確定是否申請第三方認(rèn)證 調(diào)查重大不合格的原因 為外部檢查作 準(zhǔn)備 ? 審核范圍 全公司范圍 某一個或幾個部門 標(biāo)準(zhǔn)的全部或部分要求 公司全部或部分產(chǎn)品范圍 審核的方法 ? 按部門 考慮涉及的主要活動及涉及的 相關(guān)要求 ? 按要求 — 考慮涉及及的部門 審核人員及日程安排 ? 審核詳細(xì)的人員和日程安排 1）首次會議 /末次會議時間及參加人員 2）審核人員的分配 3）受審核部門及具體時間