【正文】 組長(zhǎng)應(yīng)盡快召集審核組成員舉行審核組會(huì)議：– 要求每個(gè)審核員完全了解審核任務(wù)；– 要求審核員熟悉所審核部門(mén)的職責(zé)、程序文件、作業(yè)文件；– 要求審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核前完成檢查表的編制。– 審核日程須包括組織機(jī)構(gòu)圖中的所有部門(mén)及其負(fù)責(zé)的體系要素。備注 :本計(jì)劃按部門(mén)所負(fù)責(zé)的要求編制，審核時(shí)不排除對(duì)相關(guān)要求 (如 、 )的審核 16:3017:30 審核組會(huì)議 品管部（ 、 ) 生產(chǎn)部（ 、 、 ) 8:3012:0017:0017:30 技術(shù)部（ 、 、 、) 總經(jīng)理、管理者代表 (、 ) 首次會(huì)議 第二組 時(shí)間 序號(hào)： 202301現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃 ——范例制定 /日期： xxx/4月 7日 批準(zhǔn) /日期： xxx/4月 8日 審核部門(mén)與負(fù)責(zé)的質(zhì)量體系要求 2023年 4月 15~2023年 4月 16日趙六 (品管 )、吳方（技術(shù)）。：組 1為 TS16949涉及的全部要求及各有關(guān)部門(mén)。對(duì)本公司現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系作全面審核，通過(guò)審核了解本公司的質(zhì)量管理體系是否有效運(yùn)行，是否具備申請(qǐng) TS16949:2023認(rèn)證條件。? 審核實(shí)施計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后，提前一周分發(fā)各受審部門(mén)。表示計(jì)劃制定 /日期： 批準(zhǔn) /日期 : d、制定審 核實(shí)施計(jì)劃? 在預(yù)定的審核日期前兩周，任命審核組長(zhǎng)；? 由審核組長(zhǎng)確定審核組，制定審核實(shí)施計(jì)劃；? 審核組確定原則：– 根據(jù)公司規(guī)模，確定 24個(gè)審核小組；– 每個(gè)審核小組 23名審核員；– 審核員應(yīng)來(lái)自不同的部門(mén)，便于審核分工。E05注 1： A計(jì)劃審核日期； B不合格報(bào)告發(fā)出日期； c制定糾正措施日期； D糾正措施完成日期； E糾正措施驗(yàn)證日期。D30 C20B16E15 A16D30 C20B16E15 A16D30 C20B16E15 A15D30 C20B16E15 A15E05D30 C20B16E05品管部 A15D30 C20B16月份部門(mén) 4月 5月 10月 11月A15– 審核組– 在每次審核前兩周由管理者代表任命。– 審核范圍– 公司汽車(chē)零件產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造、服務(wù)所涉及的各部門(mén)、場(chǎng)所、和過(guò)程。第二部分 :質(zhì)量體系的審核第二部分 :質(zhì)量體系的審核審核計(jì)劃審核準(zhǔn)備審核實(shí)施審核報(bào)告跟蹤驗(yàn)證內(nèi)部質(zhì)量體系審核管理流程圖內(nèi)部質(zhì)量體系審核管理流程圖任命組長(zhǎng)分發(fā)實(shí)施計(jì)劃實(shí)施內(nèi)審開(kāi)不合格項(xiàng)報(bào)告分析原因驗(yàn)證直至關(guān)閉內(nèi)審相關(guān)資料歸檔制訂年度內(nèi)審計(jì)劃批準(zhǔn) NY審核準(zhǔn)備制訂審核實(shí)施計(jì)劃審核、批準(zhǔn) NY制定、實(shí)施糾正措施制訂內(nèi)部審核報(bào)告審核、批準(zhǔn) N分發(fā)內(nèi)審報(bào)告Y審核計(jì)劃分為年度審核計(jì)劃審核實(shí)施計(jì)劃審核計(jì)劃年度審核計(jì)劃集中式審核計(jì)劃滾動(dòng)式審核計(jì)劃一次審核針對(duì)全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部門(mén)適用于中小企業(yè)、無(wú)專(zhuān)職審核員的情況新建質(zhì)量管理體系、質(zhì)量管理體系發(fā)生重大變化等情況時(shí)采用一次審核幾個(gè)部門(mén)或過(guò)程，但一個(gè)審核周期內(nèi)所有相關(guān)部門(mén)和過(guò)程均應(yīng)得到審核重要的部門(mén)和過(guò)程可安排多次審核適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專(zhuān)門(mén)內(nèi)審機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況a、年度審核計(jì)劃分類(lèi) — 范例? 寶發(fā)公司 2023年度審核計(jì)劃– 目的– – 活動(dòng) ： 凡與認(rèn)證產(chǎn)品范圍內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的過(guò)程，均應(yīng)列入審核范圍。一般以質(zhì)量手冊(cè)中所列的范圍為準(zhǔn)。得到符合 TS16949標(biāo)準(zhǔn)的注冊(cè)；提高企業(yè)的信譽(yù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；審核目的 第三方質(zhì)量體系審核范圍? 審核范圍：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對(duì)哪些質(zhì)量體系 要求 、 場(chǎng)所 和 活動(dòng) 進(jìn)行審核。審核目的 第二方第二方審核選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商；促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)質(zhì)量管理體系。? 質(zhì)量管理體系 quality management system? 在 質(zhì)量 方面指揮和控制 組織 的 管理體系。? 管理體系 management system? 建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的 體系。– 當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核同一個(gè)受 審核方 時(shí)，這種情況稱(chēng)為 “聯(lián)合審核 ”這類(lèi)組織提供符合要求的認(rèn)證或注冊(cè)。– 第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。– 注：內(nèi)部審核，有時(shí)稱(chēng)第一方審核，用于內(nèi)部目的，由 組織 自己或以組織的名義進(jìn)行，可作為組織自我 合格 聲明的基礎(chǔ)。? 第四部分 :過(guò)程的審核 。ISO/TS16949:2023質(zhì)量質(zhì)量 管理體系管理體系內(nèi)部審核培訓(xùn)內(nèi)部審核培訓(xùn)深圳冠智達(dá)顧問(wèn) 【GREEM】n 課程編號(hào)：課程編號(hào)： GAe10003n 最新時(shí)間：最新時(shí)間： 20230515課程考核方式：課程考核方式： 試題試題課程講師認(rèn)可方式：課程講師認(rèn)可方式： 試講試講教材發(fā)放：管理策劃部教材發(fā)放：管理策劃部課程說(shuō)明課程目錄大綱? 第一部分 :審核的概述；? 第二部分 :質(zhì)量體系的審核 。? 第三部分 :產(chǎn)品的審核 。第一部分 :審核的概述第一部分 :審核的概述審核概論審核審核分類(lèi)審核目的質(zhì)量體系審核范圍內(nèi)部質(zhì)量體系審核依據(jù)? 為獲得 審核證據(jù) 并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足 審核準(zhǔn)則 的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的 過(guò)程 。– 外部審核包括通常所說(shuō)的 “第二方審核 ”和 “第三方審核 ”。審核 audit審核 audit– 第三方審核由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行。– 當(dāng)質(zhì)量和環(huán)境 管理體系 被一起審核時(shí)，這種情況稱(chēng)為 “一體化審核 ”。? 體系（系統(tǒng)） system? 相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。? 注：一個(gè) 組織 的管理體系可包括若干個(gè)不同的管理體系，如 質(zhì)量體系 、財(cái)務(wù)管理體系或環(huán)境管理體系。 審 核分 類(lèi)? 按審核對(duì)象分為：– 質(zhì)量管理體系審核；– 過(guò)程審核；– 產(chǎn)品審核；? 按審核方分為：– 第一方審核（內(nèi)部審核）；– 第二方審核；– 第三方審核； 審 核分 類(lèi)公 司供 應(yīng) 商客 戶(hù)認(rèn) 證 機(jī) 構(gòu)第一方第二方 第二方第三方第三方第三方審核目的 第一方內(nèi)部審核為順利通過(guò)第二、三方審核做好準(zhǔn)備；保持、持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系。第三方審核減少重復(fù)審核和不必要的開(kāi)支；促進(jìn)企業(yè)質(zhì)量管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。– 要求 ： 應(yīng)包含 TS16949標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，剪裁應(yīng)予以說(shuō)明。– 場(chǎng)所 ：凡與審核的質(zhì)量體系所覆蓋的產(chǎn)品和質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的部門(mén)和場(chǎng)所均應(yīng)列入審核范圍。內(nèi)部質(zhì)量體系審核依據(jù)? TS16949:2023質(zhì)量體系要求；? TS16949參考手冊(cè)；? 質(zhì)量手冊(cè)；? 程序文件；? 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；? 適用的法律、法規(guī)和其它要求（如顧客的合同和協(xié)議要求、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等）。保證內(nèi)部審核按計(jì)劃實(shí)施，確保質(zhì)量管理體系得以有效實(shí)施和保持。– 審核依據(jù)– TS16949:2023；– 質(zhì)量管理體系文件；– 適用的法律、法規(guī)等。E15 A15B16C20D30 E15 A15B16C20D30 采購(gòu)部 A15B16C20D30 E05營(yíng)銷(xiāo)部 A15B16C20D30 E05技術(shù)部 A16B16C20D30 E05制造部 A16B16C20D30 E05人事部 A16B16C20D30 E15 A16B16C20D30 制定 /日期： : — 范例審核部門(mén) 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12總經(jīng)理管理者代表人力資源部技術(shù)部供應(yīng)部質(zhì)量部制造部銷(xiāo)售部注 :? 制定審核實(shí)施計(jì)劃的注意點(diǎn)：– 應(yīng) 覆蓋所有要求和認(rèn)證范圍（場(chǎng)所和活動(dòng)）；– 考慮審核活動(dòng)和區(qū)域狀況及重要程度；– 考慮以往審核結(jié)果；– 將具備專(zhuān)業(yè)背景和能力的安排在重要的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程；– 注意審核員的獨(dú)立性。審核實(shí)施計(jì)劃內(nèi)容審核實(shí)施計(jì)劃審核目的審核范圍審核依據(jù)審核組成員審核日期審核日程安排審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍審核實(shí)施計(jì)劃 ——范例TS16949:2023公司質(zhì)量手冊(cè)：張山張三（生產(chǎn)）、王武（營(yíng)銷(xiāo)）；組 2為 審核報(bào)告將于 2023年 4月 20日發(fā)布，分發(fā)范圍為公司總經(jīng)理、管理者代表、各部門(mén)。（見(jiàn)下頁(yè)） 日期 第一組 8:309:009:0012:00 營(yíng)銷(xiāo)部（ 、 、 ) 13:0017:00 采購(gòu)部（ )04 月15 日 審核組會(huì)議 品管部（ 、 、 ) 13:0015:30 人事部（ 、 ）15:3016:3004 月16 日 末次會(huì)議 課堂練習(xí)：制定審 核實(shí)施計(jì)劃? 按下頁(yè)分組，各小組根據(jù)本公司質(zhì)量手冊(cè)中的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工，討論制定TS16949:2023審核實(shí)施計(jì)劃：– 審核日期預(yù)定為： 2023年 06月 2 28日；– 安排審核員時(shí)應(yīng)考慮：審核員資格、獨(dú)立性。? 各組制定后派代表講解。、編制檢查表檢查表編寫(xiě)要點(diǎn)掌握部門(mén)質(zhì)量職能分工以質(zhì)量管理體系文件為主要依據(jù)突出受審區(qū)域的主要職能詳略得當(dāng)檢查表應(yīng)有可操作性按部門(mén)審核，應(yīng)包含涉及的要求按要求審核，應(yīng)包含涉及的部門(mén)檢查表編寫(xiě) ——范例被審核部門(mén) 文件控制中心 審核日期 審核員 頁(yè)次 1/1審核項(xiàng)目及內(nèi)容 判定 審核記錄 不合格報(bào)告單編號(hào)OK NGl作廢文件是否及時(shí)回收，以避免誤用？l外來(lái)文件的收集、歸檔、分發(fā)、回收是否符合規(guī)定要求？l是否在規(guī)定時(shí)限內(nèi)評(píng)審、分發(fā)和實(shí)施顧客提供的圖紙 /標(biāo)準(zhǔn)及其更改？并更新相應(yīng)的 PPAP文件？課堂練習(xí) 編寫(xiě)檢查表? 請(qǐng)編寫(xiě) 采購(gòu)負(fù)責(zé)部門(mén) 所負(fù)責(zé) TS16949:2023中 采購(gòu)要求的檢查表。審核實(shí)施審核實(shí)施首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核審核組會(huì)議末次會(huì)議、首次會(huì)議? 參加人員：– 審核組全體人員；– 總經(jīng)理、管理者代表、受審核部門(mén)主管或其代表。? 要求：– 準(zhǔn)時(shí)，簡(jiǎn)短，明了 。首次會(huì)議的內(nèi)容? 會(huì)議開(kāi)始 ：參加人員簽到，審核組長(zhǎng)宣布會(huì)議開(kāi)始，適當(dāng)時(shí)請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話；? 人員介紹 ：審核組長(zhǎng)介紹審核組成員及分工，各受審核部門(mén)介紹陪同工作的人員；? 聲明審核目的和范圍 ：明確審核目的，審核依據(jù)，審核將涉及的部門(mén)；? 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的確認(rèn) ：現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃不宜做大的改動(dòng)，征得各受審核部門(mén)的最后確認(rèn)；? 強(qiáng)調(diào)審核的原則 ：強(qiáng)調(diào)審核的客觀、公正性，說(shuō)明審核是抽樣的過(guò)程，說(shuō)明相互配合的重要性，提出不合格的報(bào)告形式。首次會(huì)議 ——case study? 公司質(zhì)量管理體系建立并運(yùn)行已達(dá)三個(gè)月，現(xiàn)準(zhǔn)備進(jìn)行第一次內(nèi)部質(zhì)量審核，該如何召開(kāi)首次會(huì)議呢？? 請(qǐng) 各組練習(xí) 。? 如果發(fā)現(xiàn)重大的可能導(dǎo)致不合格的線索，即使不在檢查表之列，也應(yīng)加以記錄并進(jìn)行調(diào)查?，F(xiàn)場(chǎng)審核 —— 審核控制? 審核組長(zhǎng)對(duì)審核全過(guò)程的控制負(fù)責(zé)：– 審核實(shí)施計(jì)劃的控制；– 審核進(jìn)度控制；– 審核氣氛控制；– 審核范圍控制；– 不符合項(xiàng)的審定；– 其他需協(xié)調(diào)、控制的方面。? 審核審核組應(yīng)確保這些報(bào)告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文件，并且有證據(jù)支持。? 組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)觀察結(jié)果進(jìn)行復(fù)審，所有認(rèn)為不合格的觀察結(jié)果都應(yīng)得到受審核方主管的認(rèn)可。不符合項(xiàng)報(bào)告 —— 范例編號(hào)：? 受審核方名稱(chēng) 審核日期 ? 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題地點(diǎn) 陪同人