【正文】 、普通質(zhì)押式回購、權(quán)證交易、B股交易等 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù) 以 2023年為例，資金結(jié)算總額為 137萬億元，結(jié)算凈額近 8萬億元，平均結(jié)算效率超過 94%。不同產(chǎn)品在結(jié)算中可依據(jù)實際情況選擇不同的結(jié)算要素，以滿足前臺交易需求。交收包括證券交收和資金交收，交收具有終局性，一旦完成即不可撤銷。根據(jù)各證券交易參與方的交易數(shù)據(jù)及相關(guān)非交易數(shù)據(jù)，按一定的公式計算后確認(rèn)各結(jié)算參與人的證券和資金的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系及具體數(shù)額。 12 結(jié)算賬戶管理 ——資金劃撥 13 填 寫 劃 款 憑 證 ， 加 蓋 印 鑒 ， 傳 真 到 中 國 結(jié) 算 上 海 分 公 司將 劃 款 憑 證 正 本 寄 中 國 結(jié) 算 上 海 分 公 司查 詢 資 金 是 否 已 劃 出 ， 如 有 問 題 及 時 聯(lián) 系確 認(rèn) 中 國 結(jié) 算 上 海 分 公 司 已 收 到 劃 款 憑 證 ， 該 憑 證 有 效? A股結(jié)算業(yè)務(wù)資金劃撥 通過劃款憑證方式劃款步驟 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 滬市 A股清算交收業(yè)務(wù) 14 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù) ——概述 結(jié)算是清算和交收的統(tǒng)稱。 11 結(jié)算賬戶管理 ——資金劃撥 – A股結(jié)算業(yè)務(wù)資金劃撥 通過劃款憑證方式劃款（由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用劃款） – – 結(jié)算參與人填寫劃款憑證，加蓋印鑒后傳真至我公司； – 收款人名稱和收款銀行賬號必須與預(yù)留的收款賬戶嚴(yán)格一致； – 劃款日期必須是當(dāng)天日期，劃款金額大、小寫一致，劃款金額不大于賬戶當(dāng)前的可用余額； – 傳真劃款憑證時應(yīng)注意不要放大或縮小，以免中國結(jié)算上海分公司無法核對預(yù)留印鑒。 ? 劃款授權(quán)密碼可以通過綜合業(yè)務(wù)終端或電話語音查詢系統(tǒng)進(jìn)行修改。 ? 結(jié)算參與人在中國結(jié)算上海分公司辦理變更預(yù)留賬號手續(xù)后，應(yīng)及時在綜合業(yè)務(wù)終端進(jìn)行銀行賬號的維護(hù)，以免影響資金劃撥。 10 結(jié)算賬戶管理 ——資金劃撥 ? A股結(jié)算業(yè)務(wù)資金劃撥 劃出資金 ? 通過綜合業(yè)務(wù)終端劃款注意事項： ? 結(jié)算參與人通過劃款需選擇 “劃款用途 ”，且必須填寫 “摘要 ”。 ? 對于 15:00后累計 1億以上的劃款，參與人須在當(dāng)天 13:00前向我公司結(jié)算部預(yù)約。 ? 結(jié)算參與人要充分考慮資金在途及整體資金交收的需要，盡量保證結(jié)算資金的充足性、穩(wěn)定性，避免因調(diào)配原因造成交收透支。 ? 不要跨行劃撥資金 ? 拉直資金匯路 ? 及時查詢進(jìn)賬情況 9 結(jié)算賬戶管理 ——資金劃撥 ? A股結(jié)算業(yè)務(wù)資金劃撥 劃出資金 ? 結(jié)算參與人在本公司的資金賬戶中有超額備付時，可根據(jù)需要將資金劃到經(jīng)授權(quán)的預(yù)留銀行收款賬戶。 8 結(jié)算賬戶管理 ——資金劃撥 ? A股結(jié)算業(yè)務(wù)資金劃撥 劃入資金注意事項 ? 須注明 18位備付金賬號或保證金賬號（建議：除注明賬號外，注意提醒劃款銀行切勿省略或縮寫該賬號） ? 如果遺漏備付金賬號或保證金賬號： ? 對異地匯款，付款人必須追發(fā)劃款銀行補(bǔ)充報單，注明備付金賬號或保證金賬號。 ? 資金劃入中國結(jié)算上海分公司賬戶后，銀行將根據(jù)結(jié)算參與人在收款人處注明的 18位備付金賬號，通過銀行端系統(tǒng)向中國結(jié)算上海分公司發(fā)送入賬指令，交收系統(tǒng)自動將資金貸記結(jié)算參與人的備付金賬戶。 7 結(jié)算賬戶管理 ——資金劃撥 ? A股結(jié)算業(yè)務(wù)資金劃撥 劃入資金 ? 結(jié)算參與人交收頭寸及最低備付不足時，應(yīng)及時向備付金賬戶補(bǔ)入資金。 申請人端需要經(jīng)辦復(fù)核兩個崗位方能生效。 對于營業(yè)執(zhí)照發(fā)生變更的，可勾選變更營業(yè)執(zhí)照，勾選后則必須上傳營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。初次辦理需填寫，下次辦理則系統(tǒng)自動顯示相關(guān)信息，無需重復(fù)填寫，申請人可對信息進(jìn)行修改。 申請單位名稱默認(rèn)為用戶名稱，且不可修改。 填寫產(chǎn)品名稱，一經(jīng)提交則不可修改。2023年中國結(jié)算第二場 結(jié)算業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn) 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 滬市結(jié)算賬戶及結(jié)算路徑業(yè)務(wù) 2 結(jié)算賬戶 ——概述 結(jié)算賬戶分類： A股結(jié)算賬戶 按用途可分為：資金交收賬戶、證券交收賬戶 按業(yè)務(wù)性質(zhì)分為：客戶業(yè)務(wù)結(jié)算賬戶、自營業(yè)務(wù)結(jié)算賬戶 按賬戶類型分為：結(jié)算備付金賬戶、專用資金交收賬戶 B股結(jié)算賬戶 資金交收賬戶 證券交收賬戶 開放式基金結(jié)算賬戶 結(jié)算備付金賬戶 結(jié)算保證金賬戶 費用賬戶 3 結(jié)算賬戶 ——開放式基金結(jié)算業(yè)務(wù)開通在線辦理 填報說明： 通過用戶登錄綜合業(yè)務(wù)終端，進(jìn)入網(wǎng)上營業(yè)廳。在結(jié)算業(yè)務(wù)欄目下，點擊“開放式基金結(jié)算開通”。如需修改則新發(fā)流程。 填寫聯(lián)系人、聯(lián)系方式、傳真、營業(yè)執(zhí)照等信息。 申請人如勾選使用原有印鑒卡，則必須填寫以前已開通的備付金賬戶，實物印鑒卡無需提交。 上傳其他所需附件。 4 結(jié)算賬戶 ——結(jié)算資金賬戶體系 擔(dān)保交收賬戶（自營） 擔(dān)保交收賬戶（客戶） 擔(dān)保交收賬戶（信用） 結(jié)算保證金（自營） 結(jié)算保證金（客戶） 開放式基金代銷賬戶 開放式基金產(chǎn)品交收賬戶 開放式基金費用賬戶 代銷保證金賬戶 開放式基金產(chǎn)品保證金賬戶 非擔(dān)保交收賬戶（自營） 非擔(dān)保交收賬戶（客戶） 非擔(dān)保交收賬戶（信用） 納入擔(dān)保交收 開放式基金賬戶 納入非擔(dān)保交收 結(jié)算保證金（信用） 價差保證金（自營） 價差保證金（客戶） 交收賬戶類 保證金賬戶類 5 結(jié)算賬戶 ——結(jié)算資金賬戶體系 通過擔(dān)保交收賬戶完成交收，且由本公司作為共同對手方，提供中央擔(dān)保的結(jié)算服務(wù)的相關(guān)品種： A股、封閉式基金、國債、地方政府債及符合凈額結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)的公司債的現(xiàn)券交易、可轉(zhuǎn)債、配股、國債場內(nèi)分銷、質(zhì)押式債券回購和購回、買斷式國債回購、隔夜回購和購回、份額交易、單市場（包括單市場股票、單市場債券）申贖、跨市場滬市組合證券及現(xiàn)金替代、跨市場申購且當(dāng)日賣出份額的深市組合證券的現(xiàn)金替代、場內(nèi)實時申贖貨幣市場基金的申購贖回、權(quán)證等（新股資金交收采用非擔(dān)保模式，但沿襲原有業(yè)務(wù)管理方式，在擔(dān)保賬戶中完成交收）， 在以上交收賬戶中： 6 結(jié)算賬戶 ——結(jié)算資金賬戶體系 通過非擔(dān)保交收賬戶完成交收，且本公司不作為共同對手方，不提供交收擔(dān)保的結(jié)算服務(wù)的相關(guān)品種： 通過指定對手方報價方式達(dá)成的中小企業(yè)私募債轉(zhuǎn)讓以及不符合凈額結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)的公司債等其他債券交易、申購當(dāng)日未賣出的跨市場申購涉及的深市組合證券的現(xiàn)金替代、國債買斷式回購到期購回、質(zhì)押式報價回購交易、跨境及貨幣申購、權(quán)證行權(quán)、大宗專場、不符合凈額結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)的公司債等其它債券交易（非指定對手方報價方式）、專項資產(chǎn)管理計劃轉(zhuǎn)讓以及部分發(fā)行類業(yè)務(wù)（股配債、老股東配售的增發(fā)、公司債場內(nèi)分銷）、約定購回式證券交易、股票質(zhì)押式回購證券交易等。結(jié)算參與人應(yīng)在其開戶銀行辦理資金匯劃手續(xù)，將資金劃入中國結(jié)算上海分公司開立在各家資金劃撥銀行的賬戶內(nèi)。 ? 辦理時間為 8:3016:00。中國結(jié)算上海分公司開戶銀行收妥補(bǔ)充報單后將資金通過銀行端系統(tǒng)轉(zhuǎn)入備付金賬戶； ? 對同城劃款，付款人必須出具加蓋付款人公章的情況說明及付款人回單原件，中國結(jié)算上海分公司經(jīng)核對一致后予以入賬。 ? 此外，結(jié)算參與人可根據(jù)需要，在上海分公司和深圳分公司之間直接劃撥其存放的備付金。辦理時間為 8:3015:30。 ? 指定銀行賬戶劃款及跨市場劃撥業(yè)務(wù)辦理時間為 8:30至 15:30，結(jié)算賬戶之間的資金劃撥業(yè)務(wù)辦理時間為 8:30至 16:00。 “劃款用途 ”為固定選擇項，目前有五類，分別為： 01：一般劃款； 02：跨市場； 03：傭金； 04：利差； 05：其它。 ? 資金劃出后，應(yīng)立即查詢，確認(rèn)資金確已劃出，備付金賬戶余額減少。密碼由專人負(fù)責(zé)管理，如有崗位調(diào)整，密碼應(yīng)及時移交。傳真后，需及時與中國結(jié)算上海分公司電話確認(rèn)并將劃款憑證原件盡快寄送中國結(jié)算上海分公司。 清算：是按照既定原則