銀行合規(guī)文化建設(shè)-展示頁
2024-08-31 00:57本頁面
【正文】 ?黑龍江“高山案” ?北京“森豪公寓案” ?浙江湖州“個人質(zhì)押貸款案” ?深圳發(fā)展銀行 15億元問題貸款 ? 2022年房貸檢查結(jié)果 ?銀行業(yè)金融機構(gòu)總體狀況 英國巴林銀行李森事件 ?既是前臺首席交易員，又是后臺主管的李森建“老鼠倉”，使用 88888錯誤帳號掩蓋失敗交易 ?自 1994年 8月至 1995年 2月累計虧損達 480億日元 ? 94年 8月內(nèi)審人員曾指出違規(guī)，但高層管理人員漠然處之 ?具有 233年歷史，在全球范圍內(nèi)掌管 270金億英鎊的英國巴林銀行宣告破產(chǎn)。 ? 新型農(nóng)村金融機構(gòu)：村鎮(zhèn)銀行等 四、各大商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理工作現(xiàn)狀 職責(zé) 五、中小金融機構(gòu)合規(guī)風(fēng)險管理現(xiàn)狀 ?目前，某些中小金融機構(gòu)雖已基本具備現(xiàn)代商業(yè)銀行所具有的各種外在制度形式，但很多制度、流程和規(guī)則并沒有完全進入實際的經(jīng)營管理活動之中。 ? 其他股份制銀行 (或稱商業(yè)銀行、地方性銀行 )如：北京銀行、南京銀行、深圳發(fā)展銀行、大連銀行等。 ?良好的合規(guī)文化只有在健康企業(yè)文化的基礎(chǔ)上才能實現(xiàn) 三、我國銀行有哪些 按所有權(quán)分為： ? 國有控股商業(yè)銀行，目前是我國主要的銀行，如：工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、建設(shè)銀行、交通銀行。 合規(guī)文化就是為了保證一個單位、一個團隊里的所有成員都能夠自覺做到依法合規(guī)，而在單位內(nèi)、團隊里確立合規(guī)的理念、倡導(dǎo)合規(guī)的風(fēng)氣、加強合規(guī)的管理、營造合規(guī)的氛圍，形成一種良好的軟環(huán)境。 ? 合規(guī)文化：銀行的合規(guī)文化是根據(jù) 巴塞爾 協(xié)議規(guī)定的合規(guī)風(fēng)險衍生出來的關(guān)于銀行如何規(guī)避此類風(fēng)險的管理方式的一種界定。弘揚合規(guī)文化 促進健康發(fā)展 西昌金信村鎮(zhèn)銀行 2022年 11月 2日 一、內(nèi)涵 ? 文化是有價值的創(chuàng)造活動，是核心價值的體現(xiàn)。 ? 企業(yè)文化：企業(yè)的指導(dǎo)思想、經(jīng)營哲學(xué)和管理風(fēng)貌，包括價值標準、經(jīng)營哲學(xué)、管理制度、思想教育、行為準則、道德規(guī)
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