【正文】 148金融機構作為洗錢的唯一渠道，要不斷嚴格和完善金融監(jiān)管制度。140證券交易所的交易系統(tǒng)通常由撮合主機、交易大廳、參與者交易業(yè)務單元（上海證券交易所）或交易單元（深圳證券交易所）、報盤系統(tǒng)及相關的通信系統(tǒng)等組成。132固定利率證券的價格受現(xiàn)行利率和預期利率的影響，價格變化一般與利率變化呈反向關系，利率期貨為規(guī)避利率風險由此而生。124亞洲債券市場就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場，是以亞洲地區(qū)為主的區(qū)域性債券市場。116股份有限公司可以通過發(fā)行股票籌措資金，所籌集的資本屬于借入資本。A走私犯罪 B貪污賄賂犯罪 C黑社會性質的組織犯罪 D金融詐騙犯罪108中國證監(jiān)會的職責包括（）。A不同發(fā)債主體的債券利率不同，這是對利率風險的補償 B利率風險是政府債券的主要風險C同一發(fā)行主體的債券，長期債券利率比短期債券利率高D在通貨膨脹嚴重的情況下，債券票面利率會提高，這是對購買力風險的補償100依據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券公司下列事項中，需要經中國證監(jiān)會批準的有（）。A離岸資產證券化 B國內資產證券化 C境內資產證券化 D外國資產證券化92首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，主要應符合以下條件（）。A交易監(jiān)管和信息披露 B資金清算與會計核算 C資產保管 D資產保值、增值84我國證券投資基金的交易費用主要包括（）。A設權證券 B有價證券 C商品證券 D虛擬資本76可能導致債券持有人不能收回投資的情形有（）。這一記載的金額也稱為（）。A證券交易所 B存管銀行 C證券登記結算公司 D客戶二、多選題61證券市場的基本功能包括（）。A股東會議紀要 B年度報告 C章程 D上市公告53證券公司對其分支機構的重點防范不包括（）。A除數(shù)修正法 B派許加權法 C市值總價加權法 D加權平均法45恒生指數(shù)是由香港（）編制的。A遠期合約 B看漲期權 C看跌期權 D期貨合約37在ADR交易過程中，（）負責ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A《巴塞爾協(xié)議》 B《Q條例》 C《1980年銀行法》 D《道格拉斯法案》29（）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。A．LOF B。A政策性金融債 B中央政府債券 C企業(yè)債券 D政府支持機構債券16公司不以任何資產作擔保而發(fā)行的債券是（）。A支配公司財產的權利 B營銷權 C基本權利和義務 D特許經營權8在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以公司（）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的?；A練習卷一（題目）一、單選題1有價證券按發(fā)行主體不同，可以分為（）、政府機構證券和政府證券。A總股數(shù) B總股本 C總資產 D凈資產9下列哪項因素不是通過改變資金供應量影響股票價格（）。A信用公司債券 B信托公司債券 C保證公司債券 D抵押公司債券17國際債券的主要計價貨幣不包括（）。QFⅡ C。A遠期利率協(xié)議 B遠期匯率協(xié)議 C債券類資產的遠期合約 D股權類資產的遠期合約30金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以（）為交易對手。A中央存托公司 B存券銀行 C托管公司 D存券公司38按（）劃分，結構化金融衍生產品分為利率聯(lián)結型產品、股權聯(lián)結型產品（其收益與單只股票、股票組合或股票價格指數(shù)相聯(lián)系）、匯率聯(lián)結型產品、商品聯(lián)結型產品等種類。A恒生銀行 B證券交易所 C證監(jiān)會 D金融管理局46以在NASDAQ市場上上市的、所有本國和外國的上市公司的普通股為基礎計算的是（）。A越權經營 B道德風險 C預算失控 D規(guī)模失控54責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利，屬于中國證監(jiān)會對證券公司采取的（）。A資本定價功能 B投資功能 C資本配置功能 D融資功能62各級政府及政府機構出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買（）投資于證券市場。A票面價值 B股票面值 C票面金額 D股票價值69無記名股票的特點包括（）。A發(fā)行人不能按約定支付利息或償還本金 B債券附有可轉換條款 C債券市場價格下跌 D債務人不履行債務77政府債券的功能包括（）。A增值稅 B印花稅 C交易傭金和證管費 D過戶費和經手費85證券投資基金存在的風險主要有（）。A應當具備一定的盈利能力 B應當主營業(yè)務突出C應當具有一定的規(guī)模和存續(xù)時間 D最近兩年內主營業(yè)務沒有發(fā)生重大變化93首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人資產完整，（）獨立，具有完整的業(yè)務體系。A變更業(yè)務范圍 B上市證券公司變更實際控制人C上市證券公司增加注冊資本 D在境外參股證券經營機構101在長期的實踐探索基礎上，對證券公司實施有效監(jiān)管的基礎性制度已經基本形成，包括（）。A依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況B依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券交易所的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理C依法對證券的上市交易申請行使審核權D依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、村官、結算進行監(jiān)督管理109證券投資者保護基金公司的職責是（）。117股份公司發(fā)行股票是一種吸引認購者投資以籌措債務資本的手段。125目前我國證券投資基金絕大部分是封閉式基金。133套利的理論基礎在于經濟學中的一價定律，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格。141上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票（即S股）實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調整為5%，同時要求該類股票實施ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。149中國證監(jiān)會可以對符合法定條件的證券公司一般從業(yè)人員采取市場禁入措施。147與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，屬于操縱市場的行為。139《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，擬在中小板上市的公司首次公開發(fā)行股票可以不通過向詢價對象詢價方式確定股票發(fā)行價格。131根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。123歐洲債券是指籌資人在歐洲國家發(fā)行的、以歐元標明面值面值的外國債券。115合格境外機構投資者（QFⅡ）在我國的投資額度不受限制。A股份有限公司 B無限責任公司 C有限責任公司 D合伙公司107明知是（）所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，協(xié)助其轉換、轉移資產的，構成洗錢罪。A統(tǒng)一按照中國證券業(yè)協(xié)會分類標準進行上市公司劃分 B樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場C對長期停牌股票進行指數(shù)撤權處理 D統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會分類標準進行上市公司劃分99通常情況下，以下關于債券說法正確的有（）。A可轉換基金 B可轉換優(yōu)先股票 C可轉換普通股票 D可轉換債券91根據(jù)資產證券化的地域，可分為（）。A資產支持證券 B證券投資基金 C商品期貨 D金融衍生品83基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔（）等相應職責的當事人。AN股 BB股 CS股 DH股75從基本性質上理解，債券屬于（）。A在國際資本市場募集資金 B有條件地開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場C開放國內資本市場 D對我國香港和澳門地區(qū)的開放68有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。A按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的