【正文】 善保管客戶開戶資料和委托記錄103證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍包括（）。A變更業(yè)務(wù)范圍 B上市證券公司變更實際控制人C上市證券公司增加注冊資本 D在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)101在長期的實踐探索基礎(chǔ)上，對證券公司實施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成，包括（）。A統(tǒng)一按照中國證券業(yè)協(xié)會分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司劃分 B樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場C對長期停牌股票進(jìn)行指數(shù)撤權(quán)處理 D統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司劃分99通常情況下，以下關(guān)于債券說法正確的有（）。A深圳證券交易所主板 B上海證券交易所主板 C深圳證券交易所中小板 D深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板97關(guān)于中證全債指數(shù)，以下說法中正確的有（）。A適用的基本制度規(guī)范相同 B適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)相同C交易系統(tǒng)和檢查系統(tǒng)相同 D信息披露要求相同95可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有（）。A應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力 B應(yīng)當(dāng)主營業(yè)務(wù)突出C應(yīng)當(dāng)具有一定的規(guī)模和存續(xù)時間 D最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化93首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人資產(chǎn)完整，（）獨立，具有完整的業(yè)務(wù)體系。A可轉(zhuǎn)換基金 B可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C可轉(zhuǎn)換普通股票 D可轉(zhuǎn)換債券91根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域，可分為（）。A債權(quán)類權(quán)證 B信用互換 C股權(quán)類權(quán)證 D其他權(quán)證89下列滬深交易所關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有（）。A嵌入式衍生工具 BOTC交易的衍生工具 C交易所交易的衍生工具 D獨立衍生工具87金融期貨的主要交易制度有（）。A增值稅 B印花稅 C交易傭金和證管費 D過戶費和經(jīng)手費85證券投資基金存在的風(fēng)險主要有（）。A資產(chǎn)支持證券 B證券投資基金 C商品期貨 D金融衍生品83基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔(dān)（）等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A契約型基金反映的是信托關(guān)系 B股票反映的是所有權(quán)關(guān)系C債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系 D基金反映的是經(jīng)營關(guān)系81我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為（）。A長期國債 B實物國債 C流通國債 D貨幣國債79下列關(guān)于地方政府自行發(fā)債的表述中，正確的有（）。A發(fā)行人不能按約定支付利息或償還本金 B債券附有可轉(zhuǎn)換條款 C債券市場價格下跌 D債務(wù)人不履行債務(wù)77政府債券的功能包括（）。AN股 BB股 CS股 DH股75從基本性質(zhì)上理解，債券屬于（）。A優(yōu)先股的具體優(yōu)先條件由《證券法》規(guī)定 B優(yōu)先股股東與普通股東擁有一樣的表決權(quán)C優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán) D優(yōu)先股的股息一般是事先固定的73按照股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（）。A每股凈資產(chǎn) B股票內(nèi)在價值 C股票面值 D股票凈值71下列表述中，符合我國《公司法》關(guān)于公司股東權(quán)利的規(guī)定是（）。A票面價值 B股票面值 C票面金額 D股票價值69無記名股票的特點包括（）。A在國際資本市場募集資金 B有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場C開放國內(nèi)資本市場 D對我國香港和澳門地區(qū)的開放68有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。A美國證券市場是從買賣政府債券開始的 B15世紀(jì)意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣C20世紀(jì)70年代開始，證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面 D1790年成立了美國第一個證券交易所費城證券交易所66二十國集團(tuán)（G20）在多倫多峰會明確的國際金融監(jiān)管支柱，主要有（）。A律師事務(wù)所 B證券金融公司 C投資咨詢機(jī)構(gòu) D證券業(yè)協(xié)會64中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中（）服務(wù)。A資本定價功能 B投資功能 C資本配置功能 D融資功能62各級政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買（）投資于證券市場。A按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告B經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易C對證券交易實行實時監(jiān)控D對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督60證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，（）作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。A持續(xù)關(guān)注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況 B負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)C負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜 D對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)管58我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，屬于（）。A證券市場法律、法規(guī)體系包括自律性規(guī)則 B法律由全國人民大表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定C部門規(guī)章由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定 D行政法規(guī)由全國人民代表大會常務(wù)委員會制定56目前我國反洗錢行政主管部門是（）。A越權(quán)經(jīng)營 B道德風(fēng)險 C預(yù)算失控 D規(guī)模失控54責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利，屬于中國證監(jiān)會對證券公司采取的（）。A證券公司能接受被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)B證券公司代期貨公司收的保證金應(yīng)當(dāng)立即劃至期貨公司專戶C證券公司中間介紹業(yè)務(wù)起源于英國D證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中可以直接代理客戶進(jìn)行期貨交易52證券公司股東會的職權(quán)范圍、會議的召集和表決程序都需要在公司（）中明確規(guī)定。A變更業(yè)務(wù)范圍B上市證券公司增加注冊資本C變更上市證券公司實際控制人D變更實際控制人的高級管理人員50關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)，以下說法錯誤的是（）。A債券的票面利率確定后，如市場利率有較大變化、票面利率可隨之調(diào)整B債券的資本損益不可為負(fù)C債券的利息收益取決于債券的票面利率和付息方式D債券的票面利率的高低不影響債券發(fā)行人的籌資成本48一般而言，下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序為（）。A恒生銀行 B證券交易所 C證監(jiān)會 D金融管理局46以在NASDAQ市場上上市的、所有本國和外國的上市公司的普通股為基礎(chǔ)計算的是（）。A修正股價平均數(shù) B簡單算術(shù)股價平均數(shù) C加權(quán)股價平均數(shù) D綜合股價平均數(shù)44滬深300指數(shù)的計算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計算。A主板市場 B場外交易市場 C銀行間私募市場 D創(chuàng)業(yè)板市場42證券交易所內(nèi)，將通信網(wǎng)絡(luò)傳來的買賣委托讀入計算機(jī)內(nèi)存進(jìn)行撮合配對，并將成交結(jié)果和行情通過通信網(wǎng)絡(luò)傳回證券商柜臺的是（）。A證券登記公司和證券交易所 B投資者和證券交易所 C中國證監(jiān)會和證券交易所 D社會公眾和證券交易所40通過網(wǎng)上公開發(fā)行，投資者申購結(jié)束后，主承銷商根據(jù)證券交易所主機(jī)確認(rèn)的有效申購數(shù)和該次股票發(fā)行量配號，若出現(xiàn)超額認(rèn)購情況，以（）方式?jīng)Q定獲得認(rèn)購的證券賬戶及數(shù)量。A中央存托公司 B存券銀行 C托管公司 D存券公司38按（）劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品（其收益與單只股票、股票組合或股票價格指數(shù)相聯(lián)系）、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。A受托者 B受益者 C授予者 D委托者36可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上是嵌入了普通股票的（）。A金融期權(quán) B金融互換 C金融期貨 D結(jié)構(gòu)化金融衍生工具34看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。A市場風(fēng)險 B違約風(fēng)險 C系統(tǒng)性風(fēng)險 D非系統(tǒng)風(fēng)險32利用期貨交易進(jìn)行套期保值的基本做法是