合規(guī)管理手冊(cè)培訓(xùn)-展示頁(yè)
2025-02-26 13:17本頁(yè)面
【正文】 試行辦法》15.《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 (試行 )》16.《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》17.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》18.《會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》19.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》20.《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》 七、合規(guī)管理淵源 —— 國(guó)內(nèi)合規(guī)管理主要規(guī)范性法律文件21.《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí) 施辦法》22.《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》23.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》24.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記 錄保存管理辦法》25.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》26.《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》27.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》28.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》29.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》七、合規(guī)管理淵源 —— 國(guó)內(nèi)合規(guī)管理主要規(guī)范性法律文件30.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》31.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》32.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》33.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》34.《上市公司收購(gòu)管理辦法》35.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》七、合規(guī)管理淵源o 公司合規(guī)制度體系 1.《民生證券有限責(zé)任公司合規(guī)管理制度》2.《民生證券有限責(zé)任公司合規(guī)管理實(shí)施方案》3.《民生證券有限責(zé)任公司信息隔離管理辦法》4.《民生證券有限責(zé)任公司反洗錢(qián)工作管理實(shí)施辦法》5.《民生證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作操作規(guī)程》6. 《民生證券有限責(zé)任公司大額交易和可疑交易報(bào)告實(shí)施辦法》7. 《民生證券有限責(zé)任公司客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)》8. 《民生證券有限責(zé)任公司客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分實(shí)施方案》9. 《民生證券有限責(zé)任公司合規(guī)管理問(wèn)責(zé)實(shí)施細(xì)則》七、合規(guī)管理淵源 —— 公司合規(guī)制度體系10. 《證券有限責(zé)任公司合規(guī)報(bào)告管理實(shí)施細(xì)則》11. 《證券有限責(zé)任公司制度合規(guī)審核工作實(shí)施細(xì)則》12. 《證券有限責(zé)任公司違規(guī)舉報(bào)管理實(shí)施細(xì)則》13. 《證券有限責(zé)任公司合規(guī)主管考核管理辦法》14. 《證券有限責(zé)任公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)管理 實(shí)施細(xì)則》15. 《證券有限責(zé)任公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則》第二部分 員工行為基本規(guī)范 一、基本合規(guī)職責(zé)o 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)o 合規(guī)總監(jiān)o 合規(guī)管理總部o 各部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 o 所有員工注：詳見(jiàn)《員工合規(guī)手冊(cè)》第 1213頁(yè)二、員工行為合規(guī)的原則性要求（一） 公司員工應(yīng)主動(dòng)自覺(jué)地遵守適用于證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的國(guó)家法律、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)規(guī)則、自律準(zhǔn)則以及與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。 公司合規(guī)管理實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)制。五、合規(guī)管理原則（三）分工協(xié)作原則 合規(guī)管理總部在公司內(nèi)部享有獨(dú)立的地位，合規(guī)管理總部與其它風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)以及業(yè)務(wù)部門(mén)之間確立明確的分工、協(xié)作關(guān)系，界定各自的職責(zé)，確保公司合規(guī)管理體系的健全、有效。三、合規(guī)管理目標(biāo)四、合規(guī)管理理念全面合規(guī) 全員合規(guī)管理合規(guī)主動(dòng)合規(guī)業(yè)務(wù)合規(guī)五、合規(guī)管理原則（一）獨(dú)立性原則 合規(guī)管理總部獨(dú)立履行合規(guī)管理職責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)督和報(bào)告義務(wù)。一、合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理的概念o 合規(guī)管理 指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。主要內(nèi)容合規(guī)概述 員工行為基本規(guī)范 業(yè)務(wù)條線合規(guī)指引 第一部分 合規(guī)概述 一、合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理的概念o 合規(guī) 指公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。o 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 指因公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或者執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。 二、合規(guī)的重要性o 合規(guī)是公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的內(nèi)在要求 o 合規(guī)是構(gòu)建內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制的必由之路 o 合規(guī)是增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要措施 o 合規(guī)是衡量個(gè)人職業(yè)素質(zhì)的重要標(biāo)準(zhǔn) 公司及其員工經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。（二）全面性原則 合規(guī)是公司全體員工的共同責(zé)任，合規(guī)管理應(yīng)遵循全員參與，全過(guò)程監(jiān)控，全方位管理的原則。六、合規(guī)責(zé)任主體和組織體系 合規(guī)人人有責(zé)，每個(gè)員工有責(zé)任保證在自身經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理總部在此過(guò)程中起到協(xié)助和監(jiān)督作用。建立由公司董事會(huì)及董事會(huì)合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理總部、各部門(mén)與分支機(jī)構(gòu)合規(guī)主管分級(jí)管理、各司其職的嚴(yán)密的組織架構(gòu)，分別履行決策與輔助決策、監(jiān)督、執(zhí)行與反饋職能。合規(guī)不僅應(yīng)從字面上理解相符，更應(yīng)在內(nèi)涵和行為上遵循和達(dá)標(biāo)，做到誠(chéng)信、正直、守法、合規(guī)；（二） 公司員工應(yīng)樹(shù)立依法合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)、管理、操作崗位規(guī)范和流程，正確履行崗位職責(zé) 。（四） 公司員工應(yīng)遵守國(guó)家和公司的保密規(guī)定及外事紀(jì)律 。二、員工行為合規(guī)的原則性要求（六） 公司員工應(yīng)接受與本人履行崗位職責(zé)相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)、掌握和執(zhí)
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