全區(qū)農(nóng)村中小金融機構(gòu)從業(yè)人員案件防控培訓(xùn)工作督查考核方案-wenkub
2022-11-28 03:42:32 本頁面
【正文】 重點考核：一是個 人履職情況。主要包括：安全達標(biāo)情況、內(nèi)部安全制度落實情況、安全事 故發(fā)生情況。主要包括：是否建立突發(fā)案件處置應(yīng)急報告機制，當(dāng)年有無 各 類案件發(fā)生；投訴 、 舉報情況；是否存在被監(jiān)管部門處罰 及上級行、地方執(zhí)法、紀檢部門查處等情況。 各 農(nóng)村中小金融機構(gòu)是否落實專門部門組織開展培訓(xùn)工作，針對管理人員和不同業(yè)務(wù)崗位員工，采取集中教學(xué)、定期定點輔導(dǎo)、在崗自學(xué)以及知識 競賽 靈活有效 的方式，分步驟、分批次對全體員工進行案件防控知識培訓(xùn)。 組 長： 賈奇珍 副組長： 趙國瑞、張建華、王 昕 、徐樂義 成 員： 宋軍、胡琳鳳、徐瑞安、任桂林、楊家勝、喬麗 娜、馬行云 工作 小組下設(shè)辦公室 ， 辦公室設(shè)在現(xiàn)場檢查五處 ，具體負責(zé)案件防控工作的組織實施和檢查指導(dǎo)、考核方案的制 定、 培訓(xùn)情況的督導(dǎo)檢查、考核工作開展、情況匯總與信息反饋等項工作。 全區(qū)農(nóng)村中小金融機構(gòu)從業(yè)人員案件防控 培訓(xùn)工作督查考核方案 根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于全面開展農(nóng)村中小金融機構(gòu)從業(yè)人員案件防控培訓(xùn)的通知 》 要求，為了切實保證農(nóng)村中小金融 機構(gòu)從業(yè)人員案件防控培訓(xùn)的效果，增強從業(yè)人員防范操作風(fēng)險意識，深入推進案件防控工作向縱深發(fā)展，提高案件防控水平，全面實現(xiàn)農(nóng)村中小金融機構(gòu)三年案件防控治理工作目標(biāo)，內(nèi)蒙古銀監(jiān)局決定 2020 年對全區(qū)農(nóng)村中小金融機構(gòu)從業(yè)人員的案件防控培訓(xùn) 及案防工作進行全面認真的督查考核，特 制 定本督查考核方案。 二、督查考核的對象 全區(qū) 93 家農(nóng)村合作金融機構(gòu)管理人員和全體員工；村鎮(zhèn)銀行、貸款公司、農(nóng)村資金互助社三類新型農(nóng)村金融機構(gòu)的管理人員和全體員工。 是否采取切實有效的措施提高管理人員與員工案件防控培訓(xùn)的積極性，充分認識農(nóng)村中小金融機構(gòu)案件頻發(fā)的危害性，牢固樹立風(fēng)險意識，動員全體員工都參與到案件專項治理工作當(dāng)中，不斷提高案件防控風(fēng)險能力。二是內(nèi)控制度的建立情況。四是與監(jiān)管機構(gòu)配合情況。從合規(guī) 守法意識、職業(yè)操守和管理能力、案件防范、配合監(jiān)管部等方面進行考核。是否存在高管人員自律意識不強、法律觀念淡漠，導(dǎo)致以權(quán)謀私等行為 。二是相關(guān)案件防控制度執(zhí)行情況。 第一階段，檢查指導(dǎo)階段。二是培訓(xùn)的考核獎罰情況。四是 各 項制度的 執(zhí)行 情況。 是否存在數(shù)日連續(xù)大額超庫存現(xiàn)象，是否存在 白條抵 庫、挪用庫款行為，各級管理人員是否按規(guī)定定期查庫， 有無代 簽代查現(xiàn)象， 是否執(zhí)行“一日三碰庫”制度等。 （二）檢查方法。查：重點是實地檢查被查機構(gòu)案件防控培訓(xùn)的組織落實情況，案件防控各項制度的建設(shè)情況和執(zhí)行情況等。二是內(nèi)蒙古銀監(jiān)局將組成東、中、西 3 個檢查組，于 7 月份對全區(qū)農(nóng)村中小金融機構(gòu)案件防控建設(shè)情況進行重點抽查。 二是針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題 ，結(jié)合業(yè)務(wù)
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1