全區(qū)農村中小金融機構從業(yè)人員案件防控培訓工作督查考核方案-展示頁
2024-11-29 03:42本頁面
【正文】 識，動員全體員工都參與到案件專項治理工作當中，不斷提高案件防控風險能力。 重點督查： 是否按照銀監(jiān)會和內蒙古銀監(jiān)局有關農村中小金融機構員工案件防控培訓通知的各項要求，結合實際，根據員工工作崗位、業(yè)務類別劃分，制定培訓方案與具體實施細則。 二、督查考核的對象 全區(qū) 93 家農村合作金融機構管理人員和全體員工；村鎮(zhèn)銀行、貸款公司、農村資金互助社三類新型農村金融機構的管理人員和全體員工。負責此項工作的組織實施。 全區(qū)農村中小金融機構從業(yè)人員案件防控 培訓工作督查考核方案 根據《中國銀監(jiān)會辦公廳關于全面開展農村中小金融機構從業(yè)人員案件防控培訓的通知 》 要求，為了切實保證農村中小金融 機構從業(yè)人員案件防控培訓的效果，增強從業(yè)人員防范操作風險意識，深入推進案件防控工作向縱深發(fā)展，提高案件防控水平，全面實現農村中小金融機構三年案件防控治理工作目標，內蒙古銀監(jiān)局決定 2020 年對全區(qū)農村中小金融機構從業(yè)人員的案件防控培訓 及案防工作進行全面認真的督查考核，特 制 定本督查考核方案。 一 、組織領導 內蒙古銀監(jiān)局成立農村中 小金融 機構從業(yè)人 員案件防控培訓督查考核工作小組。 組 長： 賈奇珍 副組長： 趙國瑞、張建華、王 昕 、徐樂義 成 員： 宋軍、胡琳鳳、徐瑞安、任桂林、楊家勝、喬麗 娜、馬行云 工作 小組下設辦公室 ， 辦公室設在現場檢查五處 ，具體負責案件防控工作的組織實施和檢查指導、考核方案的制 定、 培訓情況的督導檢查、考核工作開展、情況匯總與信息反饋等項工作。 三、督查考核內容和重點 督查考核工作本著“以培訓促案防、以案防抓規(guī)范”的原則，既要對從業(yè)人員的案防培訓進行認真督查考核，又要對 案件防控工作進行全面檢查和評價，以此促進案件防控工作向縱深發(fā)展 （一）對培訓工作的開展進行督查考核。 各 農村中小金融機構是否落實專門部門組織開展培訓工作，針對管理人員和不同業(yè)務崗位員工，采取集中教學、定期定點輔導、在崗自學以及知識 競賽 靈活有效 的方式，分步驟、分批次對全體員工進行案件防控知識培訓。 （二）對案件防控工作進行督查考核 對機構考核的內容。主要包括：是否建立突發(fā)案件處置應急報告機制，當年有無 各 類案件發(fā)生；投訴 、 舉報情況；是否存在被監(jiān)管部門處罰 及上級行、地方執(zhí)法、紀檢部門查處等情況。 通過調閱相關文件、登記 簿 、日志、監(jiān)控錄 像 和現場檢查等方式，檢查內控制度的建立情況以及制度執(zhí)行情況。主要包括：安全達標情況、內部安全制度落實情況、安全事 故發(fā)生情況。主要包括：監(jiān)管意見落 實整改情況；監(jiān)管部門要求報送的相關報表、報告，重大事項有 無遲報、漏報、不報、瞞報、虛報等行為；在現場檢查、非現場監(jiān)管中與監(jiān)管人員協(xié)作配合情況； 高管人員任職資
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